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篇1

［論文摘要］在建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的社會轉(zhuǎn)型時(shí)期，我國經(jīng)濟(jì)社會中出現(xiàn)的失信行為和信用危機(jī)，已經(jīng)嚴(yán)重地危害了經(jīng)濟(jì)社會的健康發(fā)展。因此必須加快國家信用管理體系建設(shè)，奠定社會誠信制度的基礎(chǔ)；加快法制建設(shè)步伐，為社會誠信制度建設(shè)提供法律支持；大力弘揚(yáng)誠信精神，扎實(shí)推進(jìn)社會誠信制度建設(shè)。

誠實(shí)信用是社會主義公民道德的核心內(nèi)容之一。進(jìn)入新世紀(jì)，黨和國家把“明禮誠信”寫入了《公民道德建設(shè)實(shí)施綱要》中。我國民商法也把誠實(shí)信用確定為基本原則之一。但在我國建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的社會轉(zhuǎn)型過程中，一些公民和經(jīng)濟(jì)組織的“利”和“義”的天平卻慢慢發(fā)生了失衡，各經(jīng)濟(jì)主體受到了利益價(jià)值的挑戰(zhàn)，信用危機(jī)已經(jīng)在社會上時(shí)時(shí)出現(xiàn)。失信行為已經(jīng)危害到國家經(jīng)濟(jì)社會的健康發(fā)展。因此，誠信問題已經(jīng)成為一個(gè)需要全社會認(rèn)真對待的重大社會問題了。

一、當(dāng)前我國社會誠信缺失的危害及成因

當(dāng)前，我國的社會誠信狀況不容樂觀，有社會學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至認(rèn)為，我們的經(jīng)濟(jì)社會生活中正在發(fā)生著誠信危機(jī)。信用環(huán)境惡化已經(jīng)對經(jīng)濟(jì)社會生活產(chǎn)生諸多嚴(yán)重危害。經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾在分析我國總需求不足、市場疲軟的原因時(shí)指出，總需求的不足禍在信用短缺。我國一些經(jīng)濟(jì)組織不同程度地存在著拖欠貸款、稅款，違約和制售假冒偽劣產(chǎn)品，以及披露虛假信息、質(zhì)量欺詐等不誠信行為，增大了國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的摩擦力!直接增加了整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本，揭制了國民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)快速發(fā)展。信用是企業(yè)最寶貴的無形資產(chǎn)和產(chǎn)品附加值。我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展總需求不足，企業(yè)國際競爭力不強(qiáng)，其根本禍根就在信用短缺。概括地講，信用環(huán)境惡化對社會經(jīng)濟(jì)生活的危害表現(xiàn)在五個(gè)方面：一是市場缺乏信用將嚴(yán)重影響社會的投資和消費(fèi)。二是破壞企業(yè)的正常經(jīng)營，加大企業(yè)運(yùn)管成本，削弱企業(yè)競爭力。三是影響政府對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，使宏觀調(diào)控政策難以發(fā)揮作用。四是信用惡化還直接破壞社會法制基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)主體以種種不正當(dāng)?shù)氖侄胃偁?，各類?jīng)濟(jì)主體難以形成以契約為基礎(chǔ)的法律框架。五是信用危機(jī)造成社會風(fēng)氣敗壞，道德水平下降，制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步。

當(dāng)前社會轉(zhuǎn)型期誠信缺失產(chǎn)生的原因：一是傳統(tǒng)誠信觀念沒有及時(shí)更新，不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的要求。我國儒家傳統(tǒng)的誠信不是作為人們的權(quán)利、義務(wù)來確定的，而是為人們修身養(yǎng)性所追求的目標(biāo)。它的誠信行為規(guī)范是特殊主義的，不是普遍主義的。它認(rèn)為道德的誠信應(yīng)該是出自內(nèi)心的、自愿的、不計(jì)利害的，是一種很高的道德境界，只有經(jīng)過自身長期修養(yǎng)才能達(dá)到的圣人境界。而市場經(jīng)濟(jì)條件下的誠信是面對全體公民、組織的基本道德要求，是一切經(jīng)濟(jì)主體必須遵循的起碼的道德義務(wù)。二是同我國政治、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型有關(guān)。在以往高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，整個(gè)社會被組織成一個(gè)全國大一統(tǒng)的企業(yè)，社會各部門、各單位、各利益主體不是以經(jīng)濟(jì)利益、以誠信為紐帶聯(lián)系起來的，而是以一系列行政命令、指令性計(jì)劃聯(lián)系起來的。在當(dāng)前政治、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的思維方式、行為方式仍然發(fā)揮著影響，抗拒著市場經(jīng)濟(jì)的沖擊。特別是在追求各自經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，開始顯得張慌失措，無所適從，導(dǎo)致欺詐、賴賬等失信行為發(fā)生。三是沒有健全的法律制度、誠信制度體系對誠信缺失者予以嚴(yán)懲，使失信者無所畏懼，結(jié)果造成信義貶值，誠信受到嘲弄，這是當(dāng)前誠信缺失極為重要的原因。失信者支付極小的成本，卻能夠獲得極大的收益，加之法律制度不健全，就給心存詭異者留下可乘之機(jī)，他們鉆法律的空子，大肆利用信息不對稱所帶來的交易優(yōu)勢，聚斂不義之財(cái)。四是司法制度不完善，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，更使不法之徒有恃無恐，變本加利破壞誠信。誠信體系缺乏司法保護(hù)，失信者不能及時(shí)得到嚴(yán)厲制裁，守信者不能得到有效保護(hù)，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象產(chǎn)生。五是社會轉(zhuǎn)型期，市場經(jīng)濟(jì)沖擊及宣傳和思想教育工作滯后，造成人們思想混亂。加之經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，出現(xiàn)大量下崗職工及弱勢群體，社會分配差距不斷拉大，貧富懸殊等社會現(xiàn)象發(fā)生，都引發(fā)拜金主義滋生，道德觀、價(jià)值觀混淆，使社會信用環(huán)境整體惡化。

二、加強(qiáng)社會誠信制度體系建設(shè)是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)的必然選擇

（一）建立完善的社會誠信制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和良性運(yùn)作的一塊基石

市場經(jīng)濟(jì)既是法制經(jīng)濟(jì)，又是誠信經(jīng)濟(jì)，完善的市場經(jīng)濟(jì)必然有發(fā)達(dá)的誠信制度體系相伴隨。因此，發(fā)達(dá)完善的誠信制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展不可或缺的基礎(chǔ)制度之一。市場經(jīng)濟(jì)是建立在誠信基礎(chǔ)之上發(fā)達(dá)的商品交換經(jīng)濟(jì)，誠信是構(gòu)成現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本要素，一切經(jīng)濟(jì)活動的開展都離不開誠信。不僅要有完備的信用形式、發(fā)達(dá)的信用工具，而且需要構(gòu)建健全的社會誠信制度。市場經(jīng)濟(jì)對誠信的需求源于信息的不對稱，信息不對稱是市場經(jīng)濟(jì)固有的特征，往往會導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇?？梢哉f，一個(gè)規(guī)范有序的市場，誠信是市場主體的準(zhǔn)入證和通行證。因此，誠信是市場經(jīng)濟(jì)必不可少的構(gòu)成要素，誠信制度體系是社會主義市場健康發(fā)展和運(yùn)行的基石。

（二）建立完善的社會誠信制度是經(jīng)濟(jì)主體追求長遠(yuǎn)利益的迫切要求

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，各經(jīng)濟(jì)主體都會自覺遵從經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性法則，追求利益最大化。而利益最大化不會在一次交易中完成，只能在長期不斷的交易中逐步積累和實(shí)現(xiàn)。如果經(jīng)濟(jì)主體通過不誠信的方式謀取不正當(dāng)?shù)睦妫撬囟ㄊ嵌堂?，不可能維持長期的欺詐和投機(jī)取巧行為，因此它也不可能不斷發(fā)展壯大，取得最大的經(jīng)濟(jì)利益。這就是當(dāng)今許多跨國大公司、知名企業(yè)格外重視信譽(yù)的原因。一句話，企業(yè)要健康發(fā)展，并不斷取得越來越大的經(jīng)濟(jì)利益，就必須樹立誠信形象，維護(hù)其信譽(yù)。當(dāng)然維護(hù)信譽(yù)要付出一定的成本，不過這種成本付出是值得的。因?yàn)檎\信形象不但是無形資產(chǎn)，也是有形資產(chǎn)，它能給企業(yè)帶來實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益。如名牌產(chǎn)品銷量大、價(jià)格高等。也就是說，企業(yè)維護(hù)信譽(yù)也是一種投資，同樣可以從中取得凈收益，這種凈收益是企業(yè)維護(hù)信譽(yù)付出的成本與所獲收益之差。其成本是企業(yè)為維護(hù)信譽(yù)而放棄的機(jī)會成本，諸如信守承諾而蒙受的經(jīng)濟(jì)損失，為保持良好的財(cái)務(wù)比率而放棄的投資機(jī)會等。

（三）建立完善的社會誠信制度體系是提高經(jīng)濟(jì)效益，節(jié)約社會成本的必然選擇

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，經(jīng)濟(jì)道德、市場理論要求在市場經(jīng)濟(jì)體制下必須有完善的誠信制度體系，要求人們具備契約意識和嚴(yán)格遵守契約的約束。誠信、契約精神是社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的劑，它能保證各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動順暢進(jìn)行，節(jié)約社會成本，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，從而提高全社會的經(jīng)濟(jì)效益。無視契約精神，信用短缺，缺乏誠信使我們浪費(fèi)了大量的時(shí)間和金錢，造成許多無謂的損失，使整個(gè)社會的交易成本無端增加，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不暢，加大經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)耗和磨擦力，甚至導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)秩序混亂。我們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，根本目標(biāo)是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)效益。但我們在市場化的改革中，如果不解決誠信缺失問題，就會抵消體制創(chuàng)新所產(chǎn)生的效率和效益。

（四）加入WTO要求我國盡快建立和完善社會誠信制度體系

當(dāng)前我國的各類經(jīng)濟(jì)主體，公民、企業(yè)、銀行、中介組織、政府等，都不同程度地存在著誠信缺失。如公民的納稅意識、知識產(chǎn)權(quán)意識相當(dāng)薄弱；企業(yè)不信守合同，拖欠債款和賴賬；銀行呆帳率過高；政府官員以權(quán)代法，地方保護(hù)；就連本應(yīng)最具信用形象的社會中介組織，同樣也存在信用危機(jī)問題。我國加入WTO后，首要的任務(wù)之一就是建立和完善社會誠信制度體系，維護(hù)好國內(nèi)市場秩序。這不但有利于國內(nèi)企業(yè)的健康發(fā)展，闊步邁向國際市場，而且有利于營造良好的國內(nèi)投資環(huán)境，擴(kuò)大對外開放，招商引資，吸引跨國公司投資。誠信是世界各國人民普遍認(rèn)可的道德規(guī)范，歷來是做人和發(fā)展事業(yè)的根本，是社會得以形成凝聚力，社會競爭力得以提高的根基，沒有高度完善的社會誠信制度體系，我國將難以參與國際競爭。同時(shí)，誠實(shí)守信也是文明社會賴以生存和發(fā)展的基石，中國現(xiàn)代化進(jìn)程需要重建社會誠信制度體系，降低效用風(fēng)險(xiǎn)的危害。因此，在WTO環(huán)境下，建立和完善社會誠信制度體系，已刻不容緩，已成為事關(guān)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與穩(wěn)定，走向世界，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的大事。

三、建立和完善我國社會誠信制度的思考

誠信是社會道德的基本要求，是現(xiàn)代社會成員必須恪守的基本準(zhǔn)則之一。它不僅體現(xiàn)了社會成員互相交往中的自我約束，同時(shí)也是保證市場經(jīng)濟(jì)下契約和文明規(guī)則實(shí)現(xiàn)的前提。構(gòu)建與世貿(mào)組織規(guī)則相適應(yīng)的社會主義的誠信制度體系，是擺在我國面前的重要任務(wù)。

（一）加快國家信用管理體系建設(shè)，奠定社會誠信制度的基礎(chǔ)

目前我國尚處在建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的過程中，市場發(fā)育狀況和社會信用環(huán)境還很不理想。因此，還不能單純依靠市場的力量來推動社會誠信制度體系建立，需要政府采取切實(shí)有效的措施予以推進(jìn)。加快國家信用管理體系建設(shè)是推動全社會建立誠信制度體系的基礎(chǔ)。加快國家信用管理體系建設(shè)應(yīng)抓好五個(gè)方面的工作：一是盡快完善國家信用管理體系建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)。二是進(jìn)一步加大國家信用政策法規(guī)貫徹執(zhí)行力度和執(zhí)法力度。三是積極建立公民、組織信用征集、評價(jià)、管理體系以及相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，為實(shí)現(xiàn)信用科學(xué)管理奠定基礎(chǔ)。四是推動社會信用服務(wù)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。五是積極推動經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)一步加強(qiáng)信用管理。

（二）按照建設(shè)社會主義法治國家的要求，把公民道德建設(shè)與法制建設(shè)緊密結(jié)合起來，為加強(qiáng)社會誠信制度體系建設(shè)提供強(qiáng)有力的法律支持

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下的社會誠信，不但包含倫理道德因素、經(jīng)濟(jì)因素，更離不開社會法律制度，它們相輔相成，不可分割。加強(qiáng)公民誠信道德建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的社會系統(tǒng)工程，既要靠教育，更要靠法治。

因此，要建立和完善社會誠信制度體系，一要把社會法制建設(shè)與公民道德建設(shè)結(jié)合起來。在公民中樹立遵紀(jì)守法的觀念，樹立把個(gè)人合法權(quán)益與承擔(dān)社會責(zé)任相結(jié)合、相統(tǒng)一的觀念。二要努力為公民道德建設(shè)提供法律支持。在抓好法制宣傳教育的同時(shí)，加大執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各種違信違法犯罪活動，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、公共秩序、生活秩序。三要重視培養(yǎng)公民的契約精神。在市場經(jīng)濟(jì)體制下以契約精神為核心的契約文明是構(gòu)建現(xiàn)代法治與現(xiàn)代德治的思想基礎(chǔ)之一，契約精神是文明公民應(yīng)該具備的一種素質(zhì)，它是平等觀念、自主意識、合作精神、誠信能力的有機(jī)結(jié)合。四要恪守司法職業(yè)道德，為公民道德建設(shè)作出表率。國家的司法隊(duì)伍、公務(wù)員隊(duì)伍以及其它公職人員隊(duì)伍，代表著國家形象、社會形象，必須在廉潔從政、執(zhí)政為民、公正司法、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、嚴(yán)格自律、忠于職守等方面作出榜樣，樹立良好的社會道德形象，促進(jìn)全體公民的道德建設(shè)和社會誠信制度建設(shè)。

（三）在全社會大力弘揚(yáng)誠信，扎實(shí)推進(jìn)社會誠信制度體系建設(shè)

中華民族有深厚的道德底蘊(yùn)和文化、文明底蘊(yùn)，我們要充分挖掘和發(fā)揮堅(jiān)持操守、講究誠信的優(yōu)秀的傳統(tǒng)道德資源，結(jié)合現(xiàn)代法治精神，積極構(gòu)建現(xiàn)代誠信制度體系。具體應(yīng)在以下幾方面下功夫：一是務(wù)虛與務(wù)實(shí)相結(jié)合。建設(shè)社會誠信制度體系，宣傳教育固然重要，但不能僅僅停留在輿論防惡上，還必須出實(shí)招，必須堅(jiān)持用法治的、行政的、經(jīng)濟(jì)的等多種手段，激勵和表彰講誠信的人和事，譴責(zé)和嚴(yán)懲不講道德和不守誠信的人和事。二是把外在制裁和內(nèi)在制裁結(jié)合起來，積極構(gòu)建道德制裁力和約束力。外在制裁發(fā)揮社會規(guī)范和限制作用，內(nèi)在制裁發(fā)揮自我約束作用。三是不斷提高政府的社會誠信度。政府的誠信主要表現(xiàn)為政策的相對穩(wěn)定性，依法行政，打破地方保護(hù)，維護(hù)統(tǒng)一的市場秩序，維護(hù)公平、公開、公正的交易秩序和原則。

篇2

目前，國內(nèi)很多學(xué)者進(jìn)行了以寢室為突破口的優(yōu)良班風(fēng)建設(shè)探索。馮萬里和喬林從寢室物質(zhì)文化建設(shè)、制度文化建設(shè)、寢室人際關(guān)系建設(shè)和寢室網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等幾方面研究，探尋促進(jìn)優(yōu)良學(xué)風(fēng)形成的有效方法和途徑。董美娟等通過調(diào)查分析寢室文化與優(yōu)良學(xué)風(fēng)的相關(guān)聯(lián)系，探討通過寢室文化建設(shè)創(chuàng)建優(yōu)良學(xué)風(fēng)的有效途徑。顧晶晶探討如何利用宿舍這塊陣地，通過發(fā)揮寢室長的作用來教育和管理學(xué)生。王春英、刀筱芳針對學(xué)分制下寢室管理的重要地位，以及當(dāng)今大學(xué)生的心理特點(diǎn)，提出寢室長在學(xué)校制度的快速傳達(dá)理解、學(xué)風(fēng)建設(shè)、安全穩(wěn)定工作、正確價(jià)值觀培養(yǎng)中的重要作用，并就寢室長培養(yǎng)的一些有意義的思考。這些學(xué)者的研究表明，寢室長與班風(fēng)建設(shè)有著重要關(guān)系，但在寢室長制度建設(shè)及何種寢室長制度對班風(fēng)建設(shè)效果更為明顯等方面，上述學(xué)者并未展開深入研究。研究充分結(jié)合本校情況，為學(xué)校在寢室長制度建設(shè)和推廣方面提供理論依據(jù)和數(shù)據(jù)支持，并多元化班風(fēng)建設(shè)途徑。培養(yǎng)對象和方法

2對象和研究方法

本研究采用方便取樣，選取研究者所在院系的全部大二學(xué)生寢室（共210間，其中東四170間，東八40間）為研究對象，隨機(jī)抽選三分之一寢室實(shí)行寢室長固定制度，三分之一寢室實(shí)行寢室長輪崗制度，還有三分之一不設(shè)寢室長。制定班風(fēng)量化考核制度，對每個(gè)寢室成員進(jìn)行評分，取平均值，考察實(shí)行寢室長制度一個(gè)周期（3個(gè)月）后各寢室的班風(fēng)量化考核均值的變化。學(xué)風(fēng)量化考核表目前國內(nèi)還沒有形成統(tǒng)一的學(xué)風(fēng)量化考核表，本研究根據(jù)校本情況和研究需求制定此表，在研究者所在班級已施行一年。該量表共有5個(gè)項(xiàng)目，包括學(xué)習(xí)情況、日?？记谇闆r、校級校規(guī)、公寓管理和集體活動?；A(chǔ)分值總分為100分，不同的項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況有加分或減分項(xiàng)目，每周統(tǒng)計(jì)一次。

3結(jié)果分析與討論

篇3

1.內(nèi)部審計(jì)是內(nèi)部控制的組成部分。

從定義可知，內(nèi)部控制是企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)一系列目標(biāo)而制定和實(shí)施的政策及程序。這些政策程序中就包含了內(nèi)部審計(jì)。從目標(biāo)上來看，兩者具有一致性。

2.內(nèi)部控制是內(nèi)部審計(jì)的工作對象。

我國《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》中指出：內(nèi)部控制審計(jì)，是指內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對組織內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性進(jìn)行的審查和評價(jià)活動。由此可見，雖然內(nèi)部審計(jì)是內(nèi)部控制的組成部分，但是內(nèi)部審計(jì)的工作內(nèi)容中包括對內(nèi)部控制的審計(jì)，是對內(nèi)部控制的再控制。

二、增值型內(nèi)部審計(jì)的特點(diǎn)

增值型內(nèi)部審計(jì)不是一種獨(dú)立的審計(jì)類型，它是一種強(qiáng)調(diào)了增加價(jià)值功能的內(nèi)部審計(jì)，是一種新的審計(jì)理念，是內(nèi)部審計(jì)的新的發(fā)展階段。其特點(diǎn)如下：

1.工作范圍和工作對象更廣泛。

內(nèi)部審計(jì)不僅僅停留在差錯、防弊，而是擴(kuò)大為內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和公司治理這些新興領(lǐng)域，服務(wù)對象包括了企業(yè)所有利益相關(guān)者。增值型內(nèi)部審計(jì)把所有能夠?yàn)槠髽I(yè)增加價(jià)值的領(lǐng)域都納入到工作范圍以內(nèi)，通過開展確認(rèn)和咨詢活動，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

2.強(qiáng)調(diào)價(jià)值增值。

內(nèi)部審計(jì)的增值功能是通過向企業(yè)內(nèi)部提供保證和咨詢服務(wù)的形式實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的。

三、存在的問題

1.認(rèn)識不足。

第一，管理層和治理層認(rèn)為，內(nèi)部審計(jì)部門只是企業(yè)的一個(gè)職能部門，是一個(gè)非物質(zhì)生產(chǎn)部門，單純消耗企業(yè)資源，是一個(gè)成本中心，不能給企業(yè)帶來價(jià)值增值和利潤。還有些認(rèn)為有注冊會計(jì)師進(jìn)行外部審計(jì)就足夠了，而且內(nèi)部審計(jì)也可以外包給注冊會計(jì)師，內(nèi)部審計(jì)部門只是擺設(shè)而已?；谶@些錯誤認(rèn)識導(dǎo)致內(nèi)部審計(jì)失去了生存的“土壤”得不到領(lǐng)導(dǎo)的“陽光”，只能“枯萎”。第二，企業(yè)其他部門和員工，認(rèn)為內(nèi)部審計(jì)部門就是來“檢查和找茬”的，內(nèi)心中很反感，對內(nèi)部審計(jì)工作很排斥，根本不會主動在價(jià)值增值、風(fēng)險(xiǎn)控制方面主動去咨詢。第三，內(nèi)部審計(jì)部門自己也沒有定位清楚，我國內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)一般人員較少，很多人認(rèn)為“多一事不如少一事”只要做分內(nèi)工作就行了，何必要去關(guān)心其他部門的價(jià)值增值呢？

2.專業(yè)勝任能力不足。

我國內(nèi)部審計(jì)人員多數(shù)來自于財(cái)會部門，大多數(shù)人有著一定的財(cái)務(wù)會計(jì)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)背景，但是并不熟悉審計(jì)業(yè)務(wù)，工作中往往按照財(cái)務(wù)會計(jì)的工作思路和程序進(jìn)行，造成工作效率低下，工作效果不明顯。

3.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理。

內(nèi)部審計(jì)部門的獨(dú)立性和權(quán)威性決定了內(nèi)部審計(jì)部門開展工作的執(zhí)行效果。這種獨(dú)立性和權(quán)威性不是隨著時(shí)間推移、業(yè)務(wù)展開和工作進(jìn)行等后天因素決定的，而是取決于機(jī)構(gòu)設(shè)置、隸屬關(guān)系、由誰領(lǐng)導(dǎo)等先天條件。我國內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置尚無定式，多數(shù)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的隸屬層次是比較低的，缺乏獨(dú)立性和權(quán)威性，很大程度上限制、制約了增值型內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展。另一方面作為內(nèi)部審機(jī)構(gòu)僅是將審計(jì)結(jié)果傳達(dá)給相關(guān)部門，并沒有權(quán)利做出相應(yīng)獎懲措施，對于審計(jì)結(jié)論也沒有進(jìn)行后續(xù)追蹤，咨詢建議沒有能夠得到重視或利用，這些都造成內(nèi)部審計(jì)結(jié)論成為一紙空文，浪費(fèi)了企業(yè)資源。

4.缺乏行業(yè)自律和執(zhí)業(yè)規(guī)范體系。

中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會，英文縮寫為CIIA，前身為中國內(nèi)部審計(jì)學(xué)會，成立于1984年，是對企業(yè)、事業(yè)行政機(jī)關(guān)和其它事業(yè)組織的內(nèi)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行行業(yè)自律管理的全國性社會團(tuán)體組織。內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會在內(nèi)部審計(jì)人才培養(yǎng)、機(jī)構(gòu)的設(shè)置、內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部審計(jì)行為規(guī)范建立、行業(yè)管理、教育等方面的作用至關(guān)重要，當(dāng)前我國內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會在內(nèi)部審計(jì)建設(shè)當(dāng)中的作用卻沒有充分的發(fā)揮。表現(xiàn)在：（1）據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2012年，我國有8.6萬多個(gè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，將近30萬的從業(yè)人員，平均每個(gè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)擁有人員3-4人，規(guī)模較小，取得國際注冊內(nèi)部審計(jì)師資格的只有2.5萬，僅占全部內(nèi)審人員8.33%。（2）1999年國際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會修訂了內(nèi)部審計(jì)的定義，這一全新概念中就強(qiáng)調(diào)了內(nèi)部審計(jì)的價(jià)值增值功效。而我國的內(nèi)部審計(jì)協(xié)會于2013年才將“價(jià)值增值”明確納入內(nèi)部審計(jì)的概念。(3)2013年我國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會了新的《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》，這是根據(jù)最新的國際內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則所做的修訂，但是相關(guān)的實(shí)務(wù)指南尚未修訂，造成了新準(zhǔn)則在實(shí)務(wù)中的使用缺乏具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

四、我國增值型內(nèi)部審計(jì)制度建設(shè)

1.提高認(rèn)識。

企業(yè)上下都要重新認(rèn)識內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)價(jià)值增值中的作用，尤其是管理層和治理層要給予內(nèi)部審計(jì)足夠的重視，肯定內(nèi)部審計(jì)具有價(jià)值增值作用。另一方面，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)要開展積極的“自我營銷”，開展咨詢活動。

2.全面提高內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)勝任能力。

采用“請進(jìn)來，走出去”兩種模式培養(yǎng)人才。一方面，聘請高職稱、高學(xué)歷、高水平的內(nèi)部審計(jì)優(yōu)秀人才。另一方面，培養(yǎng)現(xiàn)有人員，送他們出去學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。要求內(nèi)部審計(jì)人員不僅僅要具備財(cái)務(wù)、審計(jì)、稅收等專業(yè)知識，還要具備戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)、法律、管理、金融、工程、計(jì)算機(jī)等知識，知識結(jié)構(gòu)要向?qū)I(yè)型和復(fù)合型的廣度和深度發(fā)展。

3.選擇符合企業(yè)自身機(jī)構(gòu)設(shè)置方式。

并非所有的企業(yè)都能適應(yīng)同一種內(nèi)部審計(jì)模式，要根據(jù)企業(yè)規(guī)模、所有制類型等具體情況，兼顧獨(dú)立性和權(quán)威性，建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)模式。首先，我國國有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)目前有四種模式：（l）獨(dú)立設(shè)置內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，直接對最高層負(fù)責(zé)；（2）內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬于財(cái)務(wù)部；（3）隸屬于總經(jīng)理。（4）內(nèi)部審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察結(jié)合,隸屬于紀(jì)律檢查委員會。筆者認(rèn)為，將內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)置于紀(jì)律檢查委員會下,對我國國有企業(yè)比較適合。其次，對于規(guī)模較大、具備設(shè)置獨(dú)立、高效的增值型內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的非國有企業(yè)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會制度，也就是借鑒美國的增值型內(nèi)部審計(jì)模式。最后，對于規(guī)模較小、不具備設(shè)置內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)能力的中小型企業(yè)，從資源優(yōu)化配置角度來考慮，可以不設(shè)置內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，采取在國外很普遍的內(nèi)部審計(jì)外包方式。

4.發(fā)揮IIA的行業(yè)主導(dǎo)作用。

篇4

[關(guān)鍵詞]：招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有土地使用權(quán)術(shù)語

國土資源部于2002年4月3日通過了《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有土地使用權(quán)規(guī)定》（以下簡稱“《規(guī)定》”），自2002年7月1日起開始施行。該部門規(guī)章對以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓國有土地使用權(quán)作出了相當(dāng)具體的規(guī)定，使招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有土地使用權(quán)實(shí)務(wù)操作有了較為明確的法律依據(jù)。但是，《規(guī)定》的若干條文和制度設(shè)計(jì)與基本法律不相一致甚至沖突或者沒有實(shí)際意義，使該規(guī)章大為遜色?，F(xiàn)試述一二如下，請方家指點(diǎn)。

首先，《規(guī)定》規(guī)定了一種“新”的國有土地使用權(quán)出讓方式-掛牌?！吨腥A人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》并沒有規(guī)定這么一種方式，該法第十二條規(guī)定“土地使用權(quán)出讓，可以采取拍賣、招標(biāo)或者雙方協(xié)議的方式?！薄兑?guī)定》所稱這種新的出讓國有土地使用權(quán)方式，“是指出讓人掛牌公告，按公告規(guī)定的期限將擬出讓宗地的交易條件在指定的土地交易場所掛牌公布，接受競買人的報(bào)價(jià)申請并更新掛牌價(jià)格，根據(jù)掛牌期限截止時(shí)的出價(jià)結(jié)果確定土地使用者的行為?！睋Q言之，《規(guī)定》想補(bǔ)充《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》立法空白，參考了證券連續(xù)交易方式，創(chuàng)造出“掛牌”交易方式。但是，由于這種掛牌方式本身存在缺陷-土地使用權(quán)的賣方有限，而買方通常也非數(shù)量眾多，所以其交易價(jià)格不會呈上下波動，只能是單向上漲-使其與拍賣無本質(zhì)區(qū)別?！兑?guī)定》第十九條規(guī)定了掛牌成交的三種情形：1、在掛牌期限內(nèi)只有一個(gè)競買人報(bào)價(jià)，且報(bào)價(jià)高于底價(jià)，并符合其他條件的，掛牌成交；2、在掛牌期限內(nèi)有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的競買人報(bào)價(jià)的，出價(jià)最高者為競得人；報(bào)價(jià)相同的，先提交報(bào)價(jià)單者為競得人，但報(bào)價(jià)低于底價(jià)者除外；3、在掛牌期限截止時(shí)仍有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的競買人要求報(bào)價(jià)的，出讓人應(yīng)當(dāng)對掛牌宗地進(jìn)行現(xiàn)場競價(jià)，出價(jià)最高者為競得人。均為某一高出底價(jià)（保留價(jià)）的最高價(jià)為成交價(jià)（第二種情形規(guī)定的“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”實(shí)際上沒有意義，因?yàn)楹蟪鰞r(jià)的競買人不會出一個(gè)比前一個(gè)出價(jià)低的價(jià)）。由此可見，“掛牌”與拍賣并無區(qū)別，《規(guī)定》的新創(chuàng)舉-“掛牌”實(shí)無必要。

其次，《規(guī)定》第八條-“出讓人應(yīng)當(dāng)至少在投標(biāo)、拍賣或者掛牌開始日前20日招標(biāo)、拍賣或者掛牌公告，公布招標(biāo)拍賣掛牌出讓宗地的基本情況和招標(biāo)拍賣掛牌的時(shí)間、地點(diǎn)”-參考了《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第二十四條的規(guī)定-“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時(shí)間；但是，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于二十日”，初衷是為了體現(xiàn)公開、公平的市場原則。但是，“投標(biāo)開始日前20日”招標(biāo)公告并不等于招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止日之間有20日間隔，而且《中華人民共和國拍賣法》第四十五條規(guī)定：“拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前拍賣公告”，因此《規(guī)定》第八條關(guān)于招標(biāo)公告、拍賣公告發(fā)出時(shí)間與法律規(guī)定亦不一致。

再次，《規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定-招標(biāo)公告允許郵寄標(biāo)書的，投標(biāo)人可以郵寄，但出讓人在投標(biāo)截止時(shí)間前收到的方為有效-與《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第二十八條規(guī)定不相一致，該條規(guī)定：“投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前，將投標(biāo)文件送達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)?！奔床坏绵]寄標(biāo)書。而且，即使允許郵寄，該項(xiàng)規(guī)定“到達(dá)主義”的采用似不合理。

篇5

（一）國家相關(guān)法律法規(guī)的缺乏

我國現(xiàn)有的高校內(nèi)部控制制度還并不是十分的成熟。雖然早在二十世紀(jì)九十年代，我國就已經(jīng)開始重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，并且加大其建設(shè)力度。但是內(nèi)部控制制度中，針對企業(yè)的內(nèi)部控制制度研究較多，關(guān)于高校的內(nèi)部控制法律并不多。在2012年12月29日，我國財(cái)政部印發(fā)了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》（試行），此法律的誕生和運(yùn)用，對于我國的高校內(nèi)部控制管理之中起到了一些作用。但是同很多西方發(fā)達(dá)國家比較起來，我國在高校方面的相關(guān)法律仍然顯得有些單薄，在實(shí)際的實(shí)踐過程中，有不斷的新問題產(chǎn)生。此外，我國社會整體的內(nèi)部控制的理論體系還不夠完整，存有一些漏洞。

（二）管理人員內(nèi)部控制意識較弱

高校內(nèi)部控制一直是被高校管理人員所忽略的一塊重要內(nèi)容。主要有以下幾點(diǎn)原因：第一，國家負(fù)責(zé)對高校的主要活動和開支進(jìn)行撥款，而在高校內(nèi)部控制中也沒有對學(xué)校進(jìn)行成本計(jì)算的這一項(xiàng)內(nèi)容，會計(jì)工作比較輕松容易，所以高校對于自身的內(nèi)部控制處于一種比較忽視的狀態(tài)。第二，由于理論和經(jīng)驗(yàn)的匱乏，高校的內(nèi)部控制制度建設(shè)還處于起步階段，高校內(nèi)部控制管理環(huán)節(jié)相對來說也比較薄弱。第三，高校中的教師、學(xué)生、領(lǐng)導(dǎo)者大致都缺乏內(nèi)控意識，他們覺得內(nèi)部控制是運(yùn)用在企業(yè)中，而非高校。第四，很多高校的主要負(fù)責(zé)人員經(jīng)常把高校內(nèi)部控制誤認(rèn)為成是管理約束高校運(yùn)營成本的手段，缺乏對高校內(nèi)部控制最基本的認(rèn)知和判斷。更有甚者，將高校內(nèi)部控制當(dāng)成是一個(gè)表面形式，平時(shí)只是用來敷衍檢查和應(yīng)付過場的，完全不去遵循其中的規(guī)章制度，因此，高校內(nèi)控制度成了一個(gè)擺設(shè)，形同虛設(shè)。

（三）缺乏健全的高校內(nèi)部控制體系

每一個(gè)高校，都應(yīng)該建立一套健全的內(nèi)部控制體系，適應(yīng)學(xué)校的運(yùn)營狀況。但是從整體情況來看，高校的內(nèi)部控制體系仍然存在著許多缺陷。第一，高校的內(nèi)部控制體系中項(xiàng)目不夠完整。比如說對外投資控制制度，這一制度僅僅存在于很小的一部分高校中，其余的大部分高校內(nèi)部控制中都不見其蹤影，這些學(xué)校在進(jìn)行對外投資的時(shí)候，如果沒有確切的項(xiàng)目制度，就會增加其投資風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在，每個(gè)高校的投資規(guī)模和運(yùn)營資金都在逐漸擴(kuò)大，而大部分高校都沒有建立風(fēng)險(xiǎn)意識，因此就會有很多盲目投資的現(xiàn)象出現(xiàn)。第二，高校的監(jiān)督力度不夠。在實(shí)施內(nèi)部控制制度的時(shí)候，高校主要實(shí)行對財(cái)務(wù)人員的監(jiān)督，卻缺乏對于會計(jì)處理人員的監(jiān)督。監(jiān)督人員不夠全面，容易在某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)紕漏。第三，高校內(nèi)部會計(jì)控制的范圍比較窄，管理的不夠全面。比如說，大部分高校比較注重對于財(cái)政性經(jīng)費(fèi)的控制，而忽略控制對預(yù)算外的二級財(cái)務(wù)收入。

二、針對高校內(nèi)部控制制度建設(shè)中所存問題的相關(guān)對策

（一）樹立正確的內(nèi)控意識

如果高校中的任何一個(gè)工作人員能夠擁有一個(gè)正確的內(nèi)控意識，那么就會促進(jìn)整個(gè)高校內(nèi)部控制水平的提高。高校會計(jì)控制是整個(gè)高校內(nèi)部控制的核心內(nèi)容，因此，高校在進(jìn)行內(nèi)部控制時(shí)，要根據(jù)《內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范》里面的相關(guān)要求，結(jié)合高校的實(shí)際狀況，來建立起對于高校內(nèi)部控制的投資風(fēng)險(xiǎn)意識。第一，高校要建立起正確的預(yù)算控制體系，其主要內(nèi)容有：預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算分析等。在進(jìn)行科學(xué)的預(yù)算編制之后，高校應(yīng)該對預(yù)算資金的整體運(yùn)營情況進(jìn)行考察和分析，可以借助財(cái)務(wù)綜合的各項(xiàng)指標(biāo)，通過詳細(xì)的分析，能夠做出準(zhǔn)確的判斷，不斷的進(jìn)行完善和修改，最終促進(jìn)高校資金使用率的提高。第二，高校要建立起正確的風(fēng)險(xiǎn)意識。高校的主要目標(biāo)之一就是培養(yǎng)實(shí)用型人才，因此，高等教育應(yīng)該結(jié)合社會需求、我國國情以及現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)狀況來對資源進(jìn)行合理的配置，根據(jù)社會對于人才的需求狀況來進(jìn)行教學(xué)，這樣才能夠培養(yǎng)出更多的真正的人才來為社會所用。不過，在高校的運(yùn)營過程中，經(jīng)常有資源浪費(fèi)的現(xiàn)象發(fā)生。而且由于高校的辦學(xué)規(guī)模和占地面積的無限制擴(kuò)大，其承擔(dān)的貸款壓力和風(fēng)險(xiǎn)也在不斷的增加。所以，高校應(yīng)該培養(yǎng)其正確的風(fēng)險(xiǎn)意識，對高校的資金流動風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、施工開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等作出正確的規(guī)劃和判斷，盡量減少高校需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，制定內(nèi)部控制體系

在高校中實(shí)施內(nèi)部控制制度，其目的就是保障高校的正常運(yùn)營和流動資金的安全性必須要按照運(yùn)營目標(biāo)中建立的控制職能的相關(guān)辦法。所以，高校的內(nèi)部控制制度建設(shè)，必須要根據(jù)《內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行建設(shè)，一定要嚴(yán)格遵循其中所提到的六個(gè)基本原則。內(nèi)部控制的主要方法就是根據(jù)內(nèi)部控制的內(nèi)容作出相應(yīng)的控制對策。比如說在對高校的所有實(shí)物資產(chǎn)實(shí)行控制的時(shí)候，就可以實(shí)行會計(jì)系統(tǒng)控制，內(nèi)部報(bào)告控制，借助信息技術(shù)控制等方法。高校借助信息技術(shù)，來建立內(nèi)部會計(jì)控制系統(tǒng)，可以對財(cái)務(wù)會計(jì)進(jìn)行信息化管理。在平時(shí)要定期更新和維護(hù)信息系統(tǒng)，還要對高校的數(shù)據(jù)出入、文件存儲等進(jìn)行控制。通過信息化的管理，能夠更加準(zhǔn)確的計(jì)算出一些財(cái)務(wù)情況，還能避免發(fā)生人為操縱現(xiàn)象，在一定程度上能夠約束工作人員的行為，對高校的資產(chǎn)進(jìn)行了保護(hù)。同時(shí)，還要不定期的進(jìn)行物品和財(cái)產(chǎn)的盤點(diǎn)工作并與財(cái)務(wù)部門核對，以保障高校所有實(shí)物資產(chǎn)的完整和安全。

（三）培養(yǎng)一批高素質(zhì)的內(nèi)部控制人才，擴(kuò)大內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)

篇6

【關(guān)鍵詞】大學(xué)教學(xué)管理制度；問題；成因；改革構(gòu)想

高校作為人才培養(yǎng)的重要基地，承擔(dān)著向社會輸送高素質(zhì)人才的歷史重任。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人才國際化、現(xiàn)代化的迫切需求給高校教育教學(xué)管理工作帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和新的命題。高校教學(xué)管理只有從傳統(tǒng)的桎梏中解放出來，跟上時(shí)代的步伐，摒棄陳舊、吐故納新，創(chuàng)建與時(shí)展相適應(yīng)的新的管理制度，才能真正提高高校的教學(xué)管理水平，實(shí)現(xiàn)提高辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)。因此，研究高校教學(xué)管理制度的建設(shè)是當(dāng)前亟待解決的重要課題。郭冬生著寫的《大學(xué)教學(xué)管理制度論》一書，對大學(xué)教學(xué)管理制度故步自封的深層次問題進(jìn)行了研究，探尋大學(xué)教學(xué)管理制度吐故納新的路徑，這對我們在實(shí)踐中推進(jìn)高校教學(xué)管理改革工作具有重要的指導(dǎo)價(jià)值。

一、我國高校教學(xué)管理制度存在的主要問題

近年來，我國高校教學(xué)管理制度改革與建設(shè)有了較大的進(jìn)步，但是仍然存在著管理制度不完善的問題，從《大學(xué)教學(xué)管理制度論》這本書所做的調(diào)研成果來看，其主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。其一，教學(xué)管理制度中的權(quán)利失衡現(xiàn)象?！洞髮W(xué)教學(xué)管理制度論》一書中，作者花費(fèi)了近半年的時(shí)間對五省市十五所高校的相關(guān)情況做了翔實(shí)細(xì)致的調(diào)研，運(yùn)用訪談、問卷等方式對高校負(fù)責(zé)人、高校教師、專家進(jìn)行深入調(diào)查。通過調(diào)研統(tǒng)計(jì)和資料、數(shù)據(jù)分析，作者對成書階段的大學(xué)教學(xué)管理制度有了深刻了解，指出目前高校從屬院系自力不足。高校對教學(xué)管理權(quán)力抓得過緊，這種集權(quán)制管理雖然在管理措施實(shí)施時(shí)方便統(tǒng)一開展，但隨著高校招生不斷擴(kuò)容，學(xué)校依然采取集權(quán)制管理顯然與本科教學(xué)管理的實(shí)際需求不符。高校從屬院系的教學(xué)管理自不充分，很多問題也會隨之凸顯。針對這些情況，高校在大學(xué)教學(xué)管理的實(shí)踐中，要改變集權(quán)制與一刀切的管理方式，要將一些管理權(quán)限合理、適度地下放，提升從屬院系教學(xué)管理的自由度，提高管理效率。其二，教學(xué)管理制度中以“控制”為重心的現(xiàn)象?！洞髮W(xué)教學(xué)管理制度論》指出，大學(xué)教學(xué)管理以“控制”為管理重心，教師“教”與學(xué)生“學(xué)”的自力被削弱。這個(gè)問題集中體現(xiàn)在大學(xué)教學(xué)管理的規(guī)制過多，教師的教學(xué)自受限，影響其專業(yè)水平的發(fā)揮；大學(xué)生的自由學(xué)習(xí)空間被壓縮，其學(xué)習(xí)主動性受到影響。比如高校設(shè)置的專業(yè)是學(xué)生學(xué)習(xí)的主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域，學(xué)生能否選擇自己感興趣的專業(yè)，能否在可以發(fā)揮自身所長的專業(yè)學(xué)習(xí)，不但取決于學(xué)生的選擇能力，還取決于高校給予學(xué)生的選擇空間。我國大部分高校，學(xué)生進(jìn)入校園后在專業(yè)選擇空間上受到了很大的限制，這是通過選修課也不能彌補(bǔ)的遺憾。因此，要解決這些問題，學(xué)校應(yīng)從大學(xué)教學(xué)管理制度入手，充分保障大學(xué)生的學(xué)習(xí)自主EWONPUBLISHING閱讀評論•權(quán)與教師的教學(xué)自。學(xué)校應(yīng)跨越自缺失的大學(xué)教學(xué)管理制度鴻溝，采取有效措施給大學(xué)生和教師更多自由空間；改變大學(xué)教學(xué)管理制度僵化、機(jī)械、教條的現(xiàn)狀，充分體現(xiàn)彈性學(xué)制的優(yōu)勢；參考《大學(xué)教學(xué)管理制度論》，采取針對性措施，切實(shí)改進(jìn)大學(xué)教學(xué)管理制度，為教師和大學(xué)生創(chuàng)造良好“教”和“學(xué)”的環(huán)境。其三，教學(xué)管理制度中的平等性及服務(wù)性不足的現(xiàn)象。從目前我國高校教學(xué)管理制度的建設(shè)和實(shí)施來看，以管理者為主導(dǎo)、管理者與學(xué)生地位不平等、教學(xué)支持服務(wù)不足等特點(diǎn)還較為突出。根據(jù)《大學(xué)教學(xué)管理制度論》的相關(guān)調(diào)研可知，一方面學(xué)生民主參與的程度不高，大學(xué)生民主參與的機(jī)制未真正建立起來。這種以管理者為中心的制度建設(shè)，影響了平等服務(wù)的制度屬性，管理主體的管理行為難以被管理客體接納，管理效能發(fā)揮的實(shí)效性不強(qiáng)。這體現(xiàn)為“管理者與師生之間管理契約的失衡直接導(dǎo)致了師生對管理活動參與意愿與參與度的降低”。另一方面，教學(xué)管理制度的服務(wù)性缺乏。管理具有二重性，它是管制與服務(wù)的統(tǒng)一體，但現(xiàn)行高校教學(xué)管理制度所體現(xiàn)的服務(wù)性相對不足。例如大部分高校在學(xué)習(xí)指導(dǎo)服務(wù)、學(xué)習(xí)資源（圖書、實(shí)驗(yàn)）服務(wù)等方面做得還不夠。平等性和服務(wù)性的不足，高校外部的現(xiàn)實(shí)要求和高校內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化的不適應(yīng)，這些在一定程度上制約了大學(xué)生個(gè)性和創(chuàng)造性的發(fā)展。因此，在大學(xué)教學(xué)管理制度構(gòu)建過程中，我們要從管理體制的宏觀層面入手，改善政府管理的集權(quán)性，在管理過程中充分尊重管理客體的個(gè)體需求，以增強(qiáng)內(nèi)外因制度問題改變的內(nèi)驅(qū)力。此外，我們還要改變強(qiáng)權(quán)式管理傳統(tǒng)對教學(xué)管理走向的固化，淡化管理者的中心意識，以平等服務(wù)的教學(xué)管理理念激發(fā)教師與學(xué)生參與管理的意愿，從而提升管理客體對管理行為接受度，推進(jìn)大學(xué)教學(xué)管理制度的不斷完善。

二、我國高校教學(xué)管理制度的改革構(gòu)想

知識經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)呼喚新的教學(xué)管理制度以提高人才培養(yǎng)水平，目前我國高校教學(xué)管理制度存在的缺陷制約了高校教學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。那么，如何突破現(xiàn)行體制的不足使之適應(yīng)新時(shí)代的新要求？《大學(xué)教學(xué)管理制度論》提出了建設(shè)性意見。其一，提高院系教學(xué)管理的活力。院系對各具體專業(yè)、具體學(xué)科教學(xué)的情況最了解和熟悉。因此，高校教學(xué)管理體制要以院系的教學(xué)管理為本，學(xué)校要合理放權(quán)，促進(jìn)院系管理效率的提升。高校在教學(xué)管理制度構(gòu)建的過程中，應(yīng)盡可能從教師、學(xué)生的發(fā)展需要以及學(xué)院教學(xué)管理的實(shí)際出發(fā)，適當(dāng)放寬院系管理的權(quán)限。教學(xué)管理的整體重心要下放到院系，當(dāng)然，重心下移不是單純地強(qiáng)調(diào)放權(quán)，也不是主張削弱學(xué)校教務(wù)處（部）等部門的應(yīng)有作用，而是讓校級職能部門注意角色調(diào)整。高校應(yīng)最大限度挖掘院系管理的潛力，激發(fā)院系教學(xué)管理的積極性、創(chuàng)造性，以低重心的權(quán)力下放促進(jìn)院系教學(xué)管理的有效落實(shí)。其二，堅(jiān)持人本理念。在具體實(shí)踐中，高校教學(xué)管理制度建設(shè)要以人本理念為制度建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)。堅(jiān)持人本理念就是在大學(xué)教學(xué)管理制度改革的進(jìn)程中，要以教師和學(xué)生為本，即制度的制定與落實(shí)要服務(wù)于管理客體。作者針對以往大學(xué)教學(xué)管理制度剛性化的問題，提出大學(xué)管理要盡可能達(dá)到剛?cè)岵?jì)的管理平衡。作者在書中指出，高校在改革和構(gòu)建大學(xué)管理制度時(shí)，要盡可能落實(shí)人本教學(xué)理念，既要保障學(xué)生的學(xué)習(xí)自由，也要保障教師的教學(xué)自由。保障學(xué)生的學(xué)習(xí)自由體現(xiàn)在滿足學(xué)生個(gè)性化學(xué)習(xí)需求，給予學(xué)生學(xué)習(xí)選擇的自由權(quán)。同時(shí)，高校制定的教學(xué)制度要盡可能彈性化，彈性化的教學(xué)制度能充分發(fā)揮“學(xué)分制”與“學(xué)年制”的優(yōu)勢，并避免二者的劣勢。教學(xué)制度的彈性化還體現(xiàn)在為學(xué)生創(chuàng)設(shè)個(gè)性化的學(xué)習(xí)空間，通過自主學(xué)習(xí)、教學(xué)評價(jià)、學(xué)籍管理等制度的改革，幫助大學(xué)生實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)自由。教師的教學(xué)自由保障則要從教學(xué)的自、教學(xué)的彈性、負(fù)面制度的減少等方面著手，促進(jìn)教師教學(xué)自由的更好實(shí)現(xiàn)。其三，強(qiáng)化教學(xué)管理制度的服務(wù)性。教學(xué)管理制度的服務(wù)性是由高校教育的性質(zhì)和功能決定的，同時(shí)也是市場體制下高校管理的必然要求?！肮芾砭褪欠?wù)”的命題在當(dāng)前更凸顯其時(shí)代意義。在具體實(shí)踐中，高校要從教育溝通、資源使用、學(xué)習(xí)顧問、信息服務(wù)等服務(wù)制度的構(gòu)建入手，做好相關(guān)管理制度的建設(shè)工作。例如，把全校各院系、各專業(yè)的教學(xué)計(jì)劃和課程簡介匯集成冊，編成教學(xué)指導(dǎo)書或教學(xué)一覽，并及時(shí)更新，便于學(xué)生了解和修習(xí)相關(guān)課程。高校教學(xué)管理具有舉足輕重的地位，它是大學(xué)教學(xué)高效實(shí)施的關(guān)鍵要素。高校教學(xué)管理由多重的管理元素構(gòu)成，包括觀念層面、制度層面、實(shí)踐層面的管理元素，而制度是多重管理元素的重要媒介，是實(shí)現(xiàn)大學(xué)教學(xué)管理效益的根本保障。《大學(xué)教學(xué)管理制度論》提出大學(xué)教學(xué)管理制度不能故步自封，要與時(shí)俱進(jìn)地將院系、師生、服務(wù)作為制度的改革理念。同時(shí)，高校在大學(xué)教學(xué)管理實(shí)踐中要降低管理重心，以制度的彈性化、平等化、服務(wù)化建設(shè)促使制度規(guī)則的實(shí)現(xiàn)。此外，大學(xué)教學(xué)管理制度改革的環(huán)境建設(shè)也不容忽視，高校要在制度構(gòu)建過程中保證院系管理的有效落實(shí)，拓展師生發(fā)展的自主空間，構(gòu)建服務(wù)完善的高校教學(xué)管理創(chuàng)新機(jī)制。

作者:劉秋云 馬紅坤 單位:江西科技學(xué)院

參考文獻(xiàn)

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篇7

圖書館學(xué)科館員制度最早可以追溯到1981年，美國卡內(nèi)基要梅隆大學(xué)圖書館為了更有效地服務(wù)專家學(xué)者的教學(xué)科研工作，委派熟悉本館館藏結(jié)構(gòu)，并能熟練掌握文獻(xiàn)資源獲取手段的資深圖書館員，與對口專業(yè)的專家學(xué)者建立專門聯(lián)系,為他們提供相應(yīng)的信息咨詢和檢索服務(wù)，以便更好地滿足專家學(xué)者的文獻(xiàn)資源需求。這便是圖書館學(xué)科館員制度形成的雛形。中國的高校圖書館學(xué)科館員制度開始于20世紀(jì)末，1998年，清華大學(xué)圖書館在國內(nèi)率先建立學(xué)科館員制度，緊接著北京大學(xué)、南開大學(xué)等十余所重點(diǎn)大學(xué)也都引入了這一模式。進(jìn)入21世紀(jì)，學(xué)科館員制度更是在高校圖書館界遍地開花。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截止到2007年，全國已有56所高校引入了學(xué)科館員制度。

2高校圖書館學(xué)科館員制度產(chǎn)生的背景

學(xué)科館員制度之所以會產(chǎn)生并逐漸在高校圖書館界得到廣泛認(rèn)同和采用，與社會發(fā)展，科技進(jìn)步的背景是分不開的。伴隨著科技的迅猛發(fā)展，信息資源數(shù)量的增長速度也是前所未有，而且出現(xiàn)了各種不同載體形式的信息資源，這就是所謂的信息爆炸。面對這樣紛繁復(fù)雜的信息資源海洋，信息用戶想要檢索獲取教學(xué)科研所需的文獻(xiàn)信息資源，必然要比以往任何時(shí)候都要復(fù)雜和困難。而一直以來，作為學(xué)校教學(xué)科研工作信息保障重要部門的高校圖書館，如果仍然沿用過去的信息服務(wù)方式，肯定是不能滿足學(xué)校各院系的專家學(xué)者的教學(xué)科研要求的。高校圖書館必須從海量的信息資源中，有針對性地找出讀者所需的專業(yè)信息，從而更好地為教學(xué)科研服務(wù)，這就需要有一種新的信息服務(wù)制度模式產(chǎn)生?？梢姡F(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)展要求高校圖書館建立學(xué)科館員制度。

3高校圖書館學(xué)科館員制度建設(shè)的意義

學(xué)科館員制度建設(shè)對提高高校科研水平，促進(jìn)社會生產(chǎn)力發(fā)展有重要的意義，同時(shí)也有利于高校圖書館自身服務(wù)水平的提升。

3.1學(xué)科館員制度有利于提高學(xué)?？蒲兴?/p>

高校圖書館作為信息保障機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著為學(xué)校教學(xué)、科研工作提供信息服務(wù)的任務(wù)，服務(wù)對象主要是各院系專家學(xué)者。服務(wù)對象層次較高，他們的信息需求同一般讀者相比，也更加專業(yè)、準(zhǔn)確、深入、有時(shí)效性。針對這部分信息需求，圖書館必須改變過去被動的服務(wù)方法，主動出擊，全面深入地了解專家學(xué)者的最新研究情況，聽取他們的信息需求曰然后有針對性地對各類型的學(xué)科專業(yè)文獻(xiàn)信息進(jìn)行收集整理和分析研究，及時(shí)反饋，以保證他們的科研工作順利進(jìn)行。因此圖書館必須建立學(xué)科館員制度。

3.2學(xué)科館員制度有利于提高圖書館信息服務(wù)水平

以往高校圖書館側(cè)重于文獻(xiàn)的收藏和保管，信息服務(wù)方式也趨向被動，一般只有在讀者有了信息需求，主動找到圖書館尋求幫助的情況下，才提供信息服務(wù)，而且服務(wù)內(nèi)容也只是查找文獻(xiàn)，電子資源使用培訓(xùn)等初級服務(wù)，并沒有達(dá)到主動、深入了解讀者信息需求，分析研究，提供信息服務(wù)的水平。而學(xué)科館員可以深入各學(xué)科了解各院系教學(xué)科研對專業(yè)文獻(xiàn)信息的需求，有針對性地對學(xué)科專業(yè)文獻(xiàn)信息進(jìn)行收集整理、分析研究，并主動提供高水平、專業(yè)化、深層次的服務(wù)。學(xué)科館員的建立，成為院系與圖書館溝通的橋梁，通過直接傾聽讀者意見和建議，有針對性地主動為教學(xué)科研提供深層次的服務(wù)，為學(xué)科建設(shè)提供文獻(xiàn)保障。

3.3學(xué)科館員制度建設(shè)有利于提升圖書館工作人員素質(zhì)

一直以來高校圖書館人員結(jié)構(gòu)都比較復(fù)雜，其中既包括圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)專業(yè)出身的工作人員，也有通過其他渠道進(jìn)入圖書館的人員，因此整體素質(zhì)參差不齊，知識結(jié)構(gòu)也不合理，服務(wù)水平不能得到很好的保證。圖書館即便想為教學(xué)科研工作提供更好更專業(yè)的信息服務(wù)，也面臨巧婦難為無米之炊的困境。圖書館通過建設(shè)以人為本的學(xué)科館員制度，對圖書館工作人員提出更高的要求，有助于在館內(nèi)建立良好的學(xué)習(xí)氛圍曰圖書館館員為適應(yīng)工作需要，必須加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，特別是英語、計(jì)算機(jī)，以及學(xué)校專業(yè)方面的學(xué)習(xí)。這樣一來，將會大大提高圖書館工作人員的整體素質(zhì)和服務(wù)水平。

3.4學(xué)科館員制度建設(shè)有利于提升高校圖書館地位

圖書館在高校中長期處于比較低的地位，不被學(xué)校所重視。出現(xiàn)這種情況有一定的客觀外部原因，但更大的原因還是在于高校圖書館本身信息服務(wù)工作沒有得到讀者的認(rèn)可，特別是沒有得到掌握話語權(quán)的學(xué)校各院系專家學(xué)者的認(rèn)可。傳統(tǒng)的高校圖書館只重視館藏資源的建設(shè)和保存，重野藏冶輕野用冶，服務(wù)上也只是被動地等待讀者上門，不能主動地與讀者特別是從事教學(xué)科研工作的專家學(xué)者交流溝通，帶來的結(jié)果就是圖書館在讀者心目中印象不夠深刻，讀者、特別是這些從事重要教學(xué)科研項(xiàng)目的專家學(xué)者們，在遇到文獻(xiàn)信息需求的時(shí)候，第一時(shí)間不會想到通過圖書館來獲取他們所需的文獻(xiàn)信息，而是習(xí)慣于通過自己查閱工具書，網(wǎng)絡(luò)檢索等方式解決信息需求問題。這種情況造成的后果是高校圖書館不能很好地參與到學(xué)校的教學(xué)科研工作中去，不能發(fā)揮其應(yīng)有的文獻(xiàn)信息保障作用，導(dǎo)致圖書館在學(xué)校內(nèi)部影響力日益下降，地位也相應(yīng)降低，并出現(xiàn)逐漸被邊緣化的趨勢。學(xué)科館員制度的建立，能夠建立起一座連接圖書館與讀者的橋梁，使高校圖書館能夠主動了解、傾聽讀者需求，密切跟蹤專家學(xué)者的教學(xué)科研進(jìn)度，了解掌握其信息需求，并根據(jù)需求收集整理相關(guān)文獻(xiàn)信息資源，加以分析研究，有針對性地為學(xué)校重要教學(xué)科研活動提供文獻(xiàn)信息保障，在學(xué)校學(xué)科建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。這樣才能使得學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和廣大讀者充分認(rèn)識到圖書館在教學(xué)科研工作中的重要作用，進(jìn)一步擴(kuò)大圖書館在學(xué)校的影響力，提升圖書館在學(xué)校內(nèi)部的地位，爭取學(xué)校對圖書館建設(shè)增加投入，在政策資金等多方面加大對圖書館的扶持力度。

4高校圖書館學(xué)科館員制度建設(shè)具體舉措

4.1加強(qiáng)人才培養(yǎng)，建立學(xué)科館員人才儲備

學(xué)科館員制度建設(shè)的核心問題是人才的培養(yǎng)和儲備。學(xué)科館員不同于以往傳統(tǒng)的圖書館工作人員，傳統(tǒng)的圖書館館員更多傾向于文獻(xiàn)資源的建設(shè)與保管，對其自身的要求也只是需要了解、熟悉本館館藏資源，能夠在讀者利用圖書館查找文獻(xiàn)信息資源的時(shí)候，迅速準(zhǔn)確地為讀者找出所需相關(guān)文獻(xiàn)資源。這樣的工作任務(wù)決定了傳統(tǒng)的圖書館館員只需要掌握圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)專業(yè)相關(guān)知識就可以了。而學(xué)科館員因其擔(dān)負(fù)的工作任務(wù)不同，對其自身素質(zhì)要求和專業(yè)教育背景也不同于以往。要想成為一名合格的學(xué)科館員，除了具備圖書館學(xué)專業(yè)知識以外，還應(yīng)該具有圖書館學(xué)專業(yè)以外的其他專業(yè)教育背景，另外也需要具備一定的外語讀寫能力，掌握一定的計(jì)算機(jī)技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)技能。圖書館應(yīng)當(dāng)通過多種方式來培養(yǎng)符合學(xué)科館員要求的人才隊(duì)伍。首先，從外部引進(jìn)具有其他專業(yè)教育背景的工作人員，特別是跟學(xué)校重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科相關(guān)專業(yè)的畢業(yè)生。以往圖書館引進(jìn)的應(yīng)屆畢業(yè)生大多都是圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)專業(yè)，這樣往往造成圖書館工作人員對本校各個(gè)學(xué)科專業(yè)不熟悉，不了解，無法做到很有針對性地為學(xué)校教學(xué)科研工作提供所需的文獻(xiàn)信息資源。今后圖書館在引進(jìn)人才時(shí)，除了圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)專業(yè)畢業(yè)生之外，也應(yīng)當(dāng)考慮引進(jìn)一部分具有其它專業(yè)教育背景的人才，比如計(jì)算機(jī)相關(guān)專業(yè)、外語專業(yè)、以及本校所開設(shè)的某些專業(yè)的畢業(yè)生。其次，高校圖書館也應(yīng)鼓勵并開展繼續(xù)教育，目前各高校人事編制都比較緊張，單純依靠增加編制，引進(jìn)人才來建設(shè)符合要求的學(xué)科館員隊(duì)伍存在一定困難，因此圖書館必須重視繼續(xù)教育，鼓勵原有工作人員，繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)其他專業(yè)知識，為館內(nèi)工作人員繼續(xù)深造創(chuàng)造良好的氛圍和條件。從館內(nèi)培養(yǎng)出一批既有圖書館學(xué)專業(yè)背景，又對學(xué)校相關(guān)專業(yè)非常熟悉的學(xué)科館員人才隊(duì)伍。

4.2調(diào)整部門結(jié)構(gòu)，適應(yīng)學(xué)科館員制度建設(shè)

傳統(tǒng)的高校圖書館部門結(jié)構(gòu)一直以來都是按照圖書館學(xué)業(yè)務(wù)流程劃分的，基本都是按照對文獻(xiàn)資源的處理過程來設(shè)置各個(gè)部門，野采、分、編、典、流冶。這樣的部門劃分是符合傳統(tǒng)的高校圖書館信息服務(wù)模式的。但是如果要建立學(xué)科館員制度，就必須對傳統(tǒng)的部門結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，這是由學(xué)科館員的工作任務(wù)決定的。學(xué)科館員工作的重點(diǎn)在于主動了解讀者特別是從事教學(xué)科研工作的專家、學(xué)者對文獻(xiàn)信息的需求，進(jìn)而根據(jù)需求收集整理相關(guān)專業(yè)文獻(xiàn)信息資源，并加以分析研究，提供給相關(guān)的專家學(xué)者，以保障其信息需求。這樣的工作任務(wù)，要求圖書館內(nèi)部打破過去傳統(tǒng)的部門劃分，建立一個(gè)由圖書館領(lǐng)導(dǎo)指揮下的，各部門一起參與的學(xué)科館員服務(wù)機(jī)構(gòu)，例如像南開大學(xué)圖書館的學(xué)科館員組，或是像河南理工大學(xué)圖書館成立的學(xué)科館員管理委員會等。這些組織機(jī)構(gòu)都具有一些共同的特點(diǎn)，首先是由圖書館領(lǐng)導(dǎo)牽頭成立，統(tǒng)一協(xié)調(diào)部屬曰其次成員涵蓋全館各個(gè)業(yè)務(wù)部門，通力合作。這樣的組織機(jī)構(gòu)有利于及時(shí)了解學(xué)科建設(shè)信息需求，有針對性地進(jìn)行文獻(xiàn)資源建設(shè)，縮短特定文獻(xiàn)資源從采訪到流通的時(shí)間周期，更好地為專家學(xué)者教學(xué)科研工作提供信息保障服務(wù)。

4.3建立完善評估體系與激勵制度

提高學(xué)科館員工作效率為了更好地衡量、判斷學(xué)科館員為學(xué)科建設(shè)和教學(xué)科研服務(wù)的能力和工作業(yè)績，圖書館應(yīng)該建立完善服務(wù)質(zhì)量評估體系，制定任務(wù)目標(biāo)，明確學(xué)科館員的責(zé)任劃分，規(guī)范學(xué)科館員的管理體系，這樣才能夠讓每一名學(xué)科館員清楚地了解他所需要做的工作內(nèi)容和工作目標(biāo)，明確自身的角色定位和工作職責(zé)，從而更出色地為專家學(xué)者的教學(xué)科研工作提供信息保障服務(wù)，完成圖書館賦予他的學(xué)科服務(wù)任務(wù)。在建立目標(biāo)評估體系的同時(shí)，為了激發(fā)學(xué)科館員工作熱情，鼓勵學(xué)科館員不斷提升個(gè)人服務(wù)能力和水平，圖書館也應(yīng)當(dāng)建立完善合理的激勵制度。對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，學(xué)科服務(wù)成績顯著的學(xué)科館員給予一定的物質(zhì)和精神方面的獎勵，以調(diào)動大家工作熱情，獎勵先進(jìn)，帶動整體共同提高，使學(xué)科館員隊(duì)伍形成野比學(xué)趕超冶的良好氛圍，不斷提升自己服務(wù)能力。

4.4加強(qiáng)宣傳推廣學(xué)科館員制度

篇8

我國與世界上其他國家一樣,面臨著未成年人犯罪急劇上升的嚴(yán)重社會問題。比如,在建國初期,我國14-18歲未成年人犯罪占全部刑事犯罪總數(shù)尚不到1%;1978年、1979年前后開始大幅度上升,1980年就占到全部刑事犯罪總數(shù)的8.33%。[2]從20世紀(jì)70年代末,我國陸續(xù)開展了數(shù)次“嚴(yán)打”和專項(xiàng)斗爭,社會治安秩序有了一定好轉(zhuǎn),但是未成年人犯罪上升的勢頭一直無法遏制。

原因雖然很復(fù)雜,但僅僅靠“嚴(yán)打”和重刑顯然不是有效的措施。到底什么措施才能有效解決社會的治安問題?對未成年人犯罪應(yīng)當(dāng)采取什么態(tài)度和觀念?在司法實(shí)務(wù)界和理論界都引發(fā)了深刻的思考。在這樣的背景下,1984年上海長寧區(qū)法院建立了我國第一個(gè)少年法庭,當(dāng)時(shí)稱為“專門審理未成年人刑事案件合議庭”,開創(chuàng)了我國少年司法制度的先河。最高法院充分肯定了長寧區(qū)法院建立少年法庭的經(jīng)驗(yàn),認(rèn)為這是我國審判制度一項(xiàng)新的建設(shè),并且要求在全國法院刑事審判庭推廣,這也就是我國未成年人刑事司法制度建立的開始。至今,全國共有2400余個(gè)少年法庭?；窘ㄖ圃诨鶎臃ㄔ汉椭屑壏ㄔ?其中有的是在刑事審判庭內(nèi)設(shè)專門審理未成年人刑事案件的合議庭,有的則單獨(dú)設(shè)未成年人案件審判庭。少年法庭受理案件的范圍主要是兩種情況:一種是未成年人涉嫌犯罪并作為被告人的刑事案件;另一種是未成年人作為被害人的刑事案件。少年法庭在司法實(shí)踐中嚴(yán)格依據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定,逐步形成了一套區(qū)別于成年人的特殊審判制度。如:審判不公開制度;指定辯護(hù)制度;法定人制度;陪審員制度;社會調(diào)查報(bào)告制度等。應(yīng)該說,人民法院在20多年的少年法庭司法實(shí)踐中,為我國司法制度的文明發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。為此,人民法院還專門培養(yǎng)了一支約7000余人的專業(yè)法官隊(duì)伍。與此同時(shí),自1998年以來,人民法院還依據(jù)刑訴法第26條指定管轄的規(guī)定,進(jìn)行了集中審理未成年人刑事案件的嘗試。

主要原因在于如果每個(gè)法院都設(shè)立少年法庭,相對于那些人員設(shè)置緊張的法院來說,審判資源會有所浪費(fèi);并且未成年人刑事案件分布于各個(gè)法院,在量刑上往往容易發(fā)生不平衡?；谏鲜鲈?對少年法庭在一定區(qū)域內(nèi)嘗試集中審理未成年人案件的做法,最高法院給予了支持,認(rèn)為集中審理對合理配置刑事審判資源、提高專業(yè)水平等方面都有意義。從2001年起,在集中審理的探索上,司法實(shí)踐中又大膽提出了在我國設(shè)立少年法院的構(gòu)想。當(dāng)然,少年法院的構(gòu)想目前還沒有明確的法律依據(jù)。

目前,未成年人司法制度在我國的發(fā)展尚處于初期階段,與國外100多年的司法制度發(fā)展相比,我們還存在諸多不完善的方面。例如,人民法院同相關(guān)部門配合協(xié)調(diào)工作還不理想;預(yù)防、矯正、減少未成年人犯罪的有效互動機(jī)制沒有建立起來;看守所沒有對未成年人實(shí)行分管分押;人民陪審員制度不容易落實(shí);對未成年人指定辯護(hù)的質(zhì)量不高;司法理念落后;缺乏對維護(hù)未成年人民事權(quán)益的研究等等。

二、我國未成年人司法制度的立法缺陷

1.尚未制定適合未成年人刑事審判的實(shí)體法和程序法

出于治理日益嚴(yán)重的未成年人違法犯罪的需要,1984年上海市長寧區(qū)法院建立的我國第一個(gè)少年法庭以其獨(dú)特的視角、針對性的做法和良好的實(shí)踐效果引起了司法界的重視、社會公眾的認(rèn)可和歡迎。截至1998年底,全國共有3694個(gè)少年法庭,基本上實(shí)現(xiàn)了所有未成年人犯罪案件全部由少年法庭審理。[3]2005年底,最高人民法院制定了《關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,對審理未成年人刑事案件的程序作了統(tǒng)一規(guī)定,使得我國少年法庭工作進(jìn)一步規(guī)范化。雖然我國在少年法庭建立之后,大大加強(qiáng)了未成年人立法工作,如《未成年人保護(hù)法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》也先后出臺,但是我們不得不面對的一個(gè)現(xiàn)實(shí)是:我國尚未制定適合未成年人刑事審判的實(shí)體法和程序法。而且《未成年人保護(hù)法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》這兩部全國性法律均未對少年法庭有明確的認(rèn)可,更未對少年審判司法制度作必要的完備性規(guī)定;人民法院組織法、刑法、刑事訴訟法等法律亦尚未對少年司法制度特別是少年法庭的地位作明確的規(guī)定和認(rèn)可。對未成年人司法制度予以規(guī)范的法律依據(jù)僅有最高院的司法解釋是不夠完善的,甚至可以說我們的未成年人審判組織“尚未得到法律的認(rèn)可”。

2.原有的未成年人刑事審判制度與現(xiàn)行普通刑事司法制度中的審判方式存在一定的沖突這種沖突

具體體現(xiàn)為以下四點(diǎn):一是庭前程序性審查與探明未成年人犯罪主客觀原因之間的沖突;二是庭前不接觸案件當(dāng)事人與庭前教育被告人之間的沖突;三是擴(kuò)大簡易程序適用范圍及普通程序簡化與確保未成年人辯護(hù)權(quán)實(shí)現(xiàn)之間的沖突;四是程序簡化與庭審教育之間的沖突。[4]產(chǎn)生上述沖突的原因是未成年人刑事司法制度與普通刑事司法制度的區(qū)別不甚明顯。未成年人刑事司法制度是包括刑事案件的調(diào)查、審理、處置、矯治等主要內(nèi)容的特殊司法制度。我國未成年人刑事司法工作雖然在實(shí)踐中通過逐步摸索而形成了一系列行之有效的工作制度,但是修改后的刑事訴訟法并未將此全部納入。從總體上看,未成年人刑事司法工作仍然局限在普通刑事司法的框架范圍內(nèi),與國外相比,我國未成年人刑事司法制度尚無系統(tǒng)配套的專門法律予以規(guī)范,僅僅散見于刑法、刑事訴訟法、未成年人保護(hù)法、預(yù)防未成年人犯罪法及相關(guān)的司法解釋。由于立法的滯后,使得未成年人刑事審判工作在很大程度上依附于普通刑事司法制度,從而受到普通刑事司法制度的制約。在審判方式改革中,一些適用于普通刑事司法制度的基本做法也當(dāng)然地適用于少年刑事審判,這必然會導(dǎo)致未成年人刑事審判工作與普通刑事司法制度中的審判方式之間產(chǎn)生沖突。

三、完善我國未成年人司法制度的構(gòu)想

我國目前尚缺乏適合未成年人刑事審判的實(shí)體法和程序法。完善未成年人保護(hù)的多層次法律法規(guī),要學(xué)習(xí)借鑒未成年人司法制度相對發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與立法體例并加以本土化,修改并制定我國與未成年人刑事司法制度相配套的專門法律規(guī)范。

1.對未成年犯罪嫌疑人引進(jìn)暫緩制度

首先,暫緩的具體制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)是:適用對象僅限于未成年人。其次,明確規(guī)定暫緩的實(shí)體條件和程序條件。實(shí)體條件應(yīng)當(dāng)包括:一是犯罪情節(jié)輕微;二是犯罪后有悔改表現(xiàn),且不致再繼續(xù)危害社會;三是嫌疑人系初犯、偶犯或者是共同犯罪中的從犯、脅從犯;四是具備較好的幫教條件。程序條件應(yīng)當(dāng)包括:(1)案件的犯罪事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)充分;(2)不具有不予的法定條件;(3)涉嫌犯罪的未成年人寫出保證書;(4)家長出具擔(dān)保書,并與檢察機(jī)關(guān)簽訂幫教協(xié)議書;(5)由檢察長或者檢察委員會決定是否暫緩;(6)辦理取保候?qū)徥掷m(xù);(7)規(guī)定一個(gè)月到一年不等的考驗(yàn)期;(8)定期幫教、考察、報(bào)告與回訪。再次,為防止檢察機(jī)關(guān)濫用暫緩權(quán),應(yīng)建立來自被告人、被害人和公安機(jī)關(guān)的制約機(jī)制。最后,應(yīng)當(dāng)規(guī)定暫緩的考察期及針對未成年人考察期的表現(xiàn)所采取的相應(yīng)措施。對適用暫緩的未成年被告人要設(shè)置適當(dāng)?shù)目疾炱?考察期最長為一年,但一般不少于3個(gè)月。如被告人在考驗(yàn)期內(nèi)表現(xiàn)良好,沒有違法行為或有立功表現(xiàn)等,對被告人的犯罪行為便免予刑事處罰或判處較低刑罰。它的適用對象一般為受審時(shí)不滿18周歲或犯罪時(shí)未成年的初犯、偶犯,一般為罪行較輕、惡習(xí)較淺、認(rèn)罪態(tài)度較好,犯最高刑在3年(含3年)以下有期徒刑、拘役、管制之罪并具有管教條件的未成年被告人。

2.未成年人刑事案件社會調(diào)查制度

未成年刑事案件社會調(diào)查制度,是指在判決宣告前對未成年犯罪嫌疑人(被告人)犯罪行為的背景情況通過社會有關(guān)方面進(jìn)行調(diào)查。其目的和任務(wù)是全面、客觀、公正地反映未成年犯罪嫌疑人(被告人)的成長經(jīng)歷、生活環(huán)境,深入細(xì)致地分析未成年犯罪嫌疑人(被告人)作案的主客觀原因,積極探索具有我國特色的未成年人刑事案件訴訟程序,為政法機(jī)關(guān)公正處理、教育、感化和挽救未成年犯提供重要依據(jù)。目前選任社會調(diào)查員的方法是:由法院、檢察機(jī)關(guān)、未保委、團(tuán)委從人民陪審員、教師、教育科研工作者中提名,再由各部門聯(lián)合進(jìn)行審查,進(jìn)而最終確定人選。調(diào)查工作圍繞未成年犯罪嫌疑人(被告人)的成長情況、家庭情況、在校表現(xiàn)、交友情況、心理、生理狀況等方面進(jìn)行。社會調(diào)查制度使主審法官更全面地了解未成年犯罪嫌疑人(被告人)犯罪的前因后果,有了充足的背景材料,能使法官考慮問題更為全面,從而作出合情合法的判決。社會調(diào)查報(bào)告為法官對未成年被告人量刑提供了一份非常重要的參考依據(jù)。我們實(shí)施的社會調(diào)查報(bào)告制度不僅要與國際上通行的做法相銜接,而且要通過社會調(diào)查報(bào)告工作的開展,動員社會力量參與對失足少年的教育挽救,強(qiáng)化司法保護(hù)。

3.未成年犯的前科消滅制度[5]

北京市海淀區(qū)法院曾經(jīng)將8名少年犯的判決以及學(xué)校的處分材料從其檔案材料中取出,由法院加以保存,從而使少年犯消除了思想顧慮,徹底放下了思想包袱,學(xué)習(xí)的動力很大,后來他們先后考入了北京理工大學(xué)、清華大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等高等院校,有一人還考上了研究生。這一做法有利于未成年人從過去的犯罪陰影中徹底擺脫出來,為其改過自新創(chuàng)造有利的客觀外部條件,使其重新塑造自己的人生。

前科消滅制度的構(gòu)想具體包括以下幾方面:第一,時(shí)間條件。前科消滅期間不能“一刀切”,應(yīng)根據(jù)刑罰的輕重和刑期的長短而確定,具體可分為三種制度:未成年人前科的先期消滅,未成年人前科隨緩刑考驗(yàn)期滿而消滅,未成年人前科在刑罰執(zhí)行完畢后經(jīng)過一段時(shí)間而消滅。第二,悔改條件。如果前科考驗(yàn)期間內(nèi)沒有再犯新罪,未成年人的犯罪前科就可以被消滅。第三,消滅程序。消滅程序包括申請主體、管轄、調(diào)查和裁定等內(nèi)容。申請主體可以是未成年人本人、監(jiān)護(hù)人或?qū)ζ湄?fù)有監(jiān)管職責(zé)的人;管轄權(quán)由原判法院行使;調(diào)查、取證也由受理前科消滅申請的法院行使。

4.實(shí)行“合適成年人參與制度”[6]

正在我國部分城市試點(diǎn)的“合適成年人參與制度”主要借鑒了英國的司法實(shí)踐,[7]并根據(jù)中國未成年人的違法犯罪特點(diǎn)進(jìn)行了創(chuàng)新?！昂线m成年人”必須是具備教育、心理、社會和法律知識的成年人,一般由城市社區(qū)青少年專干、司法所司法助理員、社區(qū)居委會成員等擔(dān)任,也可以由法律援助律師、教師、大學(xué)生志愿者等擔(dān)任?！昂线m成年人”在警方訊問處理未成年人違法犯罪案件的第一時(shí)間便介入,協(xié)助溝通和確保偵查審訊依法公正進(jìn)行,為涉法未成年人維權(quán)。另外,在對涉法未成年人的后期矯正過程中,也離不開“合適成年人”的參與。當(dāng)然“合適成年人”在參與教育幫助的過程中,要尊重和保守未成年人的個(gè)人隱私?！昂线m成年人參與制度”試點(diǎn)意味著我國對未成年人權(quán)利的保護(hù),將從一般法律保護(hù)走向司法保護(hù),從成年人司法體系走向未成年人司法體系,也意味著一個(gè)區(qū)別于成人司法制度的獨(dú)立的未成年人司法制度將有望建立起來。

5.嚴(yán)格適用簡易程序制度

適用簡易程序意味著被告人對指控犯罪的自認(rèn),并放棄了適用普通程序的諸多訴訟權(quán)利。由于未成年人心理發(fā)育不成熟、社會閱歷淺、法律意識淡薄等方面原因,使得他們常因不能完整表達(dá)自己的真實(shí)意思而導(dǎo)致辯護(hù)不力或辯護(hù)不當(dāng),有的甚至心存害怕而不敢辯解。因此,在審判中對未成年人犯罪案件不能一味地為提高庭審效率、節(jié)約訴訟成本而擴(kuò)大適用簡易程序的范圍,或者將普通程序簡化審。對未成年被告人適用簡易程序應(yīng)根據(jù)他們的身心特點(diǎn)嚴(yán)格制定相關(guān)條件,如在對未成年人適用簡易程序時(shí),應(yīng)當(dāng)詳細(xì)告知其簡易程序的含義及適用簡易程序的法律后果,此外,在適用簡易程序時(shí)除了征求被告人意見外,還應(yīng)征求其法定人、辯護(hù)人的意見。而對未成年被告人的普通刑事案件,由于犯罪事實(shí)相對復(fù)雜,則不宜適用普通程序簡化審理,從而從程序上最大程度地保障未成年被告人辯護(hù)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

適用簡易程序的同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)法庭教育。簡易程序的特點(diǎn)是簡便、快捷、迅速,在審判實(shí)踐中,由于程序的簡化,導(dǎo)致法庭教育也相應(yīng)弱化,甚至取消法庭教育,這樣直接影響了寓教于審的正常開展。筆者認(rèn)為,簡易程序案件更應(yīng)當(dāng)注重法庭教育,理由有兩點(diǎn):一是簡易程序的案件是事實(shí)清楚、證據(jù)充分、擬判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的公訴案件,能夠適用簡易程序案件的未成年被告人,往往是犯罪情節(jié)較輕、人身社會危害性不大、認(rèn)罪態(tài)度相對較好的被告人,這類被告人往往是初犯、偶犯,主觀惡性不大,自身容易改造,他們是幫教的重點(diǎn),特別是經(jīng)過法庭教育,會使他們心靈受到震撼,更愿意認(rèn)罪悔罪,從而達(dá)到挽救的效果;反之,如果弱化庭審教育,則會讓他們感覺刑法懲戒功能較弱,從而產(chǎn)生犯罪無所謂的思想,不利于他們吸取教訓(xùn),改過自新。二是由于案件事實(shí)證據(jù)無爭議,作為審判人員可以集中精力開展法庭教育,突出法庭教育的地位和作用。因此,在簡易程序案件中,審判人員應(yīng)發(fā)揮公訴人、辯護(hù)人、法定人的合力作用,強(qiáng)化庭審教育,使被告人深刻認(rèn)識犯罪危害性,并喚醒他們的良知,從而改造挽救他們。

注釋:

[1]佟麗華.未成年人法學(xué)[M],北京:中國民主法律出版社,2001:176.

[2]張小娜.我國未成年人刑事司法制度改革的空間以及律師的作用..

[4]喻石.未成年人刑事審判制度在審判方式改革中的定位./public/detail.php?id=1260632004-08-03.

[5]杜文俊,安文錄.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策與我國未成年人刑罰制度的完善[J].青少年犯罪問題,2007,(3).

[6]李倩,蔡祥榮.“合適成年人參與”為未成年人司法制度作有益探索./zywfiles/ca551178.htm2006-09-24.

[7]姚建龍.英國適當(dāng)成年人介入制度及其在中國的引入[J].中國刑事法雜志,2004,(4).

篇9

一、健全新聞輿論的監(jiān)督環(huán)境

健全的輿論環(huán)境是新聞媒體有序、高效、合法、公正地行使監(jiān)督職能的前提，為使審判獨(dú)立與新聞監(jiān)督保持良好的互動關(guān)系，首先應(yīng)健全新聞輿論監(jiān)督司法的制度環(huán)境。具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）保持新聞輿論的相對獨(dú)立性，建立以各級黨委和政府的機(jī)關(guān)報(bào)為主，以社會各團(tuán)體的報(bào)刊為輔，以市民報(bào)為補(bǔ)充的多元體系的辦報(bào)格局。多元的辦報(bào)格局能調(diào)動廣大人民群眾進(jìn)行輿論監(jiān)督的積極性和主動性，拓寬信息源，將違法及腐敗現(xiàn)象都公之于眾，充分發(fā)揮其"第四種權(quán)力"的作用。同時(shí)，媒體在行使新聞自由、新聞監(jiān)督權(quán)利時(shí)，必須在國家憲法和法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行。

（二）制約輿論監(jiān)督對司法的影響，健全保障法官獨(dú)立的制度環(huán)境。司法獨(dú)立是實(shí)現(xiàn)司法公正的前提條件。在我國，司法獨(dú)立的制度環(huán)境是不容樂觀的。在目前體制下，如果媒體在審前對案件進(jìn)行了不當(dāng)報(bào)道，個(gè)別法官出于自身利害關(guān)系的考慮，在審理這些案件時(shí)不得不迎合官方媒體的意見，從而可能作出不公正的判決。司法不獨(dú)立是妨礙司法權(quán)公正行使的一個(gè)重要原因。據(jù)此，應(yīng)該加快司法改革的進(jìn)程，從制度上為法院獨(dú)立行使審判權(quán)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，制定嚴(yán)格的法官任免制度，規(guī)定保障法官的身份獨(dú)立，逐漸將黨報(bào)、機(jī)關(guān)報(bào)的輿論監(jiān)督權(quán)和審判機(jī)關(guān)人、財(cái)、物管理權(quán)分別授予不同的主體行使，從而賦予法官抵抗新聞媒體不當(dāng)監(jiān)督的權(quán)力，使得法官能依法獨(dú)立行使審判權(quán)。

（三）新聞單位應(yīng)配備專職的法律事務(wù)部門和人員，以免對司法活動產(chǎn)生不必要的重大誤解，同時(shí)，這些專職的法律事務(wù)人員可對即將刊發(fā)的文章進(jìn)行審查或修改，防止可能影響司法獨(dú)立或者侵權(quán)的、違法的報(bào)道流向社會。在我國，近年來由于媒體的不當(dāng)監(jiān)督從而妨礙司法權(quán)公正行使的一些案件中，大都是因?yàn)橛浾呷狈ｉT的法律知識，或偏聽偏信，對尚未審結(jié)的案件進(jìn)行片面的報(bào)道，從而侵犯了法院的獨(dú)立審判權(quán)。例如，有的新聞報(bào)道在法庭審結(jié)之前對案件作出定性、定罪的結(jié)論，直接指認(rèn)犯罪嫌疑人、被告人就是"兇手"、"罪犯"，從而侵犯了人民法院的統(tǒng)一定罪權(quán)。

總之，記者法律知識的匱乏以及對法院審判活動的誤解，是造成新聞監(jiān)督妨礙司法公正的最主要原因。因此，應(yīng)該在新聞輿論機(jī)構(gòu)中配備專職的法律事務(wù)人員，在不影響司法獨(dú)立的前提下，通過正當(dāng)途徑與司法機(jī)關(guān)聯(lián)系交涉，既可以全面掌握案情的情況下對審判活動進(jìn)行客觀公正的報(bào)道，充分發(fā)揮新聞輿論的監(jiān)督作用，也可以將社會公眾的輿論適度地反映到判決中來，以免法院的審判活動完全脫離民意的監(jiān)督。

二、新聞媒體監(jiān)督司法的掌握

新聞自由是公民最基本的憲法權(quán)利，適度的輿論壓力也是維護(hù)司法公正的必要條件，特別是在我國的現(xiàn)階段，在司法不公、司法腐敗的現(xiàn)象較為嚴(yán)重的情況下，強(qiáng)化新聞輿論的監(jiān)督作用尤為必要。反之，如果媒體監(jiān)督不當(dāng)，就有可能妨礙法院的獨(dú)立審判權(quán)，從而造成司法不公。因此，新聞監(jiān)督不能超過必要的限度，必須與法院的獨(dú)立審判權(quán)保持一定的界限。具體要注意以下幾個(gè)方面：

（一）在刑事訴訟各階段，新聞媒體都可以對案件進(jìn)行報(bào)道。

媒體在報(bào)道案件主要因素時(shí)，也要報(bào)道次要因素，特別是相反的意見。當(dāng)然，不能要求新聞媒體報(bào)道的所有案件都完全真實(shí)。雖然新聞媒體在立案、偵查、、審判、執(zhí)行階段都可以對案件進(jìn)行如實(shí)報(bào)道，但媒體在報(bào)道案情時(shí)必須遵行一定的規(guī)律。例如，對法定不公開的審理的案件，媒體一般不應(yīng)報(bào)道或者不應(yīng)報(bào)道案情細(xì)節(jié)，以免將本不應(yīng)該公開審理的案件變相公之于眾了；在立案、偵查和階段，對司法機(jī)關(guān)尚未認(rèn)定的證據(jù)材料，媒體不得向社會公開，以免妨礙案件偵查和活動等等。

（二）評論是新聞報(bào)道的關(guān)鍵，新聞媒體報(bào)道案件事實(shí)之時(shí)，也可以適當(dāng)?shù)匕l(fā)表評論。因此，應(yīng)該賦予媒體訴訟的各個(gè)階段適當(dāng)?shù)匕l(fā)表評論的權(quán)利。

首先，允許新聞媒體在訴訟的各個(gè)階段對案件發(fā)表評論，已為一些國際區(qū)域性條約所認(rèn)可，與當(dāng)今世界大多數(shù)國家通行的做法是相一致的。其中最具代表性的是1994年1月18日-20日在西班牙馬德里制定的《關(guān)于新聞媒體與司法獨(dú)立關(guān)系的基本原則》（《馬德里原則》），中國既沒有參與制定也沒有事后加入，但是，該條約對我國今后制定新聞方面的立法無疑具有可資借鑒之處。

其次，從目前中國的司法現(xiàn)狀來看，司法腐敗現(xiàn)象是普遍存在的，適度的新聞監(jiān)督是保障司法公正的一個(gè)重要條件。雖然近年來新聞自由在逐漸解禁，但也應(yīng)該看到，我國的新聞開放程度同國際上通行的標(biāo)準(zhǔn)還存在較大的差距，理應(yīng)通過法治賦予新聞媒體較大的權(quán)利，為新聞媒體監(jiān)督司法提供更加寬松的外在環(huán)境。當(dāng)然，筆者贊成新聞媒體在訴訟的各個(gè)階段都有發(fā)表評論的權(quán)利，并注意以下幾點(diǎn)：1．在立案、偵查、階段，對案情發(fā)表評論主要限于程序違法或者司法人員的辦案作風(fēng)上，對案件的實(shí)體問題則不得發(fā)表任何評論。例如，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人進(jìn)行超期羈押、刑訊逼供等程序違法問題，媒體在報(bào)道案情時(shí)對此可以隨意發(fā)表評論；但對犯罪嫌疑人、被告人的行為是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成何罪、應(yīng)否處以刑罰和處以何種刑罰不得妄作論斷，以免侵犯法院審判權(quán)。2．如果發(fā)現(xiàn)公安人員、檢察人員或?qū)徟腥藛T、司法人員有貪污受賄、徇私枉法行為時(shí)，在有證據(jù)證明的前提下，無論在訟訴的任何階段，媒體都應(yīng)該立即予以公開報(bào)道并同時(shí)發(fā)表評論，通過輿論造勢促使有關(guān)組織追究枉法裁判者的刑事責(zé)任，以此保障司法權(quán)的公正行使。3．由于我國當(dāng)前司法獨(dú)立的制度環(huán)境未盡如人意，如果一些黨政領(lǐng)導(dǎo)利用特權(quán)干涉司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使檢察權(quán)和審判權(quán)時(shí)，新聞媒體應(yīng)該立即公開報(bào)道，并發(fā)表評論，以引起社會公眾的共鳴和義憤，為公、檢、法、司機(jī)關(guān)依法追究犯罪、抵制法外勢力的干擾提供輿論支持，使其得以頂住壓力公正辦案；也可以使這些試圖干涉司法獨(dú)立的人望而卻步，從而保證偵查、和審判活動的順利進(jìn)行。通常情況下，評論應(yīng)該由新聞機(jī)構(gòu)中配備的專職法律人員主筆或者參與，或聘請專業(yè)領(lǐng)域的專家學(xué)者參與審查、把關(guān)。且不能是明顯的誘導(dǎo)式傾向性的，以免誤導(dǎo)廣大讀者，同時(shí)，發(fā)表的評論應(yīng)聲明屬個(gè)人觀點(diǎn)不代表報(bào)刊的意見。4．在任何情形下，新聞媒體報(bào)道案情對司法人員的人格尊嚴(yán)可能造成侮辱的評論應(yīng)禁止。否則，媒體的責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（三）對法院已經(jīng)生效的判決，可以從事實(shí)和法律的角度發(fā)表任何意見和評論。如果認(rèn)為判決在認(rèn)定事實(shí)或適用法律方面明顯存在錯誤，應(yīng)該進(jìn)行批評或抨擊，以利于法院在審判監(jiān)督程序中予以糾正。

三、救濟(jì)措施

即使立法中劃定了新聞輿論監(jiān)督審判權(quán)的一定界限，但現(xiàn)實(shí)中有的記者可能由于法律意識淡薄，或者出于經(jīng)濟(jì)利益上的考慮，熱衷于對法院尚未審結(jié)的案件進(jìn)行肆意渲染，以引起公眾的義憤，從而形成了強(qiáng)大的輿論造勢，導(dǎo)致審判活動不得不聽從于輿論。筆者認(rèn)為，在我國的刑事司法實(shí)踐中，對于一些審前報(bào)道可能會影響案件的公正審判的，可以適當(dāng)借鑒國外的做法，采取救濟(jì)措施：

（一）對案件作出延期審理的決定，直到有偏見的輿論壓力消除后再啟動審判程序。在我國的司法實(shí)踐中，如果媒體在審前對案情已經(jīng)進(jìn)行了大肆渲染，法院可以決定對案件作出延期審理的決定。建議對刑事訴訟法第165條增補(bǔ)第4款："為了消除新聞媒體、社會輿論對審判活動的不利影響，保障被告人接受公正審判的權(quán)利，合議庭可以決定延期審理。"

（二）由上級法院通過指定管轄變更審判地點(diǎn)，將案件的管轄權(quán)轉(zhuǎn)移到尚未受到輿論壓力的其他同級法院。為了使被告人獲得公正審判的權(quán)利得以落實(shí)，對于媒體在審前進(jìn)行過不當(dāng)報(bào)道的，上級法院可以通過指定管轄將案件的管轄權(quán)轉(zhuǎn)移到尚未受到輿論影響的其他同級法院。

（三）如果偵查人員、檢察人員、審判人員、證人、被害人、犯罪嫌疑人、被告人、辯護(hù)律師在判決前向外界（包括新聞媒體）散發(fā)與案件相關(guān)的信息，司法機(jī)關(guān)可以對其采取強(qiáng)制措施直至追究刑事責(zé)任。

（四）法院可直接對轄區(qū)內(nèi)的新聞媒體作出禁止或限制報(bào)道的決定。由于我國的新聞法制尚不健全，司法獨(dú)立的制度環(huán)境不盡如人意，法院在特殊情況下（在采取其他的事后補(bǔ)救措施都難以消除審前報(bào)道的負(fù)面影響時(shí)才能采用），法院可通知媒體限制報(bào)道的決定。

篇10

從經(jīng)典時(shí)代開始，社會學(xué)就開始對制度有所關(guān)注。馬克斯.韋伯將制度理解為是一種“權(quán)利和機(jī)會下存在的一種獨(dú)特結(jié)構(gòu)”。［5］（p354）馬克思認(rèn)為制度是“是個(gè)人之間迄今交往的產(chǎn)物”。［6］（p78）Hall和Taylor首次將在傳統(tǒng)社會學(xué)理論基礎(chǔ)上發(fā)展出來的，以文化實(shí)踐而非單純的理性選擇為取向的制度分析視角稱為“社會學(xué)制度主義”。［4］一般認(rèn)為，社會學(xué)制度主義的理論特點(diǎn)有三：（1）將制度與組織進(jìn)行整合，關(guān)注組織和制度存在的場域。［7］（2）將制度與文化整合，修正傳統(tǒng)的“制度理性”假設(shè)。［8］（3）考察個(gè)體行動與制度之間的關(guān)系，既關(guān)注制度對個(gè)體的影響，也重視個(gè)體的偏好和理性選擇對制度的建構(gòu)意義。［4］可見，社會學(xué)制度主義試圖將正式制度、組織與文化進(jìn)行整合，并將其置于同一場域中加以考察。從社會學(xué)制度主義視角出發(fā)，制度①的共享性（廣義上的制度）是城市社區(qū)的基本屬性。社區(qū)成員不僅應(yīng)遵守一般社會道德與法律規(guī)范，還應(yīng)遵循社區(qū)中制定的規(guī)章制度，明確某些特定的文化符號，了解相應(yīng)的實(shí)踐意識和話語方式。大體上，社區(qū)制度的共享體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一是社區(qū)成員對社區(qū)組織、權(quán)威和正式制度的儀式性遵從。這表現(xiàn)為社區(qū)成員參與社區(qū)活動、服從社區(qū)管理和對社區(qū)本身的歸屬與認(rèn)同。其二是在社會行動中對社區(qū)平臺的偏好。社會學(xué)制度主義認(rèn)為制度與行動者的偏好和身份認(rèn)同聯(lián)系在一起。［4］

社區(qū)成員常常習(xí)慣將社區(qū)作為其目的行動手段。［9］在社會學(xué)制度主義看來，討論社區(qū)中種種制度性因素如何發(fā)揮作用，不斷加強(qiáng)增強(qiáng)社區(qū)制度的“共享性”，努力構(gòu)建作為“制度共同體”的社區(qū)應(yīng)該是社區(qū)建設(shè)的重要目標(biāo)?？傮w來看，社會學(xué)制度主義蘊(yùn)含著對社區(qū)建設(shè)三個(gè)方面的要求。第一個(gè)是正式制度建設(shè)。大體上，城市社區(qū)的正式制度大體上又包括三類，一是政府和上級部門制定的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)范，這些是建立社區(qū)組織、管理社區(qū)事務(wù)、服務(wù)社區(qū)成員的指導(dǎo)性制度基礎(chǔ)。二是社區(qū)中主導(dǎo)性組織，包括居委會、業(yè)委會和物業(yè)等制定的相關(guān)制度規(guī)范，這些制度針對性與領(lǐng)域性更強(qiáng)，是社區(qū)運(yùn)作的主要制度框架。三是各類組織、協(xié)會和民間團(tuán)體內(nèi)部的正式制度。第二是社區(qū)組織建設(shè)。社會學(xué)制度主義認(rèn)為制度與組織是不可分割的，強(qiáng)調(diào)正式制度建設(shè)的同時(shí)，不可忽視作為制度平臺的組織。目前社區(qū)內(nèi)的組織機(jī)構(gòu)既紛繁復(fù)雜，又發(fā)育不佳。以居委會、業(yè)委會為代表的自治性組織對自身的職能、權(quán)限和與政府的關(guān)系界定并不清晰，一些學(xué)者認(rèn)為這些組織代表不了社區(qū)成員。［10］以物業(yè)為代表的市場化組織主要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)功能，在日常生活中，它們常常成為引起社區(qū)沖突的重要原因。以各類協(xié)會為代表的社區(qū)民間組織很大程度上不過是居委會等組織的附庸，很難獨(dú)立發(fā)揮重大作用。如何實(shí)現(xiàn)這些組織的統(tǒng)和非常重要。第三是社區(qū)文化建設(shè)。作為廣義的制度概念的組成部分，文化因素在社區(qū)建設(shè)中發(fā)揮重要作用。當(dāng)社區(qū)文化建設(shè)能夠指向社區(qū)文化價(jià)值認(rèn)同、增強(qiáng)成員凝聚力、實(shí)現(xiàn)非正式的制度資源整合時(shí)，社區(qū)文化資源能夠最大可能地發(fā)揮對社區(qū)成員及社區(qū)本身的支持力量，這是社區(qū)建設(shè)中的重要能動因素。因此，將構(gòu)建和完善社區(qū)制度共同體為重要旨趣，在正式制度、社區(qū)組織、文化建設(shè)等方面著力，可以看作社會學(xué)制度主義對于社區(qū)建設(shè)問題的答案。接下來的問題是，在以“制度共同體”為取向的社區(qū)建設(shè)中，存在哪些制約性的張力和整合契機(jī)。

二、“社區(qū)制度共同體”建設(shè)中的張力

“張力”一詞來源于物理學(xué)，在社會學(xué)研究中主要用以表達(dá)那些阻礙結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的因素和力量。［1］當(dāng)我們試圖將構(gòu)建和完善“制度共同體”作為社區(qū)建設(shè)的取向時(shí)，我們會遇到種種撕裂這種“共同體”的因素，這些，我們可以稱之為社區(qū)建設(shè)中的“張力”。第一，社區(qū)成員角色的日益復(fù)雜性可能弱化社區(qū)“制度共同體”的根基。一定程度上，中國社區(qū)建設(shè)的最初動機(jī)就是為了應(yīng)對社會成員的角色轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)公民從“單位人”向“社區(qū)人”的轉(zhuǎn)變。［11］然而，角色的轉(zhuǎn)變遠(yuǎn)不像最初設(shè)想的那么簡單，馬衛(wèi)紅、桂勇（2008）指出，傳統(tǒng)單位制的瓦解并不意味著一個(gè)類似結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，［12］社區(qū)成員同時(shí)也是其他組織機(jī)構(gòu)的角色扮演者，多重角色身份意味著多重制度場域的交互作用，這將不可避免對社區(qū)建設(shè)產(chǎn)生影響。對很多社區(qū)成員來說，由于擁有大量的外部資源，社區(qū)中的支持可有可無，社區(qū)對他們而言只是住宅所在的區(qū)域，既沒有必要參與到社區(qū)建設(shè)中，也沒有必要對社區(qū)中所謂的“規(guī)章制度”做出回應(yīng)，因此，他們很可能將自己作為社區(qū)“制度共同體”的“局外人”。在此情況下，當(dāng)社區(qū)中固有的制度文化試圖對個(gè)體的行為做出規(guī)范時(shí)，這種規(guī)范一旦與其自身利益發(fā)生沖突，很容易形成強(qiáng)烈的反彈力量。

如果社區(qū)不能對那些反彈力量做出必要的回應(yīng)，社區(qū)中的制度根基可能就會受到挑戰(zhàn)和動搖了。第二，社區(qū)中多元組織力量的博弈可能導(dǎo)致社區(qū)制度場域的碎片化。社區(qū)中的各類組織既是部分社區(qū)制度的制定者，也是社區(qū)制度的執(zhí)行者，更是“制度共同體”的維系者。然而，社區(qū)中組織紛繁復(fù)雜，既包括以居委會為代表的半行政半自治組織，又包括以物業(yè)為代表的市場化組織；既包括以各類愛好者協(xié)會為代表的文化性組織，又包括以業(yè)委會為代表的監(jiān)督維權(quán)組織，還有大量的因各種利益關(guān)系形成的臨時(shí)性自發(fā)組織。各類組織、組織與社區(qū)居民的復(fù)雜互動常常導(dǎo)致大量的非理性后果。各類組織彼此爭奪對社區(qū)“制度共同體”的定義權(quán)和解釋權(quán)，市場化規(guī)則（物業(yè)組織）、行政化規(guī)則（居委會）、自治化規(guī)則（業(yè)委會）等都是“制度共同體”性質(zhì)的備選項(xiàng)，這些選項(xiàng)如果不能有效整合則很有可能導(dǎo)致這個(gè)“共同體”的碎片化。第三，社區(qū)場域與其他社會制度場域的互動可能對社區(qū)“制度共同體”造成沖擊?，F(xiàn)代城市中的社區(qū)絕非封閉的，它始終與外部社會保持的密切的互動。這種互動有兩種形式：一是市場、政府和各類社會組織向社區(qū)傳遞資源、共享文化和制度規(guī)制；二是社區(qū)對外部世界的自我表達(dá)和信息反饋。在這些互動中，制度文化的互動占據(jù)著重要成分。相比較而言，社區(qū)可能更容易被外部的文化與制度規(guī)則所改變，特別是市場環(huán)境下的價(jià)值沖擊和來自社區(qū)外的強(qiáng)制性規(guī)劃都可能改變原有的“制度共同體”狀態(tài)。第，社區(qū)的流動性增加了“制度共同體”的不確定性。大規(guī)模的人口流動是當(dāng)代中國社會的重要特點(diǎn)之一，但從制度建設(shè)視角來看，人口流入之于社區(qū)建設(shè)也是一種挑戰(zhàn)。

挑戰(zhàn)來自兩個(gè)方面：其一，融入與認(rèn)同。實(shí)現(xiàn)流動人口的社區(qū)融入是解決其社會融入的基本路徑，［13］但流動人口來自于社區(qū)之外，他們有自己的文化認(rèn)同和獨(dú)特的制度理解，對于新的社區(qū)場域中制度、文化與慣習(xí)，他們很難完全認(rèn)同與接受，特別是對于那些臨時(shí)居住的流動人口來說，很難讓他們產(chǎn)生社會歸屬感。其二，接納與支持。從社區(qū)自身的角度看，外來流動人口是否能夠獲得與本地居民“同等資格權(quán)”也很難說。如果社區(qū)不能從文化價(jià)值層面給予流動人口以接納，在制度層面給予必要的資源支持，很難說服流動人口接受自己已有的各種正式和非正式制度。由此，流動人口可能改變了社區(qū)建設(shè)的基本格局，也是對社區(qū)制度共同體的一種建構(gòu)，但建構(gòu)的方向和結(jié)果是不確定的?？梢哉f，以上個(gè)方面是中國社會轉(zhuǎn)型與社會發(fā)展的必然現(xiàn)象，也是社區(qū)建設(shè)必須面臨的現(xiàn)實(shí)性問題。這些問題涉及社區(qū)成員、社區(qū)組織、社區(qū)外部環(huán)境和社區(qū)流動等多個(gè)方面，它們或獨(dú)立，或交互對社區(qū)建設(shè)產(chǎn)生了重大影響，并在廣義的制度層面上產(chǎn)生了張力作用。當(dāng)然，一個(gè)健康的“社區(qū)制度共同體”相對穩(wěn)定，但不是不可調(diào)試。面對諸多變動性因素，作為社區(qū)行動者的社區(qū)組織和社區(qū)成員應(yīng)該充分把握制度文化整合的內(nèi)在動機(jī)機(jī)制，進(jìn)行合理的制度建構(gòu)，實(shí)現(xiàn)“制度共同體”的理性變遷。

三、“社區(qū)制度共同體”建設(shè)中的整合契機(jī)

從社會學(xué)制度主義角度看，社區(qū)建設(shè)中的一系列張力因素可能撕裂作為整體的“社區(qū)制度共同體”，但并不意味著“制度共同體”不可實(shí)現(xiàn)。如火如荼的社區(qū)建設(shè)運(yùn)動彰顯了構(gòu)建和完善社區(qū)制度共同體的整合契機(jī)，這些契機(jī)指向于個(gè)方面：外部支持、內(nèi)在動力、制度現(xiàn)代化自覺、文化-情感認(rèn)同環(huán)境。

第一，支持社區(qū)建設(shè)的外部環(huán)境形塑了“社區(qū)制度共同體”的基本條件。不可否認(rèn)，中國社區(qū)建設(shè)的最初動機(jī)是解決后單位制時(shí)代的基層管理與社會認(rèn)同等問題。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，國家將社區(qū)作為它的“基層管理平臺”，并希望在這個(gè)平臺上使它的制度規(guī)范得到貫徹、治理組織得到發(fā)展、主流文化得到弘揚(yáng)?；诖耍谡街贫确矫?，國家制定了《中華人民共和國城市居民委員會組織法》、《業(yè)主大會規(guī)程》、《物業(yè)管理?xiàng)l例》、《民政部關(guān)于在全國推進(jìn)城市社區(qū)建設(shè)的意見》等一系列制度規(guī)章；在非正式制度方面，國家積極推動社區(qū)公共文化服務(wù)體系建設(shè)、推動“和諧社區(qū)建設(shè)”等；在組織支持方面，近十幾年來，國家積極促進(jìn)居委會建設(shè)，不斷強(qiáng)化居民委員會的自治功能，給予其更多資源，試圖構(gòu)建新的基礎(chǔ)權(quán)力與認(rèn)同中心。這些工作均能對形成整合化的社區(qū)制度場域提供了有效的支持。

第二，城市社區(qū)中存在強(qiáng)烈的“制度整合”動機(jī)。如果說國家是從自身發(fā)展需要考慮建設(shè)“社區(qū)制度共同體”，那么社區(qū)居民對“制度共同體”的呼喚則基于自身權(quán)益維護(hù)和基本利益訴求。每一個(gè)社區(qū)成員都希望在社區(qū)生活中受到公正的制度對待，享受公平的社區(qū)服務(wù)，擁有平等的社區(qū)事務(wù)參與權(quán)利，能夠在自身權(quán)益受到危害時(shí)得到社區(qū)的有力支持。這些訴求只有在一個(gè)公正、平等、整合的制度文化環(huán)境中才有可能實(shí)現(xiàn)。這種“制度整合動機(jī)”表現(xiàn)在三個(gè)方面：首先，在社會保障、文化資源和其他社區(qū)服務(wù)資源供給時(shí)，只有建立合理公正的正式制度，保證資源的合理有效分配，才能使社區(qū)成員建立對社區(qū)組織的信任，這種信任是得以維系社區(qū)管理的基礎(chǔ)。其次，在社區(qū)成員的權(quán)益受到侵害時(shí)，只有當(dāng)社區(qū)能夠通過制度手段和組織環(huán)境提供問題解決渠道，能夠在以社區(qū)居民權(quán)益為根本訴求的價(jià)值氛圍中妥善處理，公民的基本權(quán)利才能夠得到維護(hù)。最后，在社區(qū)內(nèi)部出現(xiàn)或沖突時(shí)，不僅需要有立足于事實(shí)本身的制度處理基礎(chǔ)，還需要在社區(qū)的文化價(jià)值共識中尋找“交往合理性”，而這，必然需要在一個(gè)真正意義上的“制度場域”中才能夠?qū)崿F(xiàn)。因此，只有當(dāng)社區(qū)是一個(gè)“制度共同體”時(shí)，社區(qū)成員的權(quán)益才能夠得到保障，社區(qū)的團(tuán)結(jié)與和諧才能夠得到保障，這類動機(jī)可以說是我們努力實(shí)現(xiàn)制度共同體的內(nèi)在動力。

第三，社區(qū)的制度現(xiàn)代化自覺推動了“制度共同體”的形成。所謂“制度現(xiàn)代化”是指正式制度適應(yīng)社會關(guān)系的變革而發(fā)生的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。［14］城市社區(qū)是中國社會轉(zhuǎn)型和持續(xù)現(xiàn)代化發(fā)展中的產(chǎn)物，也必然要對現(xiàn)代化發(fā)展做出回應(yīng)，這種回應(yīng)，很大程度上體現(xiàn)在正式制度建設(shè)中?？傮w而言，我國的城市社區(qū)都建立了以《社區(qū)居民自治章程》為總綱，包括一系列科層制式的組織制度、管理制度、服務(wù)供給制度、社區(qū)參與制度等的社區(qū)正式制度網(wǎng)絡(luò)。這些正式制度的構(gòu)建有外部力量的推動，但更是社區(qū)建設(shè)中的一種制度自覺。這些正式制度體系構(gòu)成了社區(qū)制度共同體的總體框架和輪廓。

第，特定的文化—情感認(rèn)同環(huán)境構(gòu)成了社區(qū)整合的重要紐帶。城市社區(qū)存在于一定的文化環(huán)境中，社區(qū)本身也是文化的重要載體。在社會學(xué)制度主義看來，作為文化規(guī)范和情感價(jià)值都是制度的一部分，構(gòu)成了社區(qū)整合的重要元素。劉遲（2012）描述了社區(qū)權(quán)威生成中文化價(jià)值元素的作用，并將其概括為情感、認(rèn)知、習(xí)慣和方言個(gè)方面。［15］（p143-153）這方面的因素代表了兩類文化之于社區(qū)的整合：一種是基于傳統(tǒng)與歷史文化傳承的文化整合。這主要體現(xiàn)在了社區(qū)所在區(qū)域的語言、生活習(xí)慣和某些固有的文化刻板印象等。這些因素為社區(qū)中的居民提供了某些共享的文化資源。一種是基于社區(qū)內(nèi)部的“亞文化”整合。隨著人口的大規(guī)模流動和城市社區(qū)數(shù)量的不斷擴(kuò)張，不少社區(qū)中包含著多元的文化背景，這種情況下往往需要形成與社區(qū)自身的文化身份相匹配的整合機(jī)制。一般來講，這種整合是長期情感與認(rèn)知積累的結(jié)果，同時(shí)，某些社區(qū)運(yùn)動也可以激發(fā)出社區(qū)內(nèi)的亞文化認(rèn)同，形塑社區(qū)的主體意識與文化認(rèn)同感。［9］無論如何，由文化—情感認(rèn)同因素構(gòu)成的非正式制度環(huán)境已經(jīng)成為了社區(qū)制度建設(shè)中的重要整合力量。上述個(gè)方面分別考察了來自于外部支持、內(nèi)在動力、正式制度和非正式制度等方面的制度整合契機(jī)。要說明的是，無論是“張力”還是“整合”，都是一種趨向，兩者的交互作用會對社區(qū)建設(shè)產(chǎn)生切實(shí)的影響。我們要進(jìn)行社區(qū)建設(shè)，要構(gòu)建“社區(qū)制度共同體”，應(yīng)該充分發(fā)揮那些整合的力量，善于調(diào)整那些社區(qū)發(fā)展中的張力。

四、結(jié)論與反思