導語：如何才能寫好一篇行政法處罰法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

《行政處罰法》實施近六年來，隨著司法實踐的不斷深入，該法立法方面存在的一些缺陷也不斷顯現(xiàn)出來，本文擬對此作一簡要地分析。

一、違法行政處罰行為方面的缺陷

《行政處罰法》第三條第二款明確規(guī)定："沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效"。這是行政處罰法定原則的具體表現(xiàn)，同時也表明行政處罰的實施必須依照法定依據(jù)和法定程序進行，以防止行政處罰權的違法行使，但這一規(guī)定與行政行為的"推定有效"原則（又稱"效力先定"原則）及《行政訴訟法》等法律的有關規(guī)定不相協(xié)調。

首先，行政行為一經(jīng)作出，就具有法律約束力，自始就推定為合法有效，當事人應當依照行政行為所決定的內容加以履行，這是行政法上公認的規(guī)則。作為行政行為之一種的行政處罰，當然也具有這種特征。行政機關作出的行政處罰，是代表國家行使管理權，一經(jīng)作出就具有強制力和執(zhí)行力，即使它是不符合法定條件的，在沒有被有關國家機關經(jīng)過一定程序確認為違法并撤銷其效力之前，它仍然是有效的，仍然對有關當事人具有法律約束力。當事人如果認為行政處罰缺乏法定依據(jù)或者違反法定程序而構成違法處罰，也不能自行否認其效力，而必須先履行行政處罰決定，然后通過行政復議及行政訴訟程序確認該行政處罰是否違法。

其次，依據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。這一規(guī)定是否意味著對于符合此類情形的行政處罰，當事人從一開始就可以拒絕接受？從《行政處罰法》第六條的規(guī)定來看，對行政處罰不服的，當事人有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。這里所講的"對行政處罰不服的"，既包括對被最終確認為合法的行政處罰的不服，也包括對被最終確認為違法的行政處罰的不服。即使行政處罰被確認為違法，根據(jù)《行政處罰法》第四十五條、《行政復議法》第二十一條、《行政訴訟法》第四十四條規(guī)定，當事人在行政復議或者行政訴訟過程中仍應履行原行政處罰決定。顯然，簡單地規(guī)定"沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效"，會對復議和訴訟期間行政處罰決定不停止執(zhí)行這一規(guī)定帶來很大的影響，不利于這一規(guī)定的貫徹實施。

再次，行政處罰最終被確認為無效的原因有諸多情形，除了沒有法定依據(jù)或者違反法定程序之外，還包括主要證據(jù)不足的、超越職權的以及濫用職權的情況。對符合這五種情形之一的具體行政行為，《行政訴訟法》明確規(guī)定人民法院均應判決撤銷，否定其效力。而《行政處罰法》僅僅規(guī)定了沒有法定依據(jù)和不遵守法定程序的行政處罰無效，因而是不全面的。

二、聽證程序方面的缺陷

聽證是指有關國家機關在作出不利于當事人的決定時必須聽取當事人的意見，其方式可以是書面或者口頭的單獨征求意見，也可以是由有關國家機關公開舉行的聽證會?！缎姓幜P法》首次確立了聽證制度，被譽為我國立法領域中的一個重大突破。受處罰人可以充分利用這一程序上的權利，切實行使陳述權、申辯權，并要求行政機關履行說明理由、聽取意見等方面的義務。這對加強行政處罰活動中的民主化、公開化，保證行政處罰的公正性與合理性，督促行政機關依法實施行政處罰，減少行政處罰訴訟的數(shù)量，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，具有很重要的意義。但是，由于《行政處罰法》有關聽證程序的規(guī)定還比較原則，在實施過程中至少存在著如下幾個問題：

首先，《行政處罰法》并沒有賦予所有受處罰人聽證的權利，只是給予責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照以及較大數(shù)額罰款等程度比較嚴重的行政處罰案件，受處罰人才享有要求聽證的權利。顯然，《行政處罰法》把行政拘留的行政處罰排除在聽證范圍之外。就聽證的本質而言，一方面，它是法律為受處罰人設置了一個對自己不利指控的抗辯場所，體現(xiàn)了行政處罰中的民主原則、公開原則和相對人參與原則；另一方面，它是一種權力制約的程序機制，也是一種較行政復議、行政訴訟等事后監(jiān)督手段更為有效的事中監(jiān)督手段。行政拘留作為行政處罰中最嚴厲的處罰種類，理論上它屬于典型的人身罰，理所當然應該賦予受處罰人有抗辯的權利和機會，以切實保障其人身權利不受侵犯。

其次，《行政處罰法》規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政機關所給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權。行政機關必須充分聽取當事人的意見，并且不得因當事人申辯而加重處罰。通常說來，對于受處罰人的違法行為，行政機關享有對事實和證據(jù)的判斷權、法律依據(jù)的選擇適用權和行政處罰的決定權。與此相適應，受處罰人則享有為自己的行為進行辯解的權利?？梢?，當事人的充分申辯權是聽證程序的基本要求之一。為此，法律還規(guī)定了"當事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人"等內容，但《行政處罰法》沒有規(guī)定當事人或者其律師可否查閱或者復制調查人員的指控材料。如果當事人沒有查閱案卷的權利，他們就不可能充分有效地行使申辯權，從而影響到行政處罰的合法性和適當性，不免使聽證制度流于形式。

再次，《行政處罰法》第四十二條第一款第（七）項規(guī)定："聽證應當制作筆錄；筆錄應當交當事人審核無誤后簽字或者蓋章。"但該法沒有規(guī)定書記員的設置。同時，上述規(guī)定對聽證筆錄究竟有何法律意義，也有待于進一步探討。

三、簡易程序中舉證方面的缺陷

簡易程序是針對違法事實確鑿、處罰較輕的情況設置的。這種程序具有手續(xù)簡單、效率較高以及執(zhí)法人員當場給予處罰等特點。但確鑿的違法事實也應當通過充分的證據(jù)來反映，而行政處罰的舉證責任也只能由行政執(zhí)法機關來承擔?！缎姓幜P法》第三十五條規(guī)定："當事人對當場作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟"。然而，一旦進入行政復議或者行政訴訟的程序，行政機關又如何舉證？簡易程序既沒有規(guī)定案件調查人員與作出處罰決定的執(zhí)法人員相分離，也沒有明確要求執(zhí)法人員一定不得少于兩人。事實上，作出處罰決定的執(zhí)法人員是融調查身份與決定身份于一體的，不僅如此，還將執(zhí)法人員與案件的證人相混同，執(zhí)法人員既是案件的處理人，同時也是案件的證人。那么，在別無其他證據(jù)的情況下，能否以單個的執(zhí)法人員單方面的證言作為定案的根據(jù)？答案如果是肯定的，豈不是助長了個人擅斷、擴大了自由裁量權運作的空間嗎？由此來看，完善簡易程序中舉證方面的規(guī)定是十分必要的。

篇2

我國現(xiàn)行的環(huán)境行政處罰種類大多規(guī)定在環(huán)境法律法規(guī)的“法律責任”或“罰則”章節(jié)中，并根據(jù)是否與《行政處罰法》設定的處罰種類相同將其劃分為一般環(huán)境行政處罰和特殊環(huán)境行政處罰。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計，目前環(huán)境法律法規(guī)中至少設置有下列環(huán)境行政處罰種類(不含名稱相同者)：警告；罰款；停止生產(chǎn)和使用；責令重新安裝和使用；限期治理；責令停業(yè)和關閉；沒收違法所得；責令拆除；沒收設施；沒收銷毀；取消生產(chǎn)和進口配額；責令限期建設配套設施；責令退運該危險廢物；責令進口者消除污染；責令搬遷、停業(yè)、關閉；責令停業(yè)治理；排除妨礙；收回海域使用；產(chǎn)品和包裝物的強制回收；補種牧草，恢復植被；吊銷采礦許可證；沒收漁獲物和違法所得；沒收漁具；吊銷捕撈許可證；責令停止破壞行為；限期恢復原狀；取消批準文件；采取補救措施；責令停止建設；責令停止開墾；指定單位按照國家有關規(guī)定代為處置；征收滯納金；交納滯納金；行政拘留等等。

上述當然并未窮盡所有由環(huán)境法律和行政法規(guī)設定的所謂“環(huán)境行政處罰”種類，但上述行為是否從性質上真的全都屬于行政處罰？是否符合我國的《行政處罰法》設置的實體標準與程序標準？這樣大量的環(huán)境行政處罰種類和方式的設置是否都符合環(huán)境管理的科學規(guī)律？是否達到了處罰設置的功能和目的？改變目前環(huán)境立法處罰種類設置的混亂和無效率，將對準確認定環(huán)境行政違法行為，保證環(huán)境行政處罰的準確適用，提高環(huán)境管理效率和效果有著重要意義。

2　界定環(huán)境行政處罰種類與其他行政行為

由于大量的環(huán)境立法并沒能從行政法理上準確把握住行政處罰的內在特性，而一概在“罰則”或“法律責任”章目之下給予籠統(tǒng)規(guī)定，致使理論認識和環(huán)境執(zhí)法都對環(huán)境行政處罰和其他行政行為的邊界存在一定模糊性。如果環(huán)境行政機關作出的行為屬于環(huán)境行政處罰，那么行政機關就必須遵循《行政處罰法》所規(guī)定的處罰法定、事先告知、舉行聽證等要求，如果進入行政訴訟，人民法院同樣將按《行政處罰法》的標準來作合法性審查。如果行政機關作出的行為不屬于行政處罰，而屬于其他行政行為，那么它就受其他法的調整，如《行政許可法》或未來制定的《行政強制法》調整。因此首先界定環(huán)境行政處罰與非行政處罰之界限，不僅為行政法理問題，更關乎環(huán)境行政執(zhí)法實踐。

2. 1　環(huán)境行政處罰與行政強制措施

行政強制措施系指國家行政機關為了維護和實施行政管理秩序，預防與制止社會危害事件與違法行為的發(fā)生與存在，依照法律、法規(guī)規(guī)定，針對特定公民、法人或者其他組織的人身、行為及財產(chǎn)進行臨時約束或處置的限權性強制行為。行政處罰與行政強制措施的主要區(qū)別在于：行政處罰是一種制裁性行為，而行政強制措施是一種保障性行為；行政處罰是一種最終處理的行為，而行政強制措施是臨時性的程序行為。

根據(jù)這一界線，我們就會發(fā)現(xiàn)，在本文第一部分所初列的“環(huán)境行政處罰”形式中，有些則不屬于“環(huán)境行政處罰”，而是“環(huán)境行政強制措施”。如《清潔生產(chǎn)促進法》第27條“產(chǎn)品和包裝物的強制回收制度”；《固體廢物污染防治法》第46條“指定單位按照國家有關規(guī)定代為處置”；《水污染防治法》第21條規(guī)定“在生活飲用水源受到嚴重污染，威脅供水安全等緊急情況下，環(huán)境保護部門應當報經(jīng)同級人民政府批準，采取強制性的應急措施”等。

2. 2　環(huán)境行政處罰與環(huán)境行政執(zhí)行罰

行政執(zhí)行罰系指因當事人拒不履行已經(jīng)生效的行政處理決定(包括行政處罰決定)，行政機關依法對其實施另一個處罰，以迫使當事人自覺履行，直到達到前一處理決定被履行時為止。從目的上說，行政處罰是旨在直接制裁一種違法，而行政執(zhí)行罰是為了迫使當事人履行前一個處理決定而實施的保障性措施；從行為持續(xù)性上看，行政處罰是一次性的，而行政執(zhí)行罰是持續(xù)性的；從行為性質上說，行政處罰屬于“基礎行為”，行政執(zhí)行罰則屬于“執(zhí)行行為”，兩種行為所處的行為范圍領域是不同的；從被規(guī)制的法律上看，行政處罰受《行政處罰法》的調整，而行政執(zhí)行罰則受將要制定的《行政強制法》的調整。

由此可以分析，本文第一題所列“征收滯納金”“交納滯納金”從本質上屬于行政執(zhí)行罰，因為它們都是當事人因不履行前一行政法上義務而引起的后果。

2. 3　環(huán)境行政處罰與責令糾正違法

當發(fā)現(xiàn)當事人有違法情景時，行政機關在對他依法實施行政處罰時，同時有權利和責任責令當事人糾正違法，這是《行政處罰法》第23條所明文要求的。但是，實施行政處罰與責令糾正環(huán)境違法完全是兩類不同的行為，彼此之間的主要區(qū)別在于：行政處罰是對違法行為人的一種制裁，而責令糾正違法是對違法狀態(tài)的一種處理；行政處罰是對違法行為人的一種懲罰，而責令糾正違法是對違法現(xiàn)狀的一種修復；從行為屬性上講，責令糾正違法是一種行政命令行為，不屬于行政處罰行為。

鑒上，在本文中所列的“采取補救措施”“責令停止建設”“責令停止使用”“責令停止開墾”“排除妨礙”等均不屬于環(huán)境行政處罰，而屬“責令糾正違法”之行為范疇。在實踐中，有的環(huán)境行政機關在《行政處罰決定書》中將責令糾正違法作為一種處罰的種類表達，則是錯誤的。

3　矯正環(huán)境行政處罰中罰款設置的泛化

我國每一部有關環(huán)境保護的法律、法規(guī)中幾乎都有“罰款”這一行政處罰方式的規(guī)定。當然，罰款較之停產(chǎn)、停業(yè)和吊銷許可證處罰對行為人的影響相對較小；但環(huán)境行政處罰中罰款設置泛化原因之一則是非正當化的立法取向(如增加部門收入)，加上有些罰款設置本身也不符合環(huán)境管理的科學規(guī)律，導致罰款設定低效益或者無效益，威懾功能受到限制，有必要給予矯正。

3. 1　矯正罰款設置中的非公正性

環(huán)境法律法規(guī)中雖設置了大量的“罰款”處罰方式，但細究之下，部分內容設置有待補充和完善。不妨舉例說明：《排污費使用和管理條例》第21條規(guī)定：排污者未按照規(guī)定繳納排污費的，由縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門依據(jù)職權責令限期繳納；逾期拒不繳納的，應處繳納排污費數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款，并報經(jīng)有批準權的人民政府批準，責令停產(chǎn)、停業(yè)整頓。但在實踐過程中，違反排污收費行為的罰款數(shù)量是各不相同的，小到幾百元錢，多至上萬元，如果一概以罰款1～3倍而論，有時罰款數(shù)額差距則很大，易造成處罰不公正等現(xiàn)象的出現(xiàn)。這種情況下，應進一步明確罰款范圍，可借鑒《刑法》的立法，將罰款范圍分為幾個層次，即對于逾期拒不繳納排污費的，排污費數(shù)額在10萬元以下的，處以應繳納排污費數(shù)額2～3倍的罰款；排污費數(shù)額在10萬元以上100萬元以下的，處以應繳納排污費數(shù)額1～2倍的罰款；排污費數(shù)額在100萬元以上的，處以應繳納排污費數(shù)額1倍的罰款，

3. 2　增強罰款設置的威懾性和代價性

環(huán)境立法中罰款設置的泛化和缺陷已經(jīng)降低了罰款設置的威懾性和代價性，甚至罰款憑證成為行為人繼續(xù)從事違法行為的合法通行證。如罰款設置存在的普遍現(xiàn)象是部分處罰的額度太低，一般罰款額在20萬元以下。有的大型造紙企業(yè)治污設施每日運行費用在10萬元左右，而法律規(guī)定的處罰額度僅10萬元，企業(yè)寧愿受罰也不愿正常運轉治理設施，違法成本低、守法成本高、執(zhí)法成本更高，嚴重影響了執(zhí)法力度。

對嚴重的環(huán)境違法行為和連續(xù)的環(huán)境違法行為應盡量避免輕易設置罰款，轉而使用能力罰，可以選擇適用責令停產(chǎn)停業(yè)或者暫扣許可證、執(zhí)照的處罰，直接督促行為人改正違法行為，直至違法行為消除，這對于提高行政執(zhí)法的實際效果具有重要意義。同時，為行為人適時恢復原來的行為或者資格、能力留有一定的余地，避免簡單處以罰款所產(chǎn)生的罰款憑證成為行為人繼續(xù)從事違法行為的合法通行證的情形。

4　完善行政處罰之間及與非行政處罰的關系

科學合理的行政處罰種類應當是讓每一種處罰方式都能承擔最符合其設置目的之職能而使環(huán)境行政處罰方式和非行政處罰方式形成系統(tǒng)性和協(xié)調性，這也是保證環(huán)境行政處罰有效運行的前置條件，從該角度出發(fā)，應對下列兩個方面給予完善。

4. 1　設置“通報批評”這一申誡罰種類

我國《行政處罰法》第8條將行政處罰的種類列為七種，即：警告、罰款、沒收違法所得或非法財物、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證和執(zhí)照、行政拘留、其他行政處罰，而“其他行政處罰”這一特殊的種類必須由法律和行政法規(guī)直接規(guī)定，顯然“通報批評”未被列入《行政處罰法》第8條，也沒有被環(huán)境法律、行政法規(guī)創(chuàng)設。但問題在于，在現(xiàn)實中卻有不少行政法規(guī)以下的規(guī)范，如地方性法規(guī)，直接規(guī)定了“通報批評”或“在媒體上公開”等，如《河北省環(huán)境保護條例》第12條。

本文以為，從以下原因考慮可通過環(huán)境法律和行政法規(guī)設置這一申誡罰形式：(1)“警告”的處罰方式《行政處罰法》已將其列為第一種處罰種類，作為申誡罰與“通報批評”具有相同或雷同的處罰功能；(2)對當前部分地方立法對“通報批評”的“違法”創(chuàng)設也可通過上位環(huán)境法律法規(guī)的設置給予解決；(3)“通報批評”作為精神罰或者影響聲譽罰，是環(huán)境行政機關向違法者發(fā)出警戒，申明其有違法行為，從而對違法者名譽、榮譽、信譽等施加影響。這種處罰方式對于糾正環(huán)境污染危害較小，或者初次環(huán)境違法行為具有適用價值。

4. 2　體現(xiàn)行政處罰現(xiàn)差別及與非行政處罰的連續(xù)

目前環(huán)境行政處罰種類之間地設置缺乏差別性，沒有區(qū)分不同環(huán)境違法行為的個性，如幾乎凡環(huán)境違法行為均不加以區(qū)別的設置了罰款。此外，一些非行政處罰方式，特別是責令停止違法行為，缺乏后續(xù)監(jiān)督和處罰或設置連續(xù)性的處罰方式不當，如根據(jù)《環(huán)境保護法》第39條的規(guī)定，對逾期未完成治理任務的單位，可以罰款，或者責令停業(yè)關閉。該條設置的罰款方式并不科學，對于限期治理沒有達標者給予罰款的后續(xù)處罰設置，顯然又陷入為罰款而罰款的誤區(qū)，難以體現(xiàn)出行政處罰的功能和效用。

5　保證環(huán)境行政處罰的權威和種類的統(tǒng)一

篇3

關鍵詞：依法行政；違法行為；行政處罰；對策

檔案行政處罰是指檔案行政管理部門依法對違反檔案行政管理秩序尚未構成犯罪的個人或組織予以制裁的一種行政行為。對檔案違法行為實施行政處罰，是檔案行政管理部門履行檔案事業(yè)行政管理職能的一項長期的重要工作。為了促進檔案行政處罰工作的發(fā)展，現(xiàn)將筆者作為檔案行政執(zhí)法人員在查處檔案違法行為、實施檔案行政處罰工作中的一些認識和體會同大家進行研討交流。

1 檔案違法行為的特點

1.1 檔案違法行為知情者舉報檔案違法案件存在諸多顧慮。檔案違法行為知情者通常是履行工作職責管理檔案的檔案人員和為解決自身工作、學習或生活中的特定問題而利用檔案的利用者。在檔案管理工作中發(fā)生的檔案違法行為，內部因素往往與檔案人員或其供職單位領導工作不到位有著直接或間接的關系，外部因素往往涉及與檔案部門有著緊密業(yè)務協(xié)作關系的單位和人員。

鑒于當前檔案利用尤其是檔案室室藏檔案的利用還是以滿足本單位、本系統(tǒng)工作人員的內部需求為主，而檔案人員和內部利用者個人的職業(yè)發(fā)展直接取決于其供職單位的領導，檔案人員和內部利用者發(fā)現(xiàn)檔案違法行為時，如果不計后果地勇于舉報，有可能會影響舉報者個人的職業(yè)前途。這些顧慮，極大地減少了檔案違法行為知情者向檔案行政管理部門舉報的可能性。

出于維護自己切身利益、維護供職單位形象和業(yè)務協(xié)作單位關系等多重考慮，當檔案人員和內部利用者在工作中發(fā)現(xiàn)檔案違法行為時，如果判斷曝光檔案違法行為有可能會對自身、供職單位和業(yè)務協(xié)作單位造成不利影響，則盡力掩蓋檔案違法行為不讓檔案行政管理部門知曉，往往成為檔案人員和內部利用者乃至其供職單位領導下意識的本能反應。在缺乏檔案違法行為知情者舉報的情況下，檔案行政執(zhí)法人員以有限的人力面對本行政區(qū)域內的眾多單位，想要掌握檔案違法行為的線索顯然是困難重重。

1.2 危害后果顯露往往滯后于檔案違法行為發(fā)生時間。檔案違法行為危害后果顯露，是發(fā)現(xiàn)檔案違法行為線索的關鍵。檔案管理工作可以具體劃分為檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計和提供利用等業(yè)務活動，盡管在檔案管理工作的各個業(yè)務環(huán)節(jié)都可能發(fā)生檔案違法行為，但檔案行政執(zhí)法人員獲悉檔案違法行為線索，最常見的情況，還是發(fā)生在檔案機構提供檔案滿足社會公眾利用檔案的外部需求過程中。

社會公眾為解決自身工作、學習或生活中的特定問題而利用檔案過程中，如發(fā)現(xiàn)所需要利用的檔案由于遭受損毀、丟失、涂改、偽造等行為的不法侵害而喪失了參考和憑證價值，由于檔案違法行為所造成的危害后果直接侵害了外部利用者的切身利益，且外部利用者與檔案機構及其上級主管單位沒有人事隸屬關系，外部利用者才會沒有顧慮地向檔案行政管理部門舉報檔案違法行為，促使業(yè)已發(fā)生而被刻意掩蓋著的檔案違法行為為檔案行政執(zhí)法人員所知悉。

而往往到了這個時候，檔案違法行為危害后果顯露常常嚴重滯后于檔案違法行為所發(fā)生的時間。查清違法事實是實施檔案行政處罰的前提和基礎，由于時過境遷，能夠證明檔案違法行為的證據(jù)大多已經(jīng)散失或被當事人和內部知情者藏匿、銷毀而難以甚至無法找到，致使許多檔案違法行為陷入無據(jù)可查、不能調查清楚違法事實而無從處罰的尷尬境地。

1.3 對檔案違法行為調查取證缺乏強有力的威懾手段作后盾。法律、法規(guī)、規(guī)章授予檔案行政管理部門的行政執(zhí)法職權雖然總體上數(shù)量不少，但由于檔案行政管理部門沒有責令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照，行政拘留等具有“核威懾力”的行政處罰措施，尤其是對檔案行政處罰具有重要意義的調查取證工作缺乏類似“”（在規(guī)定時間、規(guī)定地點交代問題）這樣剛性的威懾手段予以保障，檔案行政執(zhí)法人員難以在檔案違法行為當事人和知情者面前完全樹立令行禁止的氣場和氛圍，對于檔案行政執(zhí)法人員調查取證工作不予配合的有關單位和個人，檔案行政管理部門只能苦口婆心地進行勸說而不能給予相應的制裁。

支持和配合行政執(zhí)法機關對違法行為進行調查取證，本來是違法行為當事人和知情者的法定義務。但受制于缺乏威懾手段的現(xiàn)實法律環(huán)境，檔案違法行為當事人和知情者履行支持和配合檔案行政執(zhí)法人員調查取證的法定義務，在相當程度上異化為對檔案行政執(zhí)法人員的“友情贊助”。這直接導致檔案違法行為調查取證工作能否順利開展，在很大程度上依賴于檔案行政執(zhí)法人員個人的社會交際能力和手段。對違法行為當事人和知情者進行調查取證，是查清違法事實、實施行政處罰的必由之路。如果檔案違法行為當事人和知情者經(jīng)反復勸說仍然拒絕支持和配合調查取證工作，檔案行政處罰工作就難以甚至無法進行下去。

1.4 受處罰的檔案違法行為當事人局限于國有單位及其工作人員。根據(jù)《檔案法》第六條第二款“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域內的檔案事業(yè)，并對本行政區(qū)域內機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導”的規(guī)定，檔案行政管理部門同其他行政執(zhí)法機關一樣，履行職權的范圍是面向全體社會成員的。

《檔案法實施辦法》第二條把“對國家和社會有保存價值的檔案”具體劃分為“屬于國家所有的”和“屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的”兩大類型。檔案形成者的性質決定檔案的歸屬，國有單位形成的檔案屬于國有檔案，非國有單位和公民個人形成的檔案屬于非國有檔案。沿襲計劃經(jīng)濟時期形成的工作模式，長期以來，各級檔案行政管理部門對本行政區(qū)域內檔案工作的監(jiān)督和指導都是以國有機關事業(yè)和企業(yè)單位為主。由于《檔案法》僅有個別條款涉及非國有檔案管理的內容，尚未建立一套完善的監(jiān)管制度，致使各級檔案行政管理部門難以有效履行對本行政區(qū)域非國有單位檔案工作的監(jiān)督指導職責。

檔案工作監(jiān)督和指導的范圍，決定和制約著檔案行政管理部門發(fā)現(xiàn)和查處檔案違法行為的視野。由于當前檔案行政管理部門履行職權的范圍以國有單位為主，與其他行政執(zhí)法機關查處的違法行為當事人涉及全體社會成員相比，當前，檔案行政管理部門查處的檔案違法行為當事人顯得非常特殊，基本局限于國有單位及其工作人員。

由于檔案行政管理部門與國有機關事業(yè)和企業(yè)單位同處于黨委、政府的機構體系內，國有單位的共同屬性，使彼此之間在履行社會管理和服務職能過程中形成了分工協(xié)作的緊密聯(lián)系。當國有單位及其工作人員成為檔案違法行為當事人時，檔案行政執(zhí)法人員進行秉公執(zhí)法時，常常要承受著或大或小、或明或暗的壓力。

2 實施檔案行政處罰的對策

針對當前查處的檔案違法行為的特點及其造成的問題，筆者認為，除了向高層次的領導機關提出立法建議，在國家制度建設層面通過完善立法等長效措施來逐步加以解決而外，作為基層的檔案行政管理部門和在執(zhí)法一線工作的檔案行政執(zhí)法人員，當前，更重要的是要克服畏難情緒和等待意識，從自身做起，在執(zhí)法實踐層面有針對性地采取下列有效措施：

2.1 對檔案工作基礎薄弱的基層單位進行有針對性的檔案行政執(zhí)法檢查?！皩Ρ拘姓^(qū)域內機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導”，是各級檔案行政管理部門履行檔案事業(yè)行政管理職責的常規(guī)手段。進行監(jiān)督指導大致可以劃分為兩種基本模式，既進行現(xiàn)場交流的“一對一”微觀監(jiān)督指導和制發(fā)檔案行政規(guī)范性文件、集中舉辦業(yè)務培訓的“一對多”宏觀監(jiān)督指導。

囿于人力資源的限制，“一對一”微觀監(jiān)督指導通常只能在同級國有機關事業(yè)和企業(yè)單位范圍內予以普遍推行，由于檔案行政執(zhí)法人員與同級國有單位檔案人員業(yè)務聯(lián)系較為緊密，對這些單位檔案工作的不足之處，能夠及時發(fā)現(xiàn)并提醒其防微杜漸地予以改進。加之同級國有單位由于級別較高、規(guī)模較大，通常，領導對檔案工作較為重視，為檔案工作的正常開展提供了較為充足的保障條件，檔案管理比較規(guī)范，發(fā)生檔案違法行為的概率較小。

“一對多”宏觀監(jiān)督指導則通常在數(shù)量繁多的同級國有機關事業(yè)和企業(yè)單位的下屬基層單位內予以普遍推行，對基層單位檔案工作的監(jiān)督指導，更多地依靠其上級單位的檔案機構來具體實施。檔案行政執(zhí)法人員與基層單位檔案人員的業(yè)務聯(lián)系較為松散，對這些單位檔案工作的不足之處難以及時發(fā)現(xiàn)，更難以提醒其予以改進。加之基層單位由于級別較低、規(guī)模較小、很多時候領導對檔案工作重視不夠，難以為檔案工作的正常開展提供必要的保障條件，檔案管理規(guī)范化程度有限，發(fā)生檔案違法行為的概率較大。

開展檔案行政執(zhí)法檢查是發(fā)現(xiàn)檔案違法行為線索的重要途徑，對于國有機關事業(yè)和企業(yè)單位要著力擴大檔案行政執(zhí)法檢查覆蓋面，取得同級國有單位尤其是相關主管部門檔案機構的支持，把執(zhí)法檢查范圍延伸到本級立檔單位所屬的基層單位，尤其要對檔案工作基礎薄弱的基層單位有針對性地進行突擊檢查，通過翻閱檔案目錄隨機抽查檔案實體等方式，重點檢查檔案安全是否存在問題，從中發(fā)現(xiàn)有價值的檔案違法行為線索。

檔案行政管理部門要督促各單位檔案機構、檔案人員切實履行《檔案法》第七條規(guī)定的“對所屬機構的檔案工作實行監(jiān)督和指導”的法定職責。當檔案行政執(zhí)法人員查處基層單位發(fā)生的檔案違法行為時，對基層單位具有行政隸屬關系的上級單位的檔案機構和檔案人員，要在檔案行政管理部門與本單位所屬的基層單位之間發(fā)揮橋梁和紐帶作用，通過上下級單位之間便利的溝通渠道，勸導其基層單位及其工作人員全力配合、支持檔案行政執(zhí)法人員的案件查處工作。

2.2 與相關主管部門分工協(xié)作地查處涉及檔案事項的違法行為。違法行為當事人實施違法行為，往往有其特定的非法目的。檔案違法行為當事人之所以以檔案作為其實施違法行為的對象，往往是為了通過損害檔案的不法手段而獲得特定的非法利益。

相關主管部門查處自己管轄領域內的違法行為，是其依法履行社會管理職權的重要舉措。違法行為人通過損害檔案手段而獲得特定非法利益的企圖，被相關主管部門依法查處的情況在現(xiàn)實工作中并不少見。查處違法行為的主管部門，代表著特定社會管理領域和社會管理關系。只要法律、法規(guī)規(guī)定一行為違反兩個以上法律規(guī)范是由兩個以上主管部門處罰的，該行為就視同侵犯了兩個以上的社會關系。[1]在專業(yè)檔案管理領域，損害特定專業(yè)檔案的違法行為分別違反檔案管理和專業(yè)管理相關法律規(guī)范的情況時有發(fā)生。對于這些檔案違法行為，既可以由相關主管部門根據(jù)相應專業(yè)管理的法律法規(guī)實施行政處罰，也可以由檔案行政管理部門根據(jù)檔案法律法規(guī)實施行政處罰。

根據(jù)《行政處罰法》第二十四條“對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”的規(guī)定，對于同一違法行為違反兩個以上領域的法律規(guī)范，由兩個以上主管部門實施行政處罰的規(guī)則大體包括以下兩項：一是一個主管部門對當事人已經(jīng)給予處罰的，如果該主管部門給予的行政處罰是罰款，其他主管部門就不得再給予罰款的行政處罰，但依法可以給予其他種類的處罰；二是兩個以上主管部門共同查處違法行為的，如果雙方對該違法行為都有罰款的行政處罰權，則可以商定由一個主管部門依法從重罰款，其他主管部門則不再罰款。[2]

針對當前相關主管部門在自己管轄領域內查處了許多涉及檔案事項違法行為的實際情況，檔案行政管理部門應主動加強與相關主管部門的溝通協(xié)調，及時獲悉相關主管部門查處涉及檔案事項違法行為的信息。對相關主管部門已經(jīng)查處的涉及檔案事項的違法行為，檔案行政管理部門可以根據(jù)檔案法律法規(guī)的規(guī)定補充實施相應的行政處罰。對相關主管部門正在查處的涉及檔案事項的違法行為，檔案行政管理部門應當根據(jù)檔案法律法規(guī)的規(guī)定與相關主管部門分工負責地共同進行查處。

2.3 把涉及檔案事項的民事爭議納入檔案違法行為案源監(jiān)控范圍。違法行為當事人實施違法行為，常常會造成特定的危害后果。當檔案違法行為造成侵害他人合法利益的危害后果時，應利益受害者的要求，相關主管部門通常會依法裁決違法行為當事人給予受害者相應的賠償。法律責任是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應承受的某種不利的法律后果。以引起責任的行為性質為標準，檔案違法行為當事人應承擔的法律責任包括行政責任、民事責任和刑事責任三類。根據(jù)《行政處罰法》第七條“公民、法人或者其他組織因違法受到行政處罰，其違法行為對他人造成損害的，應當依法承擔民事責任”的規(guī)定，通過實施行政處罰依法追究違法行為當事人的行政責任，與依法追究違法行為當事人的民事責任兩者并行不悖，兩種法律責任之間不能相互代替。

民事責任是指由于違反民事法律、違約或者由于民法規(guī)定所應承擔的一種法律責任。民事責任的功能主要在于權利救濟，賠償或補償受害者合法利益的損失。檔案違法行為侵害他人合法利益，相關主管部門依法裁決檔案違法行為當事人給予相應賠償，當事人對此承擔的是民事責任。行政責任是指因違反行政法或因行政法規(guī)定而應承擔的法律責任，行政責任的功能主要在于懲戒違法行為當事人，警示當事人和他人切實遵守法律規(guī)定。檔案行政管理部門依法對檔案違法行為當事人實施行政處罰，當事人對此承擔的是行政責任。

在當前企業(yè)改制、人員流動頻繁的市場經(jīng)濟環(huán)境下，專業(yè)檔案管理領域已經(jīng)成為民事爭議的多發(fā)領域。應利益受害者的要求，相關主管部門依法處理了大量涉及檔案事項的民事爭議。檔案行政管理部門應把涉及檔案事項的民事爭議納入案源監(jiān)控范圍，主動加強與相關主管部門的溝通協(xié)調，及時獲悉相關主管部門處理涉及檔案事項民事爭議的信息。在檔案違法行為當事人依法承擔民事責任的基礎上，檔案行政管理部門還應對其實施行政處罰，責令其依法承擔相應的行政責任。

2.4 動員社會力量構建監(jiān)控檔案違法行為的嚴密網(wǎng)絡。社會公眾是檔案事務社會關系的當事人，是檔案違法行為的知情者和檔案違法行為危害后果的受害者。檔案違法行為當事人工作、生活在社會公眾中間，與周圍的人有著千絲萬縷的聯(lián)系，檔案違法行為或多或少必然要為周圍的人所知曉。由于檔案事關有關單位和個人的切身利益，切身利益受到檔案違法行為損害的單位和個人向檔案行政管理部門舉報檔案違法行為的愿望尤為強烈。在當前檔案行政管理部門依法履行行政處罰職責缺乏案件線索的情況下，應當對社會公眾舉報的涉及檔案的違法行為予以高度關注，從中發(fā)現(xiàn)有價值的案件線索。

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1.1無證行醫(yī)基本情況

表1為某市無證行醫(yī)場所分布情況，從表1中可以看出，診所、營利性醫(yī)療機構、藥店是實施無證行醫(yī)的主要場所，所占比例分別為40．29％、27．34％、17．27％。

1.2案件來源

139件案件中，主要來源是日常監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)，占84．17％。但從2009年至2012年，社會投訴舉報比例逐年上升，差異有顯著性（P＜0．05）。2．3違法案由分析139件案件中，機構無證與個人無證的構成比分別為17．99％和82．01％，個人無證是主要案由。不同性質的機構無證行醫(yī)的比例存在差異，有統(tǒng)計學意義（P＜0．05），無論是機構無證還是個人無證，均是個體診所、藥店的比例最高。

1.3案件履行情況

139件案件中不完全履行案件較多，所占比例為25．18％。而強制執(zhí)行案件所占比例僅為3．60％，見表4

2存在問題

2.1法律法規(guī)不完善，處罰力度不大

《醫(yī)療機構管理條例》有些條款規(guī)定有義務條款，但對應的罰則可操作性不強。如該條例第四十七條規(guī)定，診療活動超出登記范圍的，對其處罰的金額僅為3000元以下，且不能沒收違法藥品、器械和非法所得。細讀《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第三十七條規(guī)定，依法給予警告的條件都很苛刻。如某市三甲醫(yī)院醫(yī)師“走穴”，在市區(qū)一生活美容院做整形手術，雖此案被查處，但對該醫(yī)師卻連警告的處罰都不能給予。究其原因就是該法第三十七條規(guī)定，必須違反衛(wèi)生行政規(guī)章制度等造成嚴重后果后方可予以警告，而造成嚴重后果卻很難調取相關證據(jù)。另外，《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第三十九條規(guī)定，未經(jīng)批準擅自開辦醫(yī)療機構行醫(yī)者方可適用該法條，而非法行醫(yī)者為了逃避打擊，以租房為主，根本難于構成“擅自開辦醫(yī)療機構行醫(yī)”的條件［1］，對本人不行醫(yī)，請他人行醫(yī)的非法行醫(yī)者就不能適用該法，只能適用《醫(yī)療機構管理條例》，而該條例的處罰力度較弱，達不到嚴懲無證行醫(yī)的效果［2］。

2.2查處案件事由單一

對于無證行醫(yī)行政處罰的查處，往往僅限于診所、營利性醫(yī)療機構、藥店等一般違法場所。對于開展以免費理療推銷器械、按摩治療小兒屈光不正、激光脫毛和E光嫩膚等場所，至今尚未進行過行政處罰，導致違法不究、執(zhí)法不嚴，被行政問責的風險加大。

2.3監(jiān)督、執(zhí)行難度大

根據(jù)《中國2000年預防保健戰(zhàn)略目標制定研究》的規(guī)定，要求每萬人需要配備衛(wèi)生監(jiān)督員1．5名，但是各級衛(wèi)生監(jiān)督機構的人員配備數(shù)量根本達不到。人員數(shù)量不夠，導致打擊無證行醫(yī)不能滲透到到新開發(fā)區(qū)、城鄉(xiāng)結合部。醫(yī)療執(zhí)業(yè)涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章非常多，對衛(wèi)生監(jiān)督員素質的要求高，而基層醫(yī)療執(zhí)業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督員素質良莠不齊，從而使部分無證行醫(yī)等違法行為沒有被依法及時查處［3］。請求法院強制執(zhí)行未形成長效機制，導致不完全履行案件較多［4］。

2.4相關部門協(xié)作力度不大

根據(jù)最高院相關解釋，衛(wèi)生行政部門對無證行醫(yī)造成患者輕度殘疾導致一般功能障礙的；無證行醫(yī)者給予兩次行政處罰以后再次行醫(yī)的可以移送司法機關［5］。而實際上，因衛(wèi)生行政部門和司法機關之間的銜接體制不順、對案件移送的標準的認知不同等原因，影響了案件的移送［6］。另外，對于向無證行醫(yī)者提供藥品、醫(yī)療器械是食品藥品監(jiān)督管理部門的責任，向其提供房屋出租是房管部門的責任的意識，街頭游醫(yī)是城管部門的責任，而實際上部門協(xié)作意識不強，也為無證行醫(yī)的打擊帶來了難度。

3對策

3.1盡快修訂、完善法律法規(guī)

呼吁相關立法部門組織對打擊無證行醫(yī)進行調研，對現(xiàn)行的醫(yī)療衛(wèi)生法律法規(guī)進行修定。如對于1994年頒布實施的《醫(yī)療機構管理條例》，處罰力度小，已經(jīng)不能適應當前的醫(yī)療執(zhí)業(yè)監(jiān)督工作，應盡快組織修訂。因衛(wèi)生部的大量批復、通知的位階過低，應盡快上升到法律法規(guī)規(guī)章的地位，為整頓和規(guī)范無證行醫(yī)違法行為提供有力的法律保證［7］。呼吁出臺對將房屋出租給無證行醫(yī)者從事非法活動可以進行查處的法律法規(guī)，此舉措將從源頭制止部分無證行醫(yī)行為。

3.2拓寬思路，加大打擊力度

各級衛(wèi)生行政部門要加大對重點環(huán)節(jié)的處罰力度，同時拓寬辦案思路，以敏銳的眼光發(fā)現(xiàn)新型無證行醫(yī)行為，做到發(fā)現(xiàn)一起、處罰一起、取締一起。對嚴重無證行醫(yī)行為，請媒體在互聯(lián)網(wǎng)、電視、報紙上曝光，向廣大群眾介紹非法行醫(yī)的嚴重危害性，提高廣大群眾的科學、安全的就醫(yī)意識和自我保護意識，同時達到威懾無證行醫(yī)的目的。

3.3加大投入，提高隊伍素質

衛(wèi)生行政部門應加大對醫(yī)療執(zhí)業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督員的培訓，要求其能全面掌握現(xiàn)行的醫(yī)療執(zhí)業(yè)相關法律法規(guī)，并能適應新形勢下醫(yī)療執(zhí)業(yè)監(jiān)督工作的需要，切實提高醫(yī)療執(zhí)業(yè)監(jiān)督隊伍的執(zhí)法水平和辦案能力。對于難以執(zhí)行的案件請求法院強制執(zhí)行，使之形成長效機制，加大打擊力度。同時深入開展衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服工作務，充分利用基層醫(yī)療衛(wèi)生機構衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管員的前哨作用，及時發(fā)現(xiàn)無證行醫(yī)等違法行為。

3.4加強協(xié)作，加大監(jiān)管合力

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第二條本市行政區(qū)域內的市級及以下工商行政管理機關實施行政處罰，應當遵守本規(guī)定。

違法行為涉嫌犯罪的，應當移送公安機關處理，不得以罰代刑。涉嫌犯罪案件移送應當按照《中華人民共和國行政強制法》和《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等相關規(guī)定執(zhí)行。

第三條杭州市工商行政管理局（以下簡稱“市局”）已經(jīng)制定行政處罰事項基本標準的，應當與本規(guī)定一并執(zhí)行；尚未制定的，應當依照國家工商行政管理總局《關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》的原則和本規(guī)定實施行政處罰。

對市局尚未制定處罰基本標準的行政處罰事項，縣（市）、區(qū)工商分局（以下簡稱“分局”）可以制定相關處罰基本標準，與本規(guī)定一并執(zhí)行。

第四條對違法行為作出“責令停止”、“責令改正”、“責令限期改正（登記）”等，執(zhí)法人員應當在作出或者責令期限屆滿之日起30日內進行核查，填寫《違法行為糾正情況記錄單》。

第五條當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨別或者不能控制自己的行為時有違法行為的；

（四）違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（五）其他法律規(guī)定不予行政處罰的情形。

第六條當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰。市局相關行政處罰基本標準規(guī)定給予罰款處罰的，應當以“基本罰款額”為基數(shù)，按下列比例減少罰款額：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的，減少50%罰款額：

（二）受他人脅迫有違法行為的，減少40%罰款額；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的，減少60%罰款額；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的，減少70%罰款額；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

同時有前款情形的，減少罰款的比例應當合并計算，但以80%為限。減少后的罰款額低于法定最低限額的，作為依法減輕行政處罰。

第七條當事人有下列情形之一的，應當酌情從輕行政處罰。市局相關行政處罰基本標準規(guī)定給予罰款處罰的，應當以“基本罰款額”為基數(shù)，按下列比例減少罰款額：

（一）案發(fā)后主動改正或者及時中止違法行為的，減少40%罰款額；

（二）妥善解決消費者權益爭議、股東內部或者公司外部爭議等民事糾紛，處理善后事宜的，減少50%罰款額；

（三）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的，減少30%罰款額；

（四）當事人不知道自己行為違法，并提供證據(jù)證明的，減少25%罰款額；

（五）及時停止違法活動，接受詢問，如實提供涉案的有關帳冊、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務函電和其他資料的，減少20%罰款額；

（六）因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實困難，并有當?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)、街道證明的，減少35%罰款；

（七）其他應當酌情給予從輕行政處罰的。

同時有前款情形的，應當合并計算減少的罰款比例，但以80%為限。減少后的罰款額低于法定最低限額的，以法定最低罰款額為限。

第八條當事人有下列情形之一的，應當從重行政處罰。市局相關行政處罰基本標準規(guī)定給予罰款處罰的，應當以“基本罰款額”為基數(shù)，按下列比例增加罰款額：

（一）有嚴重危害公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全或者嚴重擾亂社會管理秩序、市場經(jīng)濟秩序情形的，增加1倍的罰款額；

（二）屬于有悖于黨和國家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點情形的，增加80%的罰款額；

（三）違法行為導致嚴重危害人身、財產(chǎn)安全結果的，增加1倍的罰款額；

（四）違法行為造成坑農害農等嚴重損害農民利益結果的，增加1倍的罰款額；造成損害威脅的，增加50%的罰款額；

（五）欺詐消費者造成嚴重損害消費者群體利益結果的，增加1倍的罰款額；造成損害威脅或者欺詐消費者手段惡劣的，增加50%的罰款額；

（六）當事人曾在二年內因相同或者類似違法行為受過刑事處罰或者行政處罰的，增加50%罰款額；

（七）行為人在共同違法行為中起主導、重要作用的，增加40%的罰款額；

（八）隱瞞事實、提供虛假材料或者采取銷毀或者隱匿進銷票據(jù)、記假帳等手段，逃避監(jiān)督檢查的，增加70%的罰款額；

（九）以隱蔽手段實施違法行為的，增加60%的罰款額；

（十）無正當理由不按《詢問通知書》指定的時間和地點接受詢問的，增加20%的罰款額；拒絕接受詢問、阻擾調查的，增加40%的罰款額；

（十一）不履行法定義務，經(jīng)告知后仍然拒不提供有關帳冊、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務函電和其他資料的，增加30%的罰款額；

（十二）脅迫、誘騙他人違法的，增加80%的罰款額；

（十三）其他應當從重行政處罰的。

同時有前款從重處罰情形的，應當合并計算增加的罰款比例。按比例增加的罰款額與“基本罰款額”之和高于法定最高罰款額的，以法定最高罰款額為限。

有第一款第（一）至第（五）項所列情形，增加的罰款不足以懲處的，可以再增加罰款直至法定最高罰款額，但應當經(jīng)辦案機關案件審查委員會集體討論決定。

第九條沒有本規(guī)定“應當依法從輕或者減輕處罰”、“應當酌情從輕處罰”和“應當從重處罰”情形之一的，應當按“基本罰款額”實施罰款處罰，不得增加或者減少罰款額。

市局相關行政處罰基本標準，作出相關減少或者增加罰款額規(guī)定的，從其規(guī)定。

有第八條從重處罰情形，除第（十一）項、第（十二）項外，可以認定為情節(jié)嚴重。認定情節(jié)嚴重的，應當依法給予吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責令停業(yè)等處罰。

第十條經(jīng)辦案機關案件審查委員會集體討論決定，可以對第六條、第七條和第八條規(guī)定的減少或者增加罰款的比例予以適當浮動?！盎玖P款額”為20萬元以下（含本數(shù)）的，浮動比例不得超過規(guī)定比例的50%（即，如規(guī)定比例為30%的，浮動比例為15%及以下，最高為45%，最低為15%，下同）；超過20萬元的，浮動比例不得超過規(guī)定比例的30%。超過的，應當報市局法規(guī)處，由市局決定，但屬于第八條第三款規(guī)定的除外。

由工商所（含經(jīng)檢大隊，下同）決定的行政處罰案件，可以根據(jù)分局的授權，對本規(guī)定減少或者增加罰款的比例予以適當浮動，但“基本罰款額”在1萬元以下（含本數(shù)）的，浮動比例不得超過規(guī)定比例的50%；超過1萬元的，浮動比例不得超過規(guī)定比例的20%。并應當經(jīng)集體討論決定，參加集體討論的人數(shù)不得低于4人。

分局或者市局辦案機構按照第一款規(guī)定上報的，應當以書面形式，載明需要突破的事實、理由和依據(jù)。

第十一條有本規(guī)定第八條從重處罰情形之一，市局相關處罰基本標準規(guī)定不予并處罰款或者不予處罰款，但規(guī)定有從重情形除外的，應當并處或者處以罰款。罰款額以相同違法行為應當給予罰款情形的基本罰款為基數(shù)，按從重處罰情形增加的罰款比例計算，不足法定最低罰款額的，按法定最低罰款額確定。

第十二條適用本規(guī)定第七條第一款第（七）項、第八條第一款第（十三）項的，應當由分局或者市局辦案機構報市局法規(guī)處，由市局決定。

第十三條本規(guī)定以及市局制定的處罰基本標準由杭州市工商行政管理局負責解釋。

第十四條本規(guī)定與市局制定的處罰基本標準規(guī)定不一致或者基本標準有特別量罰規(guī)定的，按照基本標準的規(guī)定執(zhí)行。

篇6

第一條為了加強對罰款和沒收財物（以下簡稱罰沒）的管理，維護和監(jiān)督行政執(zhí)法機關依法行政，保護國家、集體和公民的合法權益，根據(jù)有關法律、法規(guī)，結合四川實際，制定本辦法。

第二條在四川省行政區(qū)域內的行政執(zhí)法機關和法律、法規(guī)、規(guī)章授權的組織實施罰沒處罰，必須遵守本辦法。

違反財經(jīng)紀律、稅收法規(guī)、業(yè)務章程的罰款，按有關財政財務制度執(zhí)行，不適用本辦法。

第三條執(zhí)行罰沒的機關或組織必須依法實施罰沒處罰，遵循合法、公開、準確、及時和教育與處罰相結合的原則。

執(zhí)行罰沒的機關或組織對違法違章行為依法實施罰沒，被處罰單位或個人必須服從。

第二章罰沒處罰項目的設立

第四條罰沒項目的設置，必須以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，其他擅自設置罰沒項目的一律無效。

第五條依法設置的罰沒項目需明確適用范圍、處罰標準、執(zhí)行程序的，由省行政主管部門制訂，報省人民政府批準。

第六條對依法設置的罰沒項目實行目錄管理。目錄由省行政主管部門編制，經(jīng)省財政廳核定公布，接受群眾監(jiān)督。

第三章罰沒處罰的實施

第七條執(zhí)行罰沒的機關或組織作出處罰決定，應向被處罰單位或個人出具處罰決定書，并使用財政部門統(tǒng)一印制或監(jiān)制的罰沒收據(jù)。

零星小額的罰款，使用定額罰款收據(jù)。

第八條執(zhí)法人員實施現(xiàn)場罰沒，必須出示執(zhí)法證件。

第九條同一時間、同一地點發(fā)生的同一性質的違法違章行為，只能由一個機關或組織處罰，不得多頭、重復處罰。

執(zhí)行罰沒的機關或組織之間因罰沒處罰發(fā)生爭議的，由當?shù)乜h級以上人民政府法制工作機構依法協(xié)調裁定，或報上級有權機關裁定。

第十條有下列情形之一的，被處罰單位或個人有權拒絕處罰：

（一）罰沒項目沒有列入目錄管理的；

（二）執(zhí)法人員未出示執(zhí)法證件的；

（三）執(zhí)行罰沒的機關或組織未出具處罰決定書的；

（四）執(zhí)行罰沒的機關或組織未使用財政部門統(tǒng)一印制或監(jiān)制的罰沒收據(jù)的。

第十一條對執(zhí)行罰沒的機關、組織及其執(zhí)法人員的違法行為，任何單位或個人都有權向其主管機關或監(jiān)督機關檢舉、控告。

第四章罰沒處罰的財務管理

第十二條各級人員政府財政部門對罰沒財務實行統(tǒng)一管理。

各級執(zhí)法部門負責本部門罰沒財務管理。

第十三條罰沒票據(jù)實行統(tǒng)一管理制度。除國家另有規(guī)定外，罰沒票據(jù)由省財政廳統(tǒng)一印制或監(jiān)制。執(zhí)罰單位必須使用統(tǒng)一印制或監(jiān)制的《四川省收繳罰沒財物專用收據(jù)》。

第十四條企業(yè)繳納罰款，一律在其自有資金中開支，不得計入成本費用和營業(yè)外支出，不得擠占應當上交財政的收入；行政、事業(yè)單位繳納罰款，一律在其單位的預算包干經(jīng)費或預算外資金中開支；個人繳納罰款，由個人承擔。

第十五條執(zhí)行罰沒的機關或組織依法收繳的一切罰沒款和沒收物品的變價款，按有關規(guī)定如數(shù)全部上交財政部門，不得截留、挪用、坐支、提成、私分。對截留、挪用、坐支、提成、私分或拖延不交的，財政部門有權扣發(fā)其機關經(jīng)費或由銀行協(xié)助從其經(jīng)費存款中強行扣繳。

第十六條各級執(zhí)行罰沒的機關或組織，必須按規(guī)定健全罰沒管理制度、財務會計核算制度、憑證領用繳銷制度、罰沒財物驗收移交制度和保管制度。

第十七條各級執(zhí)行罰沒的機關或組織的辦案經(jīng)費，一律納入同級財政行政事業(yè)經(jīng)費中統(tǒng)一安排管理。財政部門不得以罰沒收入退庫返還，不得按罰沒收入的一定比例支付辦案費用。

第五章獎勵與處罰

第十八條對執(zhí)行本辦法成績顯著的單位或個人，由縣級以上人民政府或財政部門給予表彰、獎勵；對檢舉、揭發(fā)違反本辦法行為的單位或個人，由執(zhí)行罰沒的機關合同同級財政部門酌情給予表揚或獎勵。

第十九條違反本辦法規(guī)定的，由財政、審計部門依據(jù)國務院《關于違反財政法規(guī)處罰暫行規(guī)定》處罰，其非法收入按規(guī)定退還被處罰單位和個人或沒收上繳財政。

篇7

第一條 為強化對行政執(zhí)法部門的社會監(jiān)督，及時糾正違法或不當?shù)木唧w行政行為，最大限度地維護公民、法人和其他組織的合法權益，規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進本縣依法行政工作，建設和諧，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國國家賠償法》、《省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《省制止亂收費、亂罰款、亂攤派的若干規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，結合本縣實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于縣政府所屬各行政執(zhí)法部門（含法律法規(guī)授權的組織）的具體行政行為。

第三條 縣政府設立投訴中心，具體工作由縣政府法制辦公室負責，縣政府法制辦公室行使以下職權：

（一）受理行政執(zhí)法舉報、投訴；

（二）調查、核實舉報、投訴內容；

（三）對舉報、投訴事項立案處理或者責成有關部門限期處理，重大事項的處理報本級人民政府決定；

（四）負責督辦行政執(zhí)法部門對投訴案件的整改落實；

（五）對違反本辦法的有關行為，依法進行查處；

（六）定期向縣政府匯報行政執(zhí)法投訴情況。

投訴受理電話：

第四條 處理行政執(zhí)法舉報、投訴應當堅持合法、公正、及時、便民和有錯必糾的原則。

第二章 舉報、投訴受理范圍

第五條 涉及行政許可的舉報投訴范圍：

（一）對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；

（二）申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次性告知申請人必須補正的全部內容的；

（三）未依法說明不受理行政申請或不予行政許可理由的；

（四）在受理、審查決定行政許可過程中未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；

（五）行政許可受理中應當舉行聽證而不舉行聽證的；

（六）超越法定職權作出準予行政許可決定的；

（七）違反法定程序作出準予行政許可決定的；

（八）對不具備申請資格或不符合法定條件的申請人準予行政許可的；

（九）行政機關違反《行政許可法》的規(guī)定，對應采用招標、拍賣等法定方式進行的而未采用的或違反招標、拍賣程序，損害申請人合法權益的；

（十）行政機關工作人員、作出準予行政許可決定的。

第六條 涉及行政處罰的舉報、投訴范圍：

（一）行政處罰依據(jù)不充分的；

（二）擅自改變行政處罰種類、幅度的；

（三）違反法定的行政處罰程序的；

（四）違反《行政處罰法》的規(guī)定，進行委托處罰的；

（五）暫扣或沒收物品時不出具合法手續(xù)和違法處理扣押財物的；

（六）行政處罰中使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)或不使用罰款、沒收財物單據(jù)的；

（七）對當事人的同一違法行為給予兩次以上行政處罰的；

（八）執(zhí)法時不出示行政執(zhí)法證件或使用未通過年檢的行政執(zhí)法證件上崗執(zhí)法的；

（九）無《罰沒許可證》實施罰沒行為的。

第七條 涉及行政收費的舉報、投訴范圍：

（一）擅自設立收費項目，提高收費標準，擴大收費范圍的；

（二）無《收費許可證》實施收費行為的；

（三）收費單位或收費項目被取消而繼續(xù)收費的；

（四）不持證收費或不按規(guī)定公布收費項目、范圍和標準的；

（五）除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，在職責范圍內辦理公務收費的；

（六）國家機關在發(fā)放證照及辦理有關手續(xù)時，收取抵押金或保證金的；

（七）利用職權或者壟斷地位只收費不服務或強行服務收費的。

第八條 其它投訴、舉報的行政執(zhí)法行為：

（一）不履行法定職責的；

（二）對欺行霸市等違法行為侵犯其合法權益，申請行政機關履行保護人身權、財產(chǎn)權，行政機關拒絕履行或者不予答復的；

（三）違法實施行政強制措施的；

（四）違法實施行政裁決的；

（五）行政執(zhí)法人員執(zhí)法時有意刁難群眾或行為的；

（六）認為行政執(zhí)法部門或行政執(zhí)法人員有、、等行為的；

（七）認為行政執(zhí)法部門或行政執(zhí)法人員有其他違法或不當行政行為的；

第九條 下列事項，不屬于行政執(zhí)法投訴范圍：

（一）行政機關作出的行政處分或其他人事處理決定的；

（二）行政執(zhí)法部門對民事糾紛作出的調解；

（三）已進入行政復議或行政訴訟程序，當事人又提出的；

（四）對行政訴訟的處理結果不服而提出的；

（五）同一行政行為涉及兩個以上的公民、法人或其他組織，其中已有公民、法人或其他組織申請行政復議或提起行政訴訟的；

（六）舉報投訴事項已由監(jiān)察機關或部門受理的。

第三章 受理及處理

第十條 公民、法人和其他組織認為行政執(zhí)法部門具有本辦法第五條至第八條所屬行為或該行為侵犯其合法權益的，應及時依照本辦法通過電話、信函、走訪等方式，向縣政府法制辦公室舉報或投訴。

第十一條 舉報人或投訴人進行行政執(zhí)法舉報、投訴的，應當有明確的對象，內容應當具體、客觀、真實，并告知本人的真實姓名、工作單位、聯(lián)系方式等。

未按本條前款舉報、投訴的，縣政府法制辦公室不予受理。

第十二條 縣政府法制辦公室接到投訴后，應當及時登記或進行審查，視不同情形，在三日內分別按下列規(guī)定處理。

（一）符合本辦法規(guī)定的，應當受理；

（二）不符合本辦法規(guī)定的，不予受理，并告知投訴人；

（三）符合本辦法規(guī)定，但不屬本機關法定職權范圍的，應告知投訴人向有權管轄的機關投訴；屬縣監(jiān)察、物價、財政等宏觀監(jiān)督管理部門管轄的，縣法制辦接到投訴后，以“案件移送函”的形式，轉交有關部門處理。有關部門應在法定期限內作出處理，并將處理結果書面告知縣政府法制辦公室；

（四）對投訴人要求現(xiàn)場解決且必須出現(xiàn)場的，縣政府法制辦公室可責成有關部門負責同志立即赴現(xiàn)場糾正違法或不當執(zhí)法行為；

（五）縣政府法制辦公室對于投訴人要求保密的事項應當保密。

第十三條縣政府法制辦公室對受理的投訴，應當及時組織調查、核實。必要時可向有關行政執(zhí)法部門調閱案卷，詢問辦案人，了解案情。

被調查的單位或個人應當積極配合，如實提供有關材料和情況。

第十四條 縣政府法制辦公室工作人員在進行調查時，不得少于兩人，并應當向有關單位或人員出示省人民政府統(tǒng)一制發(fā)的行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件。

第十五條 縣政府法制辦公室經(jīng)過調查、核實，舉報、投訴內容屬實的，應當依法作出處理決定或制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，責令有關單位限期改正。遇到重大問題，由縣政府法制辦公室提出處理建議，報請縣政府決定。

第十六條 經(jīng)調查核實，投訴內容不屬實的，向投訴人說明情況，并做好解釋工作。

第十七條 縣政府法制辦公室受理舉報、投訴后，3個工作日內予以調查核實，情況復雜的，可延長到5個工作日。對調查屬實的，在30個工作日內予以處理，并將處理情況在作出處理決定之日起3個工作日內反饋給舉報、投訴人。

第四章 獎勵與處罰

第十八條縣政府法制辦公室及其工作人員在行政執(zhí)法投訴工作中做出顯著成績的，由縣人民政府予以表彰和獎勵。

第十九條行政執(zhí)法部門違反本辦法有下列情形之一的，由縣政府法制辦公室責令限期改正；拒不改正的，可視情節(jié)輕重處以一千元以下罰款。必要時可建議有關機關依法給予直接負責的主管人員和其他直接責任人員行政處分：

（一）拒絕提供情況和有關材料或隱瞞、虛報情況和有關材料的；

（二）阻撓或變相阻撓縣政府法制辦公室進行調查的；

（三）拒不執(zhí)行縣政府法制辦公室作出的處理決定的；

（四）拒不執(zhí)行或不按《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》要求改正的；

（五）不按規(guī)定期限報送處理結果的。

第二十條行政執(zhí)法人員違反本辦法有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，由縣政府法制辦公室暫扣或依法吊銷其行政執(zhí)法證件，并建議所在單位依照有關規(guī)定給予其行政處分；情節(jié)嚴重構成犯罪的，移交司法機關依法追究其刑事責任：

（一）不履行法定職責、、的；

（二）干擾、阻撓、抵制縣政府法制辦公室處理投訴的；

（三）對投訴人或縣政府法制辦公室工作人員進行打擊報復的。

第二十一條縣政府法制辦公室工作人員在辦理行政執(zhí)法投訴案件中違反本辦法有下列情形之一的，給予批評教育或行政處分；情節(jié)嚴重的，依法追究其刑事責任：

（一）故意泄露投訴人要求保密的事項，給投訴人造成損害的；

（二）、的；

（三）收受賄賂、接受當事人宴請的；

（四）疏于職守，造成嚴重后果的。

第二十二條投訴人以投訴為名，故意擾亂行政機關正常工作秩序的，由公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰法》，給予行政處罰。

第五章 附則

第二十三條 對垂直管理的行政執(zhí)法部門及其執(zhí)法人員進行投訴，適用本辦法。

篇8

第一章總則

第一條 為了制裁安全生產(chǎn)違法行為，規(guī)范安全生產(chǎn)行政處罰工作，保證生產(chǎn)經(jīng)營單位依法進行安全生產(chǎn)，根據(jù)行政處罰法、安全生產(chǎn)法及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關人員在生產(chǎn)經(jīng)營活動中違反有關安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國家標準、行業(yè)標準和規(guī)程的違法行為（以下簡稱安全生產(chǎn)違法行為）實施行政處罰，適用本辦法。

煤礦安全監(jiān)察機構依照本辦法和煤礦安全監(jiān)察行政處罰辦法，對煤礦及其有關人員的安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰。

有關法律、行政法規(guī)對行政處罰的決定機關另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條 對安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰，遵循公正、公開的原則。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構實施行政處罰，必須以事實為依據(jù)。行政處罰應與安全生產(chǎn)違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。

第四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關人員對安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關人員因安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。

第二章 行政處罰的種類、管轄

第五條安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類：

（一） 警告；

（二）罰款；

（三）沒收違法所得；

（四）責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為；

（五）責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令停止建設；

（六）拘留；

（七）關閉；

（八）吊銷有關證照；

（九）安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第六條 警告、罰款、沒收違法所得、責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為、責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令停止建設的行政處罰，由安全生產(chǎn)違法行為發(fā)生地的縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構決定。

給予關閉的行政處罰，由縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構報請縣級以上人民政府按照國務院規(guī)定的權限決定。

給予拘留的行政處罰，由縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構建議公安機關依照治安管理處罰條例的規(guī)定決定。

第七條 兩個以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構因行政處罰管轄權發(fā)生爭議的，由其共同的上一級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者上一級煤礦安全監(jiān)察機構指定管轄。

第八條 對報告或者舉報的安全生產(chǎn)違法行為，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構應當受理；發(fā)現(xiàn)不屬于自己管轄的，應當及時移送有管轄權的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構或者其他有關部門。

受移送的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構對管轄權有異議的，應當報請共同的上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者上一級煤礦安全監(jiān)察機構指定管轄。

第九條 安全生產(chǎn)違法行為構成犯罪的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構應當將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。

第十條 上級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構可以直接查處下級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構管轄。

下級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構可以將重大、疑難案件報請上級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構管轄。

第十一 條上級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構有權對下級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構違法或者不適當?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。

第三章行政處罰的程序

第十二 條安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員（以下簡稱安全生產(chǎn)監(jiān)察員）在執(zhí)行公務時，必須出示國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或者國家煤礦安全監(jiān)察局統(tǒng)一制作的安全生產(chǎn)監(jiān)察員或者煤礦安全監(jiān)察員證件。

第十三 條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構在作出行政處罰前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)，以及當事人依法享有的權利。

第十四 條當事人有權進行陳述和申辯。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構必須充分聽取當事人的陳述和申辯，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核；當事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構應當采納。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構不得因當事人陳述或者申辯而加重處罰。

第十五 條對安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰，應當符合法定程序，制作行政執(zhí)法文書。

第一節(jié)簡易程序

第十六 條違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對個人處以五十元以下罰款、對生產(chǎn)經(jīng)營單位處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產(chǎn)監(jiān)察員可以當場作出行政處罰決定。

安全生產(chǎn)監(jiān)察員當場作出行政處罰決定的，事后應當及時報告，最遲在五日內報所屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構備案。

第十七 條安全生產(chǎn)監(jiān)察員當場作出行政處罰決定，應當填寫統(tǒng)一制作的行政處罰決定書并當場交付當事人。

第二節(jié)一般程序

第十八 條除依照簡易程序當場作出的行政處罰外，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關人員應當給予行政處罰的行為的，應當予以立案，填寫統(tǒng)一的立案審批表，并全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據(jù)。

第十九 條進行立案調查時，安全生產(chǎn)監(jiān)察員不得少于兩人。當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協(xié)助調查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況。詢問或者檢查應當制作筆錄。

第二十 條有下列情形之一的，安全生產(chǎn)監(jiān)察員應當回避：

（一）本人是本案的當事人或是其他當事人的近親屬的；

（二）本人或其近親屬與本案有利害關系的：

（三）與本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產(chǎn)監(jiān)察員的回避，由其派出進行調查的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構的負責人決定。派出進行調查的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構的負責人的回避，由該部門的負責人集體討論決定?；乇軟Q定作出之前，具體承辦案件的安全生產(chǎn)監(jiān)察員不得擅自停止對案件的調查。

第二十一 條案件調查終結后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構負責人應當及時對有關案件材料、當事人的陳述和申辯材料、聽證會筆錄等調查結果進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。

對重大違法行為給予責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關證照、較大數(shù)額罰款和沒收違法所得折合人民幣三萬元以上的行政處罰的，應由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構的負責人集體討論決定。

第二十二 條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構依照本辦法第二十一條的規(guī)定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址或者住址；

（二）違法行為的事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構的印章。

第二十三 條行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構應當在七日內依照民事訴訟法的有關規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人。當事人在收到行政處罰決定書后，應在行政處罰決定書送達回執(zhí)上注明收到日期、簽名或者蓋章。

第二十四條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構送達行政處罰文書，應當符合下列規(guī)定：

（一）當事人是生產(chǎn)經(jīng)營單位的，交其收發(fā)部門簽收；當事人是個人或者個體工商戶的，交其本人簽收。當事人拒絕簽收的，送達人應當邀請有關基層組織的代表或者有關人員到場，注明情況，在行政處罰決定書送達回執(zhí)上記明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達；

（二）當事人不在場，交其同住的成年親屬簽收，并且在行政處罰決定書送達回執(zhí)的備注欄內寫明與當事人的關系；

（三）當事人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；

（四）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構代為送達；

（五）無法采取以上方式送達的，可以公告，自公告之日起經(jīng)過六十日，即視為送達。

第二十五條 案件自立案之日起，一般應當在三十日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構負責人同意，可以延長，但不得超過九十日；特殊情況需進一步延長的，應當經(jīng)上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構批準，可延長至一百八十日。

第三節(jié)聽證程序

第二十六條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構作出責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關證照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構應當組織聽證，不得向當事人收取聽證費用。

前款所稱較大數(shù)額罰款，為省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府規(guī)定的數(shù)額；沒有規(guī)定數(shù)額的，其數(shù)額對個人罰款為一萬元以上，對生產(chǎn)經(jīng)營單位罰款為三萬元以上。

第二十七條 當事人要求聽證的，應當依照本辦法第十三條的規(guī)定在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構告知后三日內以書面方式提出。

第二十八條 當事人提出聽證要求后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構應當在舉行聽證會的七日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。

當事人應當按期參加聽證。當事人有正當理由要求延期的，經(jīng)組織聽證的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構負責人批準可以延期一次；當事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權利。

第二十九條 聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調查人員、當事人及其委托人、書記員組成。

聽證主持人、聽證員、書記員應當由組織聽證的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構負責人指定的法制工作機構工作人員或其他有關人員等非本案調查人員擔任。

當事人可以委托一至二名人參加聽證，并提交委托書。

第三十條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私外，聽證應當公開舉行。

第三十一條 當事人在聽證中的權利和義務：

（一）有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；

（二）有權對案件調查人員提出的證據(jù)質證并提出新的證據(jù)；

（三）如實回答主持人的提問；

（四）遵守聽證會場紀律，服從聽證主持人指揮。

第三十二條 聽證按下列程序進行：

（一）聽證書記員宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務。聽證主持人宣布案由，核實聽證參加人名單，宣布聽證開始；

（二）案件調查人員提出當事人的違法事實、出示證據(jù)，說明擬作出的行政處罰的內容及法律依據(jù)；

（三）當事人或其委托人對案件的事實、證據(jù)、適用的法律等進行陳述和申辯，可以向聽證會提交新的證據(jù)；

（四）聽證主持人就案件的有關問題向當事人、案件調查人員、證人詢問；

（五）案件調查人員、當事人或其委托人相互辯論；

（六）當事人或其委托人作最后陳述；

（七）聽證主持人宣布聽證結束。

篇9

第一條為規(guī)范行政處罰聽證程序，保障和監(jiān)督行政機關依法實施行政處罰，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本省行政區(qū)域內擬作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰的行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機關）以及與聽證相關的單位和個人。

前款所指較大數(shù)額罰款由省人民政府各行政主管部門根據(jù)必要和適度的原則擬定，報省人民政府法制局審核確定并公布。國務院有關部委、直屬機構已依法作了規(guī)定的，可從其規(guī)定。

第三條聽證程序遵循公正、公開的原則。

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應當以公開的方式舉行。

聽證實行告知、回避制度，依法保障當事人的陳述權和申辯權。

第二章聽證機關、聽證人員和聽證參加人

第四條聽證由擬作出行政處罰的行政機關舉行，行政機關不得委托其他機關或者組織舉行聽證。

行政機關應當提供聽證所必需的設施和條件。

第五條行政機關的聽證人員包括聽證主持人、聽證員和書記員。

聽證主持人由行政機關負責人指定本機關法制工作機構人員、專職法制人員或者其他非本案調查人員擔任。

行政機關根據(jù)案件情況，可以由聽證主持人組織聽證，也可以指定本機關1至2名非本案調查人員擔任聽證員，協(xié)助聽證主持人工作。

聽證設書記員1名，負責聽證筆錄的制作和其他事務。

第六條聽證主持人、聽證員、書記員系下列人員之一的，應當回避，當事人有權以口頭或者書面方式申請其回避：

（一）本案的調查人員；

（二）當事人或者本案調查人員的近親屬；

（三）與本案的處理結果有其他直接利害關系的人員。

聽證員、書記員的回避由聽證主持人決定，聽證主持人的回避由行政機關負責人決定。

第七條聽證主持人行使下列職權：

（一）決定舉行聽證的時間、地點和方式；

（二）決定中止、延期聽證或者停止聽證；

（三）決定證人當場作證。

第八條聽證主持人履行下列職責：

（一）負責將聽證通知按時送達聽證參加人；

（二）對將要作出的行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)進行詢問；

（三）要求有關聽證參加人提供或者補充證據(jù)；

（四）制止違反聽證紀律的行為，維持聽證場所秩序；

（五）審閱聽證筆錄，提出審核意見和處理建議。

第九條聽證參加人包括當事人、第三人、人、案件調查人員、證人、鑒定人、翻譯人員。

當事人是指被告知將受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

第三人是指與案件的處理結果有直接利害關系的其他公民、法人或者組織。

第十條當事人在聽證中的權利和義務：

（一）有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；

（二）有權對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證并提出新的證據(jù)；

（三）如實陳述案件事實和回答聽證主持人的提問；

（四）遵守聽證會場紀律，服從聽證主持人的指揮。

第十一條當事人、第三人可以親自參加聽證，也可以委托1至2名人參加聽證。

人可以是律師、當事人的近親屬、第三人的近親屬、有關的社會團體或者所在單位推薦的人，以及經(jīng)行政機關許可的其他公民。

委托人參加聽證的，應當提交由委托人簽名或者蓋章的授權委托書，明確人權限。

第三章聽證的告知、提出和受理

第十二條行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人有聽證的權利。告知的內容應當包括：

（一）當事人的姓名或者名稱；

（二）當事人的違法事實、將要作出的行政處罰、處罰理由和依據(jù)；

（三）當事人的聽證權利、提出聽證要求的期限和聽證組織機關。

聽證告知書必須蓋有行政機關的印章。聽證告知書依照民事訴訟法規(guī)定的送達方式送達。

情況特殊的，可以口頭告知，但應當由當事人簽名予以確認。

第十三條當事人要求聽證的，應當在行政機關告知后3日內提出。當事人以郵寄方式提出聽證要求的，以寄出的郵戳日期為準。

因不可抗力或者其他特殊情況耽誤前款規(guī)定期限的，當事人在障礙消除后3日內可以申請延長期限。對當事人的申請，經(jīng)核實后，行政機關應當準許。

第十四條當事人依法提出聽證要求的，行政機關應當予以受理。

行政機關對當事人提出的聽證要求不予受理的，應當及時作出答復，并說明理由。

第十五條行政機關必須告知當事人有要求聽證的權利，當事人可以放棄提出聽證要求的權利。

行政機關不依法履行聽證告知義務，或者不依法組織聽證而作出行政處罰決定的，當事人可以向上級行政機關提出撤銷該行政處罰決定的申請，上級行政機關審查屬實后應當及時予以撤銷。

第四章聽證的舉行

第十六條行政機關決定予以聽證的，應當及時確定舉行聽證的時間、地點和方式，并在聽證舉行7日前書面通知當事人舉行聽證的時間、地點等有關事項，由當事人在送達回證上簽字。

當事人應當按時參加聽證。當事人有正當理由要求延期的，行政機關應當準許延期一次；當事人未按時參加聽證并且事先未說明理由的，或者未經(jīng)聽證主持人許可中途退出聽證會場的，視為放棄聽證權利。

第十七條聽證應當按下列程序進行：

（一）書記員宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務；

（二）聽證主持人介紹主持人、聽證員、書記員，詢問是否有回避申請，詢問核對聽證參加人的身份，宣布聽證開始；

（三）案件調查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)、行政處罰建議及處罰依據(jù)；

（四）當事人就案件的事實進行陳述和辯解，提出有關證據(jù)，對調查人員提出的證據(jù)進行質證；

（五）聽取當事人的最后陳述；

（六）聽證主持人宣布聽證結束。

當事人申請主持人回避的，聽證暫停。

第十八條聽證結束后，聽證筆錄應當交調查人員、當事人、第三人和證人審核無誤后簽名或者蓋章。調查人員、當事人、第三人和證人拒絕簽名的，由書記員在聽證筆錄上記明。

第十九條有下列情形之一的，應當中止聽證：

（一）當事人死亡或者解散，需要等待權利義務繼承人的；

（二）當事人或者案件調查人員因不可抗力事件，不能參加聽證的；

（三）其他需要中止聽證的情形。

中止聽證的情形消除后，聽證主持人應當恢復聽證。

第二十條有下列情形之一的，應當終結聽證：

（一）當事人死亡或者解散滿3個月后，未確定權利義務繼承人的；

（二）當事人無正當理由，不參加聽證的；

（三）其他需要終結聽證的情形。

終結聽證由行政機關負責人決定。

第二十一條聽證結束后，行政機關應當根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第38條規(guī)定及時作出行政處罰決定。

聽證的舉行，不影響當事人申請行政復議、提起行政訴訟以及請求國家賠償權利的行使。

第五章附則

第二十二條行政機關舉行聽證，不得向當事人收取費用。

篇10

（一）存在的問題

1“.警告”的處罰效果難以體現(xiàn)。主要包括兩種情形：一是部分法律法規(guī)對某種情形（如《商業(yè)銀行、信用社國庫業(yè)務管理辦法》第43條規(guī)定的情形）僅僅規(guī)定單獨處以警告時，執(zhí)法單位認為無必要或效果不好，而干脆不予處罰。二是作出了處罰，但根據(jù)相關法律規(guī)定，只使用了罰款處罰，而漏用了警告處罰。從被處罰人角度看，警告處罰不痛不癢，對被處罰人觸動不大，導致違規(guī)金融機構對警告處罰往往是“虛心”接受后束之高閣，置之不理，其成效甚微。從處罰實施機關看，在法律僅規(guī)定單獨處以警告處罰的情況下，由于一般均同時規(guī)定要求被檢查單位限期整改，執(zhí)法部門往往認為在被檢查單位限期整改措施已經(jīng)到位的情況下，再作出警告處罰沒有必要。對于法律規(guī)定警告并處罰款的情況，執(zhí)法部門常認為在當前的金融管理條件下，警告處罰作為一種聲譽罰，往往對行政相對人（尤其是相對人是機構而非個人時）的權利義務無法產(chǎn)生實質影響。同時警告處罰不具有強制執(zhí)行力，在沒有合適主體和合適方式對警告處罰決定對外宣示、披露和記載的情況下，警告處罰的實際效果根本無法體現(xiàn)，因此會產(chǎn)生將警告處罰免除，單獨處以罰款情況。2“.罰款”的處罰效果經(jīng)常被金融機構通過各種方式予以對沖。罰款處罰主要起懲戒、震懾、教育作用。實踐中，被處罰金融機構經(jīng)常使用很多手段對沖罰款處罰的功效。一是將對單位的罰款直接分攤給責任人，由“單位罰”變成“個人罰”。如：在繳納罰款前，要求責任部門或責任人將罰款自行交足，集中后的款項不經(jīng)本單位大帳，直接以現(xiàn)金形式繳入基層央行指定的罰沒賬戶；或者先將罰款由本單位大帳繳入基層央行指定的罰沒賬戶，然后將罰款以“內部績效考核”的名義分解到相關部門和人員。二是盡量縮小被處罰信息的知悉面。如果是專項檢查，由于金融機構負責配合檢查的是業(yè)務部門，文書簽收也由業(yè)務部門負責，存在部門消化罰款，不向單位報告的可能；對綜合執(zhí)法檢查或其他大型檢查，則盡量不讓其他金融監(jiān)管機構和上級單位知曉處罰情況。三是不將行政處罰文書進行歸檔，試圖抹去被處罰的痕跡。3.部分違規(guī)問題屢查屢犯，凸顯行政處罰實施效果不盡理想。實踐中，金融機構被處罰主要是基本賬戶未經(jīng)核準、一般賬戶不備案，虛報、瞞報、錯報統(tǒng)計數(shù)據(jù)，延遲繳納財政存款或資金，收繳假幣、殘損幣兌換違規(guī)，違規(guī)查詢信用報告、無效貸款卡發(fā)放貸款，存款準備金不足，反洗錢違規(guī)等問題。這些違規(guī)問題在不同機構、不同時段反復發(fā)生，甚至同一機構屢查屢犯，說明行政處罰的教育功能沒有很好地實現(xiàn)。

（二）造成的不利影響

1.行政處罰的實際效用沒有發(fā)揮到位。行政處罰的根本目的在于督促金融機構依法合規(guī)經(jīng)營。行政處罰的正常實施，一方面體現(xiàn)了基層央行對違規(guī)金融機構的警示和教育，希望通過處罰措施對其產(chǎn)生觸動作用；另一方面，則是希望能夠引起上級金融機構的重視，進而通過其內部嚴格的考核機制，真正發(fā)揮出應有的震懾和教育作用。但罰款處罰措施被行政相對人異化現(xiàn)象的存在，直接導致行政處罰由“有形罰”變成了“無形罰”，被處罰人通過罰款不入大賬、處罰文書不歸檔、處罰情況不報告上級、處罰信息不擴散等手段，使基層央行罰款處罰的效果消弭于無形，無法實現(xiàn)行政處罰的目的。2.誘發(fā)金融機構及其員工對金融監(jiān)管的抵觸情緒。一方面，金融機構將罰款以“內部績效考核”的名義分解到相關部門和人員的做法，會直接影響到個別員工的切身利益，極易誘發(fā)金融機構員工對基層央行行政管理活動的反感與抵觸情緒，將原本是金融機構內部管理矛盾轉化為金融機構員工與基層央行之間的外部矛盾。另一方面，如果不將處罰與教育相結合，只一味強調“罰款”，也容易引起金融機構對立情緒，進而帶來處罰決定作出后違規(guī)金融機構不交罰款的僵局。3.干擾基層央行正常的金融監(jiān)督管理工作。違規(guī)金融機構將罰款分解到相關部門和人員的做法，對一線的普通員工造成了一定的工作壓力。為了避免受到責罰，有的員工在執(zhí)法檢查過程中，會想盡辦法讓自己所負責領域內存在的問題不被檢查人員發(fā)現(xiàn)，不配合檢查活動，弄虛作假隱瞞問題，造成執(zhí)法活動難以正常開展；有的員工則在檢查發(fā)現(xiàn)問題后，以罰款會由自己承擔為由，對檢查人員開展“情感攻勢”，或者通過各種關系和途徑向檢查組說情，要求減少或不進行處罰，這在一定程度上干擾了基層央行正常的金融監(jiān)督管理工作。

二、制約行政處罰效能的原因分析

（一）警告處罰措施存在天生不足警告雖是法定的行政處罰措施，但與不是法定處罰措施的約見談話、通報批評相比較，其在申誡效果上存在天然劣勢。從形式上看，警告處罰是書面的，而約見談話是面對面的；從送達路徑看，警告處罰一般是執(zhí)法機關工作人員送達，被處罰單位業(yè)務部門工作人員受領，很容易被截留，而約見談話是執(zhí)法機關負責人對被處罰單位負責人；從擴散面看，警告出發(fā)點僅限于被處罰單位知曉，自己不說誰都不知道，而通報批評則可能全行業(yè)、全系統(tǒng)都知道，事關面子和榮譽問題；從效果看，約見談話和通報批評所涉問題一般更容易引起重視，布置和推進相應的整改措施更加快捷。實踐中，基層央行在金融機構現(xiàn)行考核制度下，違規(guī)機構一旦受到監(jiān)管部門的行政處罰，無論是對被處罰的機構還是對該機構的高管人員而言，在其內部考核中都將受到較大影響。具體而言，對直接責任人員意味著追責和承擔罰款，對該機構的普通員工將意味著收入減少，而對高管人員來說甚至可能影響其職位和升遷。在這樣的內部考核壓力下，金融機構在受到處罰之后必然產(chǎn)生消化行政處罰的沖動，其內部決策層會想盡辦法隱瞞和掩飾，因此出現(xiàn)罰款由個人分攤不入大帳，處罰文書不入檔案，不讓上級單位知曉等現(xiàn)象。

（二）市場規(guī)則促使金融機構化解處罰效果金融機構若因違規(guī)受到監(jiān)管部門的行政處罰，其經(jīng)營活動將受到諸多影響：一是可能無法享受某些優(yōu)惠政策，喪失一些特殊業(yè)務資格。比如對村鎮(zhèn)銀行和農村信用社而言，一旦因為欠繳準備金被實施行政處罰，將直接喪失獲得支農再貸款的資質。二是可能影響其后續(xù)發(fā)展。比如對部分農村信用社而言，如果受到監(jiān)管部門的行政處罰，意味著內部治理結構不完善，內控制度不健全，對于其向農村商業(yè)銀行轉變的改革進程將直接產(chǎn)生影響。三是可能影響其經(jīng)營形象。對于已經(jīng)上市的金融機構來說，因受到證券法等法律法規(guī)的約束，按規(guī)定應當將受處罰的信息對外披露，這無疑對金融機構會造成較大影響。

（三）行政處罰法律制度還不完善一方面，從目前行政處罰罰款繳納制度看，金融機構接受罰款處罰后，只要罰款進了專門的罰沒賬戶，整個處罰程序就算完成。因此處罰實施機關不會也無權深入掌握違規(guī)機構所繳罰款的來源以及是否計入大帳等背景情況。另一方面，從行政處罰信息披露法律制度看，目前各監(jiān)管部門之間的監(jiān)管信息披露和共享方面基本處于空白狀況，實踐中監(jiān)管部門一般也不會主動將相關行政處罰信息向金融機構的上級單位反饋或向社會公開披露，這就為金融機構隱瞞和掩飾相關情況提供了可能和便利。

三、進一步提高行政處罰效能的政策建議

（一）豐富警告作為申誡罰類行政處罰措施的內涵

除書面警告外，明確增加口頭警告的形式，在相應金融規(guī)章中增加“約見談話”制度規(guī)定，以“約見”作為口頭警告的途徑，以“談話”作為口頭警告的形式和載體。明確增加通報批評作為行政處罰措施，提升申誡罰的實際運用效果。

（二）在行政處罰法等相關法律制度中完善罰款繳納程序等規(guī)定

明確對單位的罰款應當由被處罰單位繳納，必須入被處罰單位大賬，嚴禁以現(xiàn)金形式或通過其他賬戶轉入，嚴禁被處罰單位將罰款直接分攤到單位員工個人。

（三）增設對行政處罰文書管理和信息披露的制度規(guī)定

被處罰單位應當將行政處罰文書納入檔案管理，向上級報告，根據(jù)有關法律法規(guī)應當公開行政處罰情形的，被處罰單位還應當依法及時公開行政處罰相關信息。必要時，實施行政處罰的行政機關應向被處罰單位上級或其他監(jiān)管部門抄送處罰情況或者依法向社會公開披露相關信息。

（四）在行政執(zhí)法中堅持處罰和教育相結合的原則