導(dǎo)語：如何才能寫好一篇貿(mào)易政策論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策經(jīng)濟(jì)安全國民福利

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是，政府通過實(shí)施合適的干預(yù)手段改變或維持不完全競爭企業(yè)的某種戰(zhàn)略行為，使國際貿(mào)易朝著有利于本國獲取最大限度利益的方向改進(jìn)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是在當(dāng)代國際貿(mào)易形勢從自由貿(mào)易走向戰(zhàn)略博弈的背景下，伴隨市場結(jié)構(gòu)的變化而產(chǎn)生的，是新貿(mào)易理論演進(jìn)的自然結(jié)果。一般而言，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策包括三個主要內(nèi)容：戰(zhàn)略進(jìn)口政策、戰(zhàn)略出口政策以及以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策。戰(zhàn)略進(jìn)口政策是指在不完全競爭的市場條件下，一國政府通過對特定產(chǎn)業(yè)采取選擇性的保護(hù)政策，達(dá)到從外國企業(yè)那里抽取壟斷租金，保護(hù)本國企業(yè)市場或?qū)⑼鈬髽I(yè)逐出本國市場等目的，使本國獲取最大限度的利益。戰(zhàn)略出口政策是在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，一國政府通過研究、使用研究開發(fā)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼等手段對本國企業(yè)的國際市場競爭進(jìn)行干預(yù)，幫助本國企業(yè)在國際市場中獲取更多的利益。以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策模型的前提假設(shè)與傳統(tǒng)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論不同，更為貼近全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行現(xiàn)實(shí)。其前提條件為寡頭壟斷、市場分割以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

一、我國石油產(chǎn)業(yè)迫切需要

政府的戰(zhàn)略性干預(yù)

石油產(chǎn)業(yè)具有實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的客觀條件，其市場結(jié)構(gòu)屬不完全競爭的寡頭壟斷市場，壟斷形式以自然資源壟斷和規(guī)模優(yōu)勢壟斷為主，其核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)入門檻高，只有大型壟斷性企業(yè)才能生存發(fā)展。石油產(chǎn)業(yè)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中舉足輕重的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，從其市場影響力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模及在經(jīng)濟(jì)生活中的作用看，很少有其他產(chǎn)業(yè)能夠與其相提并論，石油產(chǎn)業(yè)有眾多縱向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)群，其發(fā)展關(guān)乎國家整體安全。

我國石油產(chǎn)業(yè)關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)安全。中國石油供應(yīng)缺口嚴(yán)重，未來需求增長迅速，對進(jìn)口石油的依賴程度逐年增加，在全球獲取增量石油資源的難度正不斷加大，其供應(yīng)的穩(wěn)定性關(guān)系到經(jīng)濟(jì)增長。隨著中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，資源短缺將是突出矛盾，也將產(chǎn)生諸多負(fù)面影響。

在全球范圍內(nèi)，油氣進(jìn)口、石油服務(wù)和產(chǎn)品出口國際競爭激烈，中國企業(yè)的對手多是美歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的跨國企業(yè)。在石油上游領(lǐng)域，圍繞油氣資源的獲取和石油版圖的影響力，我國企業(yè)無論走到何處，跨國企業(yè)接踵而至，就地開展面對面的競爭，而這些外國企業(yè)的背后無一例外地有本國政府的力量在支持，這些支持或是補(bǔ)貼政策方面的，或是外交、政府間交流形式的，或是跨產(chǎn)業(yè)的利益交換，這些支持手段的背后都指向一個目標(biāo)，各國政府通過戰(zhàn)略性質(zhì)的扶植和引導(dǎo)，增強(qiáng)本國企業(yè)對油氣資源控制和獲取能力，擴(kuò)展本國油氣來源，提高本國總體福利。

當(dāng)前全球已進(jìn)入高油價階段，石油產(chǎn)業(yè)競爭將更加激烈。與國際石油產(chǎn)業(yè)巨頭相比，中國石油產(chǎn)業(yè)在布局、規(guī)模、成本、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差距仍然存在。在石油產(chǎn)業(yè)的某些鏈條中，需改變結(jié)構(gòu)相對單一、產(chǎn)品檔次較低的局面，增產(chǎn)高附加值、高技術(shù)含量的功能化、精細(xì)化和系列化產(chǎn)品。在石油工程技術(shù)服務(wù)和裝備制造等領(lǐng)域，一些著名的跨國公司憑借技術(shù)、裝備、人才、資金、品牌等優(yōu)勢，牢固地控制著相當(dāng)大的市場份額，先發(fā)優(yōu)勢明顯，中國企業(yè)想進(jìn)入國際市場，必將與之發(fā)生競爭。

不可否認(rèn)中國企業(yè)在國際市場競爭中的實(shí)力壯大和進(jìn)步，但鑒于中國石油企業(yè)在國際競爭中許多領(lǐng)域大多處于“跟跑者”或“斯塔克爾伯格追隨者”角色的現(xiàn)狀，需要政府戰(zhàn)略性地引導(dǎo)本國石油企業(yè)通過參與國際競爭，在國際化運(yùn)作中積累經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”效應(yīng)。

二、在國家經(jīng)濟(jì)安全視角下

審視石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

從一般均衡角度考察，中國石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國內(nèi)許多產(chǎn)業(yè)是正、負(fù)相關(guān)的，直接影響整體國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本模型、擴(kuò)展模型和通常研究方式看，學(xué)者們常把目標(biāo)產(chǎn)業(yè)作為唯一研究對象，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)利潤水平的提高，被認(rèn)為國民整體福利的提高。而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，與石油產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)很多，石油產(chǎn)業(yè)的需求或產(chǎn)品，對其他產(chǎn)業(yè)來說，往往意味著影響其發(fā)展的要素資源和戰(zhàn)略變量。一項(xiàng)應(yīng)用于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具，可能對其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不易察覺的影響。石油產(chǎn)業(yè)巨無霸性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模及其無孔不入的影響力，決定了在現(xiàn)實(shí)中必須從一般均衡角度研究石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

石油供給波動對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有非對稱的影響。由于石油是許多產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和運(yùn)行的要素資源，從供給角度看，石油產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行安全的影響是非常不對稱的，石油供給的短期過剩不會對這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成過多的擾動，而石油供給的短缺則會對這些產(chǎn)業(yè)乃至整個宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生多方面的沖擊，往往通過引起價格扭曲和經(jīng)濟(jì)大幅波動而產(chǎn)生破壞性影響。

中國石油產(chǎn)業(yè)在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略中需要實(shí)現(xiàn)如下主要目標(biāo)：獲得來源穩(wěn)定、價格合理、渠道多樣、運(yùn)輸安全的石油資源，維護(hù)整個經(jīng)濟(jì)安全；提高國家對世界石油版圖的影響力，增強(qiáng)在全球石油產(chǎn)業(yè)中的話語權(quán)；提高本國石油產(chǎn)業(yè)內(nèi)服務(wù)、產(chǎn)品的國際競爭力，擴(kuò)大在世界石油市場中的份額，通過產(chǎn)業(yè)的外延式發(fā)展提高國民福利；發(fā)揮產(chǎn)業(yè)帶動和“外溢”作用，在走出去的同時帶動其他產(chǎn)業(yè)共同走向國際市場。石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的制定應(yīng)服從于國家“走出去”整體戰(zhàn)略。要樹立“泛石油產(chǎn)業(yè)貿(mào)易發(fā)展”的整體觀念。盡量采取“泛戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具”干預(yù)石油產(chǎn)業(yè)。

第一，在現(xiàn)實(shí)中放寬政策工具的定義和范圍。補(bǔ)貼來源不一定抽取自公共基金，賦予補(bǔ)貼的形式也不一定局限于現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物、稅收返還等。補(bǔ)貼可以通過國家的政策調(diào)節(jié)，直接從本國其他產(chǎn)業(yè)輸送，如：為在國外獲取石油資源，政府可以把本國其他產(chǎn)業(yè)的局部福利視為補(bǔ)貼和籌碼進(jìn)行輸送。補(bǔ)貼的形式可以更隱蔽，只要其抽取形式等同于公共基金，作用于石油產(chǎn)業(yè)，實(shí)施的效果等同于（進(jìn)出口、研發(fā)、生產(chǎn)）補(bǔ)貼即可。如：政府主導(dǎo)的針對性文化交流、跨產(chǎn)業(yè)援建、策略性投標(biāo)等補(bǔ)貼形式，并沒有直接作用于石油目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，但其提升國民福利效果的路徑卻是指向石油產(chǎn)業(yè)的“利潤轉(zhuǎn)移”，并且容易避免對手國的非合作博弈。補(bǔ)貼可以是風(fēng)險基金、低息貸款、特別捐助等各種形式。關(guān)稅工具手段并不一定直接來自進(jìn)出口關(guān)稅環(huán)節(jié)，只要是由政府主導(dǎo)實(shí)施，目的在于促進(jìn)本國石油產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高，實(shí)現(xiàn)利潤轉(zhuǎn)移，提升國民整體福利，而實(shí)施效果又等同于關(guān)稅的貿(mào)易政策手段，都可作為關(guān)稅政策工具。如：對企業(yè)征收環(huán)境特別費(fèi)，頒布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策性條例法規(guī)、行業(yè)門檻等。

第二，選擇政策工具并評判實(shí)用性時，充分考慮“外部經(jīng)濟(jì)”下的整體正向效果。一項(xiàng)作用于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)的福利效果可能產(chǎn)生外溢，會通過其他產(chǎn)業(yè)利潤的提升而提高國民總體福利。如：政府可通過適當(dāng)政策引導(dǎo)本國企業(yè)參與國外風(fēng)險區(qū)塊開發(fā)、油氣管道建設(shè)、石油工程技術(shù)項(xiàng)目中部分低收益項(xiàng)目的策略性投標(biāo)。通過這些項(xiàng)目，石油產(chǎn)業(yè)本身可能所獲收益不高，但如果政府確信或有把握通過項(xiàng)目的實(shí)施為其他產(chǎn)業(yè)帶來稀缺資源，帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)走出去，增加國內(nèi)港口、運(yùn)輸?shù)雀鞣N相關(guān)行業(yè)的利潤，并使國民福利提高，則可以將之作為有效的政策工具使用。與此相反，如果實(shí)施一項(xiàng)有利于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策會對其他產(chǎn)業(yè)或其他方面國民福利造成損害，則需要慎重實(shí)施。當(dāng)前，為從一些主要產(chǎn)油國獲取穩(wěn)定的石油和中間化工原料，政府事實(shí)中在鼓勵國內(nèi)特大型石油、石化企業(yè)與產(chǎn)油國的壟斷企業(yè)合資建設(shè)大型石油化工基地，如果僅從石油產(chǎn)業(yè)內(nèi)考察，這是一項(xiàng)成功的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，出讓股權(quán)之后讓度給合作伙伴的這部分利潤，可以看作政府為進(jìn)口石油資源所施加的補(bǔ)貼，換來的是成本適中、來源穩(wěn)定的石油和原料資源，提升了本國福利水平。而從總體國民福利看，合資建廠隱含這樣一個事實(shí)，大型石油化工基地向中國轉(zhuǎn)移可能的負(fù)面潛在影響是，加劇土地、水等要素資源的短缺，造成經(jīng)濟(jì)扭曲，產(chǎn)生對植被、空氣等環(huán)境的破壞，而這些影響可能是長期、持久、超乎原先評估和可控范圍的。這種出于戰(zhàn)略進(jìn)口目的而引入外資進(jìn)入其他目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，從而造成對整體福利負(fù)面影響的案例很多。因此，從石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)口角度看，出臺戰(zhàn)略貿(mào)易政策性質(zhì)的舉措要慎重，對不同情況要充分論證、慎重對待。第三，加強(qiáng)石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具的選擇、歸類、甄別和整體福利效果評判。在制定中國石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時，政府不僅要考慮石油產(chǎn)業(yè)，而且需要跨行業(yè)跨部門地研究、選擇、歸類、甄別各種政策工具和手段，尤其應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮整體福利效果評判。從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的研究前沿來看，國外研究比較超前全面，國內(nèi)研究方興未艾；從研究側(cè)重看，理論、實(shí)證、行業(yè)內(nèi)研究多、一般均衡條件下的研究少；從政府主導(dǎo)研究的力度和實(shí)踐看，美國等發(fā)達(dá)國家領(lǐng)先、中國系統(tǒng)性研究少。圍繞石油產(chǎn)業(yè)，中國政府需要協(xié)調(diào)跨行業(yè)、跨部門研究機(jī)構(gòu)，建立政府、企業(yè)、社會團(tuán)體共同參加的聯(lián)合機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)體系，尤其應(yīng)加強(qiáng)改善整體福利、避免短視行為，糾正經(jīng)濟(jì)要素扭曲等方面的戰(zhàn)略貿(mào)易政策的研究。

三、確保經(jīng)濟(jì)安全和整體福利的石油

產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策引導(dǎo)

石油產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策的最終目標(biāo)服務(wù)于國家能源供應(yīng)安全下的整體福利提高。中國近年在其他戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)很多，如在鐵礦石等基礎(chǔ)原材料領(lǐng)域失去定價話語權(quán)后，為經(jīng)濟(jì)帶來了許多負(fù)面影響。應(yīng)該看到，石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不同于其他產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，關(guān)系到國家關(guān)鍵利益，要通盤考慮。政府在制定實(shí)施石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策過程中，要充分考慮與其他關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動和社會環(huán)境的和諧發(fā)展；要與政治、外交、文化、其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的政策配套使用；要增強(qiáng)話語權(quán)和定價權(quán)。針對在中東市場亞洲國家獲取原油成本比西方國家高出1～2美元/桶的歧視性價格——“亞洲溢價”，應(yīng)在油氣資源、石油中間品、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、石油儲運(yùn)等方面與亞洲國家廣泛開展合作，通過政府主導(dǎo)能源合作提高議價能力。

目前，決定世界石油定價的有兩大集團(tuán)，一個是通過金融市場形成定價機(jī)制的美歐集團(tuán)，一個是通過調(diào)節(jié)石油供給來影響國際石油價格的歐佩克石油組織。中國的目標(biāo)不僅是要增強(qiáng)話語權(quán)，還要成為定價中心。應(yīng)逐步建立和上市自己的石油等品種的期貨市場，形成我國自己的能源價格定價中心來影響國際價格，增強(qiáng)在國際市場中的話語權(quán)。要加強(qiáng)渠道控制，降低渠道可靠性變動造成的成本提升。通過戰(zhàn)略進(jìn)口政策對國內(nèi)企業(yè)的引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)更加多元化。調(diào)整目前主要依賴中亞、中東等地的石油進(jìn)口格局，緩解地緣政治危機(jī)引發(fā)的能源進(jìn)口風(fēng)險。要調(diào)整石油天然氣消費(fèi)結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)天然氣供應(yīng)和利用，緩解石油供應(yīng)壓力，強(qiáng)化需求管理，減少向外界的利潤轉(zhuǎn)移。面對居高不下的石油價格，應(yīng)制定針對性的戰(zhàn)略進(jìn)口政策，降低石油進(jìn)口依存度。如：加快國內(nèi)石油勘探開采力度，選擇性地增加國內(nèi)開采量，開發(fā)具備開采價值的邊際小油田，通過進(jìn)口替代減少向外部的利潤轉(zhuǎn)移。

與石油產(chǎn)業(yè)正相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主要為汽車、鋼鐵、航空、港口、陸上運(yùn)輸物流、信息、環(huán)保等產(chǎn)業(yè)。石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展對上述產(chǎn)業(yè)的正向的促進(jìn)作用表現(xiàn)為：本國石油產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的改善、競爭力的提高和發(fā)展，直接增加了對這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的需求，進(jìn)一步促進(jìn)其規(guī)模和收益水平的提升；直接增加了這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸資源的供給，降低了要素價格，避免了市場扭曲的沖擊。

與石油產(chǎn)業(yè)負(fù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主要為其他能源、以水資源、土地、草場等各種自然資源為要素的產(chǎn)業(yè)以及生產(chǎn)石化產(chǎn)品替代品的產(chǎn)業(yè)。石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展對上述產(chǎn)業(yè)的負(fù)面作用表現(xiàn)在：與其中部分產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)競爭性的替代品，爭奪市場份額；與其中部分產(chǎn)業(yè)爭奪水資源、土地等各種稀缺資源，扭曲這些產(chǎn)業(yè)的要素配比；破壞這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境，主要是自然環(huán)境等，另外，環(huán)保管理不善等對公共利益的損害其實(shí)質(zhì)是隱性損失了國民福利。

基于以上分析，為提高國民整體福利、促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，避免石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的產(chǎn)業(yè)局限性，應(yīng)在如下方面加強(qiáng)石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施選擇：

一是盡量避免與其他產(chǎn)業(yè)爭奪稀缺要素。發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，避免在能源、原材料、自然資源等方面與其他產(chǎn)業(yè)發(fā)生不必要的爭奪；關(guān)閉不規(guī)模、不經(jīng)濟(jì)、結(jié)構(gòu)不合理產(chǎn)業(yè)；發(fā)展核心業(yè)務(wù)，避免在其他非核心業(yè)務(wù)層面與其他產(chǎn)業(yè)開展低水平競爭。

二是在“走出去”過程中發(fā)揮本產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)的帶動作用。鼓勵石油產(chǎn)業(yè)在“走出去”過程中發(fā)揮產(chǎn)業(yè)間的龍頭帶動做用，如“工程帶產(chǎn)品、產(chǎn)品帶服務(wù)”等；以大型石油裝備制造基地、石化基地為依托，瞄準(zhǔn)高附加值出口產(chǎn)品，建立產(chǎn)業(yè)帶、精細(xì)化工業(yè)園，延伸產(chǎn)業(yè)鏈。建立對石油產(chǎn)業(yè)企業(yè)的獎勵機(jī)制，鼓勵其在“走出去”過程中，在外部市場加強(qiáng)與其他產(chǎn)業(yè)在信息、資源等方面的共享，共同拓展市場。

三是建立石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的預(yù)警機(jī)制。及時發(fā)現(xiàn)某些國際競爭對國內(nèi)石油產(chǎn)業(yè)和國民福利的潛在危害，研究各種戰(zhàn)略對策，并動態(tài)跟蹤解決；加強(qiáng)石油產(chǎn)業(yè)進(jìn)口保護(hù)，精選受保護(hù)的子產(chǎn)業(yè)，精心設(shè)置貿(mào)易政策工具，積極研究反傾銷、報復(fù)性補(bǔ)貼等各種有效的貿(mào)易博弈工具；預(yù)防過度出口，及時發(fā)現(xiàn)國內(nèi)石油企業(yè)間在國內(nèi)外市場上無序價格競爭對福利的損害，及時制止與石油產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展和其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關(guān)的要素資源的流出，如成品油和急需石化原料的出口；避免過度補(bǔ)貼和補(bǔ)貼不足，避免石油企業(yè)依賴過度補(bǔ)貼在國際市場上與外國競爭對手開展低水平價格競爭；避免由于補(bǔ)貼不足，而放大本國石油企業(yè)在外部市場上的風(fēng)險；避免服務(wù)和產(chǎn)品出口的巨額資金沉淀風(fēng)險；避免并限制幼稚弱小石油企業(yè)在國際市場與強(qiáng)勁寡頭競爭后的退出成本沉沒，避免非核心業(yè)務(wù)在國際市場上的低效拓展；發(fā)揮政府、研究機(jī)構(gòu)的作用，建立完善評價、分析體系，及時研究、分析、發(fā)現(xiàn)國內(nèi)石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對其他產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響。

四、其他約束條件下

我國石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

在對石油產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的各種政策工具進(jìn)行比較分析時，政府要考慮解決石油產(chǎn)業(yè)規(guī)制現(xiàn)狀及存在的問題，提出提高政策工具效果的策略。當(dāng)前環(huán)境下政府需要消除的不利行為主要有石油產(chǎn)業(yè)內(nèi)的低水平重復(fù)建設(shè)、行政引起的價格和市場失靈等。包括：對價格管制水平的重新研究、確定；鼓勵核心業(yè)務(wù)整合；設(shè)立國內(nèi)石油企業(yè)進(jìn)入的行業(yè)門檻，避免低水平重復(fù)建設(shè)；按國際標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)企業(yè)管理，避免規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的發(fā)生；加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究，避免產(chǎn)業(yè)能力過剩和不足，降低GDP單位能耗的扭曲。

篇2

一、分析的前提和框架

本文對我國加工貿(mào)易政策的分析是基于以下前提和框架展開的。

1.《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十個五年計(jì)劃綱要》（下文簡稱《十五綱要》）。加工貿(mào)易作為整個國民經(jīng)濟(jì)的組成部分，其發(fā)展方向以及實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)應(yīng)服從于并有助于我國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。我國政府已制定《十五綱要》，這是今后五年內(nèi)我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的指導(dǎo)性綱領(lǐng)，因此，加工貿(mào)易的發(fā)展及政策調(diào)整也應(yīng)以此為指南。本文將以《十五綱要》所提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體目標(biāo)為指導(dǎo)，對現(xiàn)行加工貿(mào)易政策進(jìn)行剖析，提出我國加工貿(mào)易發(fā)展及政策調(diào)整的原則，在此基礎(chǔ)上，對加工貿(mào)易政策調(diào)整作出建議。

2.加入世界貿(mào)易組織(WTO)。我國已經(jīng)加入WTO，這將極大地改變我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展的外部環(huán)境，其中，既有有利的改變，也有不利的改變。為最大限度地趨利避害，我們在制訂一切政策時要充分考慮到“入世”的影響。我們將主要就“入世”對加工貿(mào)易的中間品替代，對加工貿(mào)易的出口以及貿(mào)易磨擦公平解決等方面來討論我國加工貿(mào)易的發(fā)展及政策調(diào)整。

3.加工貿(mào)易的“進(jìn)口——加工——出口”分析框架。在現(xiàn)實(shí)中，加工貿(mào)易就是對“兩頭在外，中間在內(nèi)”這樣一種特殊的貿(mào)易方式的界定。我們對加工貿(mào)易的理解和研究著眼于兩個方面：一是“加工”，二是“貿(mào)易方式”?！凹庸ぁ睂儆凇爸虚g在內(nèi)”環(huán)節(jié)。它是東道國投入具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)要素對進(jìn)口投入要素進(jìn)行加工生產(chǎn)的過程，它表現(xiàn)為國際分工。作為一種“貿(mào)易方式”，加工貿(mào)易的實(shí)質(zhì)是“兩頭在外”。無論是“來料加工”，還是“進(jìn)料加工”，主要原材料、零部件等由外商提供或從國際市場購入，加工制成品應(yīng)全部出口。許多國家的政府為了利用“加工貿(mào)易”這一貿(mào)易方式，往往實(shí)行相關(guān)的政策措施，對原材料等中間品的進(jìn)口以及加工成品的出口進(jìn)行必要的管理，所實(shí)行的政策措施更多的是鼓勵性的，特別是確保加工成品的出口。之所以如此，在于加工貿(mào)易對本國的經(jīng)濟(jì)、外貿(mào)發(fā)展有著其他貿(mào)易方式不可替代的作用。這就不難理解為什么對加工貿(mào)易的研究與對其相關(guān)的政策探討總是無法剝離的。因此，加工貿(mào)易是由“進(jìn)口——加工——出口”三個環(huán)節(jié)構(gòu)成的一個有機(jī)的整體，缺少其中任何一個環(huán)節(jié)都不能成其為加工貿(mào)易。本文將按照這一框架，分別對相關(guān)政策進(jìn)行分析。不可避免的是，這三個部分的政策劃分不可能是十分精確的，一項(xiàng)政策會影響三個環(huán)節(jié)。但就我們研究政策的目的而言，這種不精確并不十分緊要，因而我們在文中并未嚴(yán)格拘泥于這種劃分。而分三個環(huán)節(jié)分別進(jìn)行論述的好處在于，有利于我們基于加工貿(mào)易的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理和各個環(huán)節(jié)的突出問題來討論相關(guān)政策，從而使政策剖析和建議更具有針對性。

二、我國加工貿(mào)易發(fā)展及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則

我們認(rèn)為，我國加工貿(mào)易今后一段時期內(nèi)的發(fā)展及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則的確立，應(yīng)緊緊圍繞《十五綱要》制定的總體戰(zhàn)略目標(biāo)來進(jìn)行。根據(jù)加工貿(mào)易本身的特性及作用，《十五綱要》中所涉及的就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和擴(kuò)大出口等問題值得我們在考慮加工貿(mào)易政策時重點(diǎn)注意：

1.關(guān)于就業(yè)。大力發(fā)展和鼓勵以勞動密集型產(chǎn)品為主的加工貿(mào)易，在我國仍然有重要的戰(zhàn)略意義。目前，我國加工貿(mào)易從事的大多仍是勞動密集型的產(chǎn)品加工，應(yīng)該說這符合我國勞動力資源豐富所決定的比較優(yōu)勢，對于緩解就業(yè)壓力，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會發(fā)揮著巨大的作用。因此，要實(shí)現(xiàn)《十五綱要》提出的有關(guān)就業(yè)的目標(biāo)，有必要大力發(fā)展加工貿(mào)易。因?yàn)?，首先，就業(yè)問題的解決離不開出口貿(mào)易的擴(kuò)大；其次，以我國目前的工業(yè)發(fā)展水平而言，尚不具備資本、技術(shù)、管理等方面的比較優(yōu)勢，換言之，要擴(kuò)大出口，我們所能依賴的，就是充分發(fā)揮勞動力比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)或勞動密集程度較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。

當(dāng)然，這并不是說我們要永遠(yuǎn)停留在為跨國公司當(dāng)加工裝配車間的階段，相反，在發(fā)展加工貿(mào)易的過程中，我們要注意學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，管理經(jīng)驗(yàn)，建立營銷渠道，積累資本，努力將出口產(chǎn)業(yè)升級至更高的技術(shù)層次。但是，在完成這個過程之前，作為一種過渡，采取加工貿(mào)易的方式來緩解就業(yè)壓力，積累資金、技術(shù)包括經(jīng)驗(yàn)都是完全必要而且必須的。

2.關(guān)于結(jié)構(gòu)調(diào)整。目前我國的加工貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不夠明顯，主要表現(xiàn)在加工程度低，加工鏈條短，原材料國產(chǎn)化率低，波及效應(yīng)不強(qiáng)等等。這是否意味著發(fā)展加工貿(mào)易與我們優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國際競爭力的目標(biāo)互不相容呢？我們認(rèn)為，對這個問題的回答應(yīng)該是否定的。一方面，我們大力發(fā)展加工貿(mào)易為解決就業(yè)問題所必需；另一方面，加工貿(mào)易這種貿(mào)易方式本身固有的兩頭在外造成的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度低，波及效應(yīng)弱的弱點(diǎn)也不容諱避。這要求我們在政策制訂中努力興利抑弊，充分發(fā)揮其積極的作用，同時對其消極的一面要加以糾正克服。

我國是一個發(fā)展中大國，具有與小國不同的特點(diǎn)。那些適合于韓國、新加坡等新興工業(yè)化國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并不能完全地照搬到我國來，而是要有選擇地加以學(xué)習(xí)吸收。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化這個問題上要堅(jiān)持同樣的原則。大國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級往往毋需像小國那樣完全依賴外部的力量，因?yàn)橐皇菄鴥?nèi)的市場足夠大，可以讓新興產(chǎn)業(yè)達(dá)到足以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的規(guī)模；二是因大國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級所需的技術(shù)、資本等如果全部依賴外部引進(jìn)，即使供給能力不成問題，代價恐怕亦難以承受。因而，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，主要還是要依賴自身的技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，創(chuàng)新機(jī)制的建立以及管理水平的提高。把我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的希望完全寄托于外部，僅僅依靠引進(jìn)技術(shù)或資金來完成，是不現(xiàn)實(shí)的。

這并不等于說個別處于特殊地理位置和具有特殊發(fā)展基礎(chǔ)的地區(qū)無法通過發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。相反，深圳市以加工貿(mào)易的方式吸引了大批國際知名跨國公司前往設(shè)廠，顯著地加速了深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建立和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。在國際分工進(jìn)一步深化和生產(chǎn)全球化程度不斷提高的今天，加工貿(mào)易無疑是發(fā)展中國家了解學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和管理方式，盡快建立起自己的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一條重要途徑。

3.關(guān)于擴(kuò)大出口。出口是推動一國經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。從加工貿(mào)易在我國對外貿(mào)易中所占有的舉足輕重的地位來看，在今后相當(dāng)長的時期內(nèi)，這種貿(mào)易方式仍是我國對外貿(mào)易增長的主要推動力量。當(dāng)然，在促進(jìn)加工貿(mào)易增長的同時，也要注重其質(zhì)量的提高。加工貿(mào)易中存在著的出口商品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)不合理，高科技產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易比重低，以及加工貿(mào)易增值率較低，管理中存在漏洞等問題都必須加以重視、解決。我們進(jìn)行加工貿(mào)易政策設(shè)計(jì)和調(diào)整的目標(biāo)，正如《十五綱要》第十七章第二節(jié)指出：“加強(qiáng)加工貿(mào)易管理，提高加工貿(mào)易增值率，擴(kuò)大加工貿(mào)易出口?！?/p>

根據(jù)以上分析，我們認(rèn)為，新的時期，加工貿(mào)易政策制訂所應(yīng)遵循的原則和實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是，在今后相當(dāng)長的時期內(nèi)，繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，發(fā)揮其利用我國的比較優(yōu)勢，創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會；而且，利用“入世”為我國加工貿(mào)易的大發(fā)展創(chuàng)造的良好外部環(huán)境努力擴(kuò)大出口；同時，對加工貿(mào)易要用政策措施加以引導(dǎo)，注意增強(qiáng)其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用，努力提高加工過程的技術(shù)含量和附加值，揚(yáng)長避短，以利于我國實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，培養(yǎng)新的比較優(yōu)勢，增強(qiáng)國際競爭力，使加工貿(mào)易發(fā)揮促進(jìn)外貿(mào)增長和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

三、對現(xiàn)行加工貿(mào)易進(jìn)口環(huán)節(jié)的政策的評價

1.加工貿(mào)易中的利用外資政策。引進(jìn)外資是我國對外開放的一項(xiàng)重要內(nèi)容?！妒寰V要》指出，十五期間，要積極合理有效地利用外資，把吸收外商直接投資作為利用外資的重點(diǎn)，完善利用外資政策，鼓勵外商特別是跨國公司參與國有企業(yè)的改組改造，投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和出口型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)水平的提高。

我國目前利用外資的主要方式是利用外資從事勞動密集型加工貿(mào)易。當(dāng)然，我們不能否定這種方式在改革開放之初，我國加工貿(mào)易還未得到充分發(fā)展時期，對于我國對外貿(mào)易額的增長和我國產(chǎn)品早日進(jìn)入國際市場所具有的意義；但是，必須認(rèn)識到，發(fā)展中國家利用外資的重要目的之一——引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級——卻未能得到很好的實(shí)現(xiàn)。由于我國利用外資多采取加工貿(mào)易的方式，因而外資并未帶來多少先進(jìn)技術(shù)；而且，由于外資集中在勞動密集型加工行業(yè)，導(dǎo)致了一定程度的惡性競爭和產(chǎn)品的過剩。從國內(nèi)看，由于外商投資的勞動密集型加工工業(yè)的過分膨脹，引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理更加嚴(yán)重，激化了本來就存在的能源和原材料的供求矛盾。

在加工貿(mào)易發(fā)展過程中出現(xiàn)上述不盡如人意的情況，有違我們利用外資的初衷，在政策方面也有值得檢討之處。有些地區(qū)在發(fā)展加工貿(mào)易的過程中，片面追求外貿(mào)數(shù)量的增長，而不注重其質(zhì)量的提高，對于外資的流向，既不加限制，又不予以引導(dǎo)。致使外資大量進(jìn)入勞動密集型簡單加工行業(yè)，而未能發(fā)揮其對我國技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級的應(yīng)有作用。

我國現(xiàn)行的加工貿(mào)易政策給予產(chǎn)品出口型外資企業(yè)相當(dāng)多的特殊優(yōu)惠，其目的是促進(jìn)我國對外出口規(guī)模的擴(kuò)大，緩解當(dāng)時我國外匯短缺帶來的壓力，充分發(fā)揮對外貿(mào)易帶動經(jīng)濟(jì)增長的作用。但是，客觀上也鼓勵了外商將資金投入到“大進(jìn)大出”型的加工貿(mào)易行業(yè)，利用我國的廉價勞動力，進(jìn)行技術(shù)含量較低的加工工業(yè)品的生產(chǎn)。這在當(dāng)前，已經(jīng)不利于我國進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)出口競爭力的需要。

1995年6月，國家計(jì)委，外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》兩個文件，目的就在于正確引導(dǎo)外資產(chǎn)業(yè)投向，盡快改變目前外商投資集中于“短平快”項(xiàng)目的局面。但是兩個文件下達(dá)后并未產(chǎn)生預(yù)期的效果，主要原因是沒有配套的政策手段及缺乏規(guī)范的地方政府行為。

目前的加工貿(mào)易政策中，對于外資投向增值較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)的鼓勵尚嫌不足。大量的外資從事附加值較低的最終裝配環(huán)節(jié)的簡單加工貿(mào)易，長此以往，對我國上游原材料和中間投入品產(chǎn)業(yè)的成長不利。

總的看來，現(xiàn)行的利用外資政策促進(jìn)了我國外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積極作用不容置疑；但同時，由于情況的變化，現(xiàn)有政策對于外資促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)進(jìn)步的鼓勵措施不足，將從事簡單加工貿(mào)易的外商投資企業(yè)和從事高附加值、高科技產(chǎn)品生產(chǎn)的外商投資企業(yè)不加區(qū)別地給予優(yōu)惠，并不能很好體現(xiàn)國家的產(chǎn)業(yè)政策精神，也不利于我國的加工貿(mào)易向提高增值率和技術(shù)含量的方向發(fā)展。

2.加工貿(mào)易進(jìn)口環(huán)節(jié)有關(guān)提高中間品本地化率的政策?，F(xiàn)有加工貿(mào)易中間品本地化率不高是一個公認(rèn)的事實(shí)，這種狀況既是我國原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)水平落后從而中間投入品行業(yè)產(chǎn)品競爭力的劣勢所決定了的，又與加工貿(mào)易本身“兩頭在外”的特點(diǎn)有關(guān)。但這并不意味著發(fā)展中國家和地區(qū)不能在發(fā)展加工貿(mào)易過程中逐步提高投入品的本地化率，從而促進(jìn)國內(nèi)原材料行業(yè)的發(fā)展。不少發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)表明，通過適當(dāng)?shù)恼咭龑?dǎo)，加工貿(mào)易投入品的本地化率會得以逐步提高，從而會更加充分地發(fā)揮加工貿(mào)易的波及效應(yīng)。

我們不能硬性地規(guī)定加工貿(mào)易出口品使用的國產(chǎn)材料比重，因?yàn)槟壳拔覈拇_還無法生產(chǎn)某些投入品或其產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)不到加工企業(yè)的要求。況且，那樣做也違背了WTO的國民待遇原則。政策所能做到而且應(yīng)該做到的，就是為國產(chǎn)投入品和進(jìn)口投入品提供一個公平競爭的環(huán)境，使已具競爭能力的國產(chǎn)投入品不致因?yàn)檎叩钠缫暥ジ偁巸?yōu)勢。我國的加工貿(mào)易政策中的確存在這種不合理的對進(jìn)口投入品的“超國民待遇”現(xiàn)象：加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口投入品可以免繳關(guān)稅、工商統(tǒng)一稅（增值稅和消費(fèi)稅）；而如果從國內(nèi)購買中間投入品則只能享受部分退稅（征17%，退19%）的待遇。在這種情況下，許多原本會使用國產(chǎn)料件的企業(yè)也轉(zhuǎn)而進(jìn)口加工所需的投入品。我國加工貿(mào)易波及效應(yīng)差，與此不無關(guān)系。

令人欣慰的是，我國加工貿(mào)易發(fā)展成就最為顯著的深圳市了《深圳市關(guān)于鼓勵來料加工業(yè)務(wù)使用國產(chǎn)料件的通知》，鼓勵外商委托加工單位向境內(nèi)企業(yè)購買料、件（除國家禁止或限制出口的原材料外）進(jìn)行加工裝配，成品全部交還外商出口；允許以國內(nèi)購料方式委托我方加工裝配的外商，根據(jù)需要委托加工單位向市經(jīng)濟(jì)發(fā)展局提交國內(nèi)購料申請表，申請國內(nèi)購料。但就全國范圍來看，其它地區(qū)尚無類似規(guī)定。我們認(rèn)為，此類鼓勵政策，與相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策相結(jié)合，有利于我國中間投入品行業(yè)的成長，促進(jìn)加工貿(mào)易波及效應(yīng)的發(fā)揮，最終將優(yōu)化我國的工業(yè)結(jié)構(gòu)，提高我國工業(yè)的國際競爭力。

另有學(xué)者認(rèn)為，鼓勵加工貿(mào)易企業(yè)使用國產(chǎn)料件不必要采取給國產(chǎn)料件足額退稅的手段，而可以通過對進(jìn)口料件征以相當(dāng)于國產(chǎn)料件的稅賦來實(shí)現(xiàn)。這種論點(diǎn)無異于取消對加工貿(mào)易的優(yōu)惠政策，使之與一般貿(mào)易處于同等的地位。我們認(rèn)為這樣做可能造成加工貿(mào)易的衰退，從而影響我國擴(kuò)大出口和增加就業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。由于對加工貿(mào)易實(shí)行免稅的優(yōu)惠政策為國際上通行的做法，因而我國取消對加工貿(mào)易的優(yōu)惠，必將使大量加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移到與我國處于相似發(fā)展階段的發(fā)展中國家，其結(jié)果可能是進(jìn)一步影響我國對外貿(mào)易國際地位和對外開放形象，得不償失。

綜上所述，我國目前加工貿(mào)易政策中，對中間投入品國產(chǎn)化的鼓勵不足；加工貿(mào)易雖然規(guī)模上不斷擴(kuò)大，但對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用卻很有限。這種狀況，不利于實(shí)現(xiàn)我國提升產(chǎn)業(yè)競爭力的目標(biāo)，因而，要予以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

3.現(xiàn)行加工貿(mào)易的監(jiān)管政策。我國現(xiàn)行加工貿(mào)易監(jiān)管中存在的主要問題就是由于采取了不合國情的開放式監(jiān)管模式造成嚴(yán)重的走私。這已被證明是我國加工貿(mào)易政策中的一個失誤。由于我國加工貿(mào)易已經(jīng)形成了分布區(qū)域廣，涉及行業(yè)面寬的格局，此時再試圖將其納入封閉式監(jiān)管模式由于成本太高而根本不現(xiàn)實(shí)。

盡管如此，我國的加工貿(mào)易監(jiān)管部門還是試圖在增量部分作出補(bǔ)救。2000年4月27日《國務(wù)院辦公廳（關(guān)于進(jìn)行設(shè)立出口加工區(qū)試點(diǎn)）的復(fù)函》批準(zhǔn)在大連、天津、北京、煙臺、深圳、廣州等地設(shè)立出口加工區(qū)。同年5月24日，海關(guān)總署頒布《中華人民共和國海關(guān)對出口加工區(qū)監(jiān)管暫行辦法》作為出口加工區(qū)監(jiān)管的法律依據(jù)。出口加工區(qū)的設(shè)立實(shí)際上對區(qū)內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)引入了封閉式的監(jiān)管模式。《復(fù)函》中指出：“要按照優(yōu)化存量、控制增量、規(guī)范管理，提高水平的方針，先把新增加的加工貿(mào)易企業(yè)引入出口加工區(qū)，逐步實(shí)現(xiàn)對加工貿(mào)易企業(yè)的集中規(guī)范管理?！币晕覈F(xiàn)有加工貿(mào)易的龐大規(guī)模，不可能一夜之間都由開放式監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)榉忾]式監(jiān)管，因此，在建立出口加工區(qū)容納新增加工貿(mào)易企業(yè)和一部分具備條件的現(xiàn)有加工貿(mào)易企業(yè)的同時，也要加大管理力度，嚴(yán)格審批手續(xù)，堅(jiān)決打擊利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私的犯罪活動。在這方面，我國海關(guān)已經(jīng)做了大量的工作。如1989年《海關(guān)總署關(guān)于對來料加工進(jìn)口料件收取保證金問題的規(guī)定》中明確指出：“對少數(shù)資信不好，管理混亂，或有走私違法前科的企業(yè)所經(jīng)營的來料加工進(jìn)口的料件，已批準(zhǔn)的拆解舊汽車和廢舊家用電器來料加工合同進(jìn)口的料件，以及需加強(qiáng)管理的特定的進(jìn)口料件，先收取相當(dāng)于進(jìn)口稅款的保證金，加工成品出口經(jīng)海關(guān)核銷后，退還保證金?！?/p>

我們相信，通過對存量加強(qiáng)監(jiān)管力度和將增量納入封閉式監(jiān)管的方法，將會較好地解決我國加工貿(mào)易中存在的走私嚴(yán)重的問題，促進(jìn)我國加工貿(mào)易健康發(fā)展。

四、對現(xiàn)行加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)政策的評價

目前我國加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)的主要問題是增值率較低，造成這種狀況的直接原因有二：加工技術(shù)水平較低；加工鏈條短。其實(shí)這兩個問題是有聯(lián)系的，較低的技術(shù)水平?jīng)Q定了加工環(huán)節(jié)只能進(jìn)行那些簡單加工裝配操作；只有在進(jìn)一步提高技術(shù)水平后，才有可能延長加工鏈條，獲得較高的附加價值。但是從政策角度來考慮，這兩個問題要加以區(qū)分。

1.技術(shù)水平問題。加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)技術(shù)水平低，極少采用先進(jìn)技術(shù)的狀況，與發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢以及加工貿(mào)易本身的特點(diǎn)是符合的。發(fā)展中國家（如我國）最大的比較優(yōu)勢就是有大量廉價的非熟練勞動力，這一點(diǎn)吸引跨國公司將生產(chǎn)環(huán)節(jié)中需要大量使用非熟練勞動力的加工裝配環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國來，進(jìn)行加工貿(mào)易?？梢姡庸べQ(mào)易實(shí)際上是國際分工的一種方式，在分工中發(fā)展中國家由于自身?xiàng)l件的約束，被局限在生產(chǎn)技術(shù)水平較低的加工裝配階段；而發(fā)達(dá)國家則利用其資本和技術(shù)的優(yōu)勢，占據(jù)了生產(chǎn)的研發(fā)及技術(shù)含量高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

了解了這一點(diǎn)，有助于我們更加清醒地認(rèn)識我國鼓勵加工貿(mào)易發(fā)展的目的。這個目的不是利用加工貿(mào)易來使我國生產(chǎn)技術(shù)得到實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步，而是利用外國資本，增加就業(yè)，以及擴(kuò)大對外經(jīng)濟(jì)交流，取得外匯收入等。如果我們不切實(shí)際地期望通過加工貿(mào)易的發(fā)展，就可解決我國技術(shù)水平落后于發(fā)達(dá)國家的問題，結(jié)果必然會讓我們大失所望。但這是否意味著加工貿(mào)易的加工技術(shù)水平就不需要提高，或者發(fā)展中國家政策在這個問題上就無能為力了呢？都不是。技術(shù)進(jìn)步固然不是發(fā)展加工貿(mào)易的主要目的，但它是利用外資的主要目的之一。現(xiàn)在我國利用外資的主要方式是加工貿(mào)易，這種局面對于提升我國的生產(chǎn)技術(shù)水平無疑是不利的。從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，一國勞動力成本的優(yōu)勢僅可以保持有限的一段時間，如果在這段時間里該國生產(chǎn)技術(shù)水平還沒有實(shí)質(zhì)性的提高，還未在其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)上形成新的比較優(yōu)勢，則該國的加工貿(mào)易將會成為無根工業(yè)而萎縮。同時，國際競爭力出口也將受到影響。因此加工貿(mào)易解決就業(yè)的作用固然重要，但技術(shù)水平的不斷提高亦不容忽視。尤其是外資大量流向加工貿(mào)易對于技術(shù)水平的提高的不利影響必須予以重視。

很明顯，政策應(yīng)在引導(dǎo)外資流向上有所作為，而且也能夠有所作為。發(fā)展中國家一般都對于流入的國外資本投入進(jìn)行政策引導(dǎo)。如日本在20世紀(jì)50～60年代實(shí)行的引資政策，重在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，這體現(xiàn)于《外匯及外資法》和《外資法》的規(guī)定及其運(yùn)用中。凡根據(jù)1950年日本政府的《外資法》規(guī)定所鑒定的外資項(xiàng)目，其外國技術(shù)的輸入，合同期限超過1年以上，費(fèi)用以外匯支付的叫做甲種技術(shù)輸入，這種輸入方式需要經(jīng)過外資審議會、大藏省等部門批準(zhǔn)；另一種叫做乙種技術(shù)輸入，即根據(jù)《外匯及外資法》鑒定的合同，期限在1年以下，費(fèi)用以外匯支付，如果期限超過1年，費(fèi)用以日元支付而無權(quán)兌換外匯，這種輸入方式只需經(jīng)過日本銀行的批準(zhǔn)。

我國也規(guī)定了引導(dǎo)外資流向的政策，如1985年6月頒布的《指導(dǎo)外商投資方向整體規(guī)定》，將“高新技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)、能夠改進(jìn)產(chǎn)品性能、節(jié)約能源和原材料，提高企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益或者生產(chǎn)適應(yīng)市場需求而國內(nèi)生產(chǎn)能力不足的新設(shè)備、新材料”的項(xiàng)目列入鼓勵類外商投資項(xiàng)目，而將“屬于國家安全或者損害社會公共利益的”項(xiàng)目列為禁止類外商投資項(xiàng)目等。應(yīng)該說，現(xiàn)有利用投資政策的總體思路是利用外資提高我國的產(chǎn)業(yè)競爭力和技術(shù)水平，這是正確的。問題是，在鼓勵加工貿(mào)易發(fā)展的政策吸引下，大部分外商投資投向沒什么技術(shù)可言的低級加工工業(yè)中去，這在一定限度內(nèi)可以緩解我國就業(yè)壓力，擴(kuò)大我國出口創(chuàng)匯，但超出一定限度就有違我國利用外資的初衷，成為一種不良傾向。我國現(xiàn)行加工貿(mào)易政策，并未對外商投資企業(yè)進(jìn)行加工貿(mào)易的技術(shù)水平進(jìn)行甄別，因而即使是對提高我國生產(chǎn)技術(shù)水平無益的簡單加工，也能獲得給予加工貿(mào)易企業(yè)的一切優(yōu)惠。這種政策可能擴(kuò)大了我國利用外資的數(shù)量，但對提高利用外資的質(zhì)量而言，則是需要改進(jìn)的。

2.“轉(zhuǎn)廠”問題。現(xiàn)行的加工貿(mào)易政策對“轉(zhuǎn)廠”施加了種種限制，這對于延長加工貿(mào)易品在我國的增值鏈，提高增值率是不利的。比如《中華人民共和國海關(guān)關(guān)于加工貿(mào)易保稅貨物跨國深加工結(jié)轉(zhuǎn)的管理辦法》第四條規(guī)定：“海關(guān)對保稅貨物深加工結(jié)轉(zhuǎn)采用計(jì)劃審批制度，轉(zhuǎn)出企業(yè)在申領(lǐng)《加工貿(mào)易登記手冊》后，即可憑《中華人民共和國海關(guān)加工貿(mào)易保稅貨物深加工結(jié)轉(zhuǎn)申請表》向海關(guān)申報結(jié)轉(zhuǎn)計(jì)劃。經(jīng)轉(zhuǎn)入地海關(guān)同意后，可分批辦理結(jié)轉(zhuǎn)送貨手續(xù)。”對于按轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸辦理貨物結(jié)轉(zhuǎn)的情況，轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入企業(yè)必須向所屬海關(guān)提出申請。企業(yè)在辦理結(jié)轉(zhuǎn)時常常受到限制，且所需時間長，有時難以如期結(jié)轉(zhuǎn)。轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入地海關(guān)對商品名稱、數(shù)量和價格等存有異議時，手續(xù)更難以辦理。轉(zhuǎn)關(guān)查詢實(shí)需耗時1至2個星期，嚴(yán)重影響了周轉(zhuǎn)速度和貿(mào)易效率。一些外資企業(yè)對轉(zhuǎn)關(guān)產(chǎn)品不得不采取先出口香港特別行政區(qū)復(fù)進(jìn)口的做法，徒增經(jīng)營成本。因此，我國在制訂有關(guān)加工貿(mào)易結(jié)轉(zhuǎn)深加工的政策時，尚須考慮企業(yè)實(shí)際情況，精簡手續(xù)，促進(jìn)加工貿(mào)易國內(nèi)增值鏈的延長，以提高增值率。

五、加工貿(mào)易出口環(huán)節(jié)的政策評價

目前我國加工貿(mào)易出口方面存在的問題主要有出口貧困化增長及由于原產(chǎn)地規(guī)則而引起的貿(mào)易摩擦。出口環(huán)節(jié)是加工貿(mào)易最后一個環(huán)節(jié)，直接決定著加工貿(mào)易所帶來的收入能否實(shí)現(xiàn)以及效益的好壞。因此，認(rèn)真對待出口方面的政策是非常必要的。

發(fā)展中國家利用自身勞動力，資源優(yōu)勢發(fā)展對外貿(mào)易，存在著出口貧困化增長的可能，但是，這種貧困化增長并不一定發(fā)生。如果能夠不斷改善其出口商品結(jié)構(gòu)，逐漸由初級制成品向含有更高技術(shù)含量的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化，就能在很大程度上避免出口貧困化增長的噩運(yùn)。

自從改革開放以來，我國出口商品結(jié)構(gòu)就是這樣不斷由低級向高級地改變著。雖然在出口的很多高科技產(chǎn)品中，我國并未掌握核心技術(shù)，所進(jìn)行的也只是簡單加工，但是從貿(mào)易條件的角度來看，這種轉(zhuǎn)變是可喜的。有關(guān)研究表明，我國改革開放以來貿(mào)易條件并未如普雷維什等發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所預(yù)言的那樣趨于惡化，其中很大原因就在于我國出口商品結(jié)構(gòu)所發(fā)生的顯著變化。然而，要積累我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的充足的外匯，我國可能在相當(dāng)長的時期內(nèi)仍必須依賴傳統(tǒng)初級產(chǎn)品、尤其是勞動密集型輕紡工業(yè)品的出口。有時，這與我們努力改善貿(mào)易條件的目標(biāo)是有矛盾的，但是若我們能夠及時地利用積累的外匯來改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率，則我們就有可能實(shí)現(xiàn)外貿(mào)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動。

至于加工貿(mào)易出口的環(huán)節(jié)中的另一個問題即原產(chǎn)地規(guī)則問題。我們認(rèn)為，目前原產(chǎn)地規(guī)則方面所存在弊端并不是僅憑我國之力就可以得到克服，而是有賴于參與國際貿(mào)易的各方進(jìn)行多邊磋商，最終達(dá)成合理公正的原產(chǎn)地認(rèn)定協(xié)議。

六、關(guān)于我國加工貿(mào)易政策調(diào)整的建議

基于以上分析，提出筆者對我國加工貿(mào)易政策的建議。

1.應(yīng)繼續(xù)奉行對加工貿(mào)易實(shí)行鼓勵的政策。加工貿(mào)易對于擴(kuò)大出口、增加就業(yè)的好處顯而易見?！笆濉逼陂g，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展將經(jīng)歷重要的轉(zhuǎn)型階段，此時，保持出口快速增長和就業(yè)機(jī)會的增加是順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的必要條件。通過鼓勵加工貿(mào)易的發(fā)展，我國將獲得更多的外匯收入，這有利于我國引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)國際競爭力。而且，加工貿(mào)易本身，也為中國產(chǎn)品打入外國市場準(zhǔn)備了良好的條件，更有利于提高中國產(chǎn)品的國際知名度，培訓(xùn)我國的非熟練勞動力為熟悉現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)的熟練勞動力。當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化，生產(chǎn)全球化趨勢日益明顯。融入國際分工中，成為跨國公司國際生產(chǎn)鏈條中的一個環(huán)節(jié)，學(xué)習(xí)別國的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，成為發(fā)展中國家利用后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的有效途徑。加工貿(mào)易正是生產(chǎn)全球化的重要體現(xiàn)，并為技術(shù)落后的發(fā)展中國家參與國際分工提供了重要的機(jī)遇。

“入世”以后，我國將更加開放，逐步削減關(guān)稅和非關(guān)稅的貿(mào)易壁壘，開放本國市場，目的就在于充分利用“兩種資源，兩個市場”，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，帶動整個國民經(jīng)濟(jì)的增長。長期來看，對加工貿(mào)易實(shí)行鼓勵政策與我國“入世”后的外資政策調(diào)整方向是一致的，因而更無必要加以否定。當(dāng)然，對加工貿(mào)易進(jìn)行鼓勵并不是說任其自由發(fā)展，不加限制。由于我們在前文中提到的原因，現(xiàn)行加工貿(mào)易政策中尚存在諸多問題，需加以解決。

2.增強(qiáng)加工貿(mào)易的波及效應(yīng)。若要使加工貿(mào)易在優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)我國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力方面有所貢獻(xiàn)，就必須增強(qiáng)其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，即波及效應(yīng)。

目前，這種效應(yīng)未得到充分發(fā)揮，其原因既有非政策方面的，又有政策方面的，而后一個原因，是政策制定者必須著重考慮的。如何引導(dǎo)加工貿(mào)易向著更深層次，與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生更加緊密的聯(lián)系的方向發(fā)展，的確是一個對于發(fā)展中國家有著重大意義的課題。根據(jù)前文的分析，我們可大致地將這種引導(dǎo)分成兩個方面。第一，如何使加工貿(mào)易的本地化率得到逐步提高，以發(fā)揮加工貿(mào)易對東道國中間投入品行業(yè)的聯(lián)鎖效應(yīng)；第二，如何延長加工貿(mào)易在東道國的加工鏈條，以提高加工貿(mào)易的增值率，并且發(fā)揮加工貿(mào)易對東道國相關(guān)深加工環(huán)節(jié)的聯(lián)鎖效應(yīng)。

對于前一個問題，我們建議如下：(1)提高國產(chǎn)料件的質(zhì)量和技術(shù)含量，力爭達(dá)到國際同類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。這應(yīng)該是一條解決發(fā)展中國家中間投入品產(chǎn)業(yè)薄弱的根本途徑。具體的措施則可以采取引進(jìn)技術(shù)改造現(xiàn)有生產(chǎn)方式；加大對人力資本的投資以培養(yǎng)適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)需要的工人；對國產(chǎn)料件企業(yè)以稅收、用地等方面的優(yōu)惠；增加對國產(chǎn)料件企業(yè)的R&D投入；對于投資中間品生產(chǎn)且具有先進(jìn)技術(shù)的外資方給以政策優(yōu)惠等等。(2)為國產(chǎn)料件提供與進(jìn)口料件相競爭的公平合理的外部環(huán)境。目前，加工貿(mào)易企業(yè)實(shí)際上被鼓勵從國外進(jìn)口中間投入品，即使是國內(nèi)已具備生產(chǎn)能力的中間投入品往往也由國際市場進(jìn)口，有時甚至是我國出口的產(chǎn)品經(jīng)海外市場后再復(fù)進(jìn)口。此種現(xiàn)象發(fā)生的原因之一就是國內(nèi)的料件生產(chǎn)企業(yè)由于國家稅收政策不當(dāng)而遭受到不公平的對待。對待進(jìn)口料件的“超國民待遇”狀況不加以改變，將會繼續(xù)對我國加工貿(mào)易生產(chǎn)料件的本地化率提高發(fā)生不利影響。政府需在加強(qiáng)國內(nèi)原材料生產(chǎn)企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)之間的溝通方面更多地發(fā)揮作用。比如建立加工貿(mào)易需求料件信息庫，給予本國料件生產(chǎn)企業(yè)以信貸支持，為本國料件生產(chǎn)企業(yè)在海外設(shè)立宣傳展覽等。

至于加強(qiáng)延長加工貿(mào)易的加工鏈，以提高增值率，增強(qiáng)其波及效應(yīng)則主要體現(xiàn)于轉(zhuǎn)關(guān)深加工政策之中?，F(xiàn)有的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)關(guān)深加工辦法執(zhí)行過程中存在手續(xù)繁冗，耗時較多的弊病，令一些加工貿(mào)易企業(yè)對“轉(zhuǎn)廠”望而卻步。鑒此應(yīng)對加工貿(mào)易品“轉(zhuǎn)廠”的政策予以適度的簡化。從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，將原則性與靈活性相結(jié)合，以促進(jìn)加工貿(mào)易“轉(zhuǎn)廠”率的提高，從而增加加工深度和延長在我國的增值環(huán)節(jié)，以改變我國加工貿(mào)易效益低下的現(xiàn)狀。

3.以積極的政策促進(jìn)加工貿(mào)易升級。促進(jìn)加工貿(mào)易升級包括兩個方面的內(nèi)容，一是使加工貿(mào)易產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級，逐步由勞動密集型的輕紡工業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向科技含量較高的高新技術(shù)產(chǎn)品的加工；二是使加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)采用生產(chǎn)技術(shù)逐步升級，惟如此才能不斷提升加工貿(mào)易的技術(shù)水平，增加收入，并促進(jìn)我國整體工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和國際競爭力的增強(qiáng)。

目前，我國給予低層次加工貿(mào)易和高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易及采用較先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的加工貿(mào)易幾乎是同等的政策，這導(dǎo)致了外資大部分投向簡單加工貿(mào)易，有違我國利用外資的初衷。因此我們建議對加工貿(mào)易，尤其是外資從事的加工貿(mào)易予以產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，在鼓勵外資從事上述較高層次的加工貿(mào)易以外，取消對從事簡單加工貿(mào)易的外資企業(yè)的部分優(yōu)惠，以此來刺激外資從技術(shù)層次較低的加工貿(mào)易領(lǐng)域撤出并投入到較高層次的加工貿(mào)易中去，從而發(fā)揮外資在技術(shù)、管理等方面對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用。這也許會引發(fā)人們對加工貿(mào)易能否繼續(xù)如從前那樣快速增長的擔(dān)心。確實(shí)，實(shí)行上述政策可能使一部分外資因無力從事較高層次的加工貿(mào)易而退出我國，甚至?xí)虼藢?dǎo)致加工貿(mào)易創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會的作用減弱。但也必須看到，就業(yè)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是魚和熊掌的關(guān)系。在兩者的取舍上，并不能厚此而薄彼。關(guān)鍵是政策上要把握適當(dāng)?shù)摹岸取保词範(fàn)奚徊糠旨庸べQ(mào)易創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會，若能換來我國加工貿(mào)易的良性發(fā)展也是值得的。相反，若一味強(qiáng)調(diào)就業(yè)目標(biāo)而忽視加工貿(mào)易的升級，這樣的加工貿(mào)易勢必會失去后勁，其創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會也不能長期保持。

4.對加工貿(mào)易的管理模式進(jìn)行調(diào)整。我國目前對加工貿(mào)易的開放式監(jiān)管模式不利于對加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，加工貿(mào)易企業(yè)法律意識淡漠，因而現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)走私嚴(yán)重、管理成本高昂等問題。這些問題已經(jīng)引起我國海關(guān)的重視。措施之一就是在大連等地設(shè)立出口加工區(qū)，對區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)施封閉式的監(jiān)管。

對于區(qū)內(nèi)的加工貿(mào)易企業(yè)，海關(guān)將改革加工貿(mào)易傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，簡化現(xiàn)行手續(xù)。實(shí)現(xiàn)加工區(qū)貨物在主管海關(guān)“一次報關(guān)，一次審單，一次查驗(yàn)”的通關(guān)要求。具體做法有：(1)海關(guān)對加工區(qū)采取全封閉、卡口式24小時監(jiān)管制度。卡口分別設(shè)立貨物和人員進(jìn)出通道。(2)海關(guān)對加工區(qū)企業(yè)采用計(jì)算機(jī)管理模式。海關(guān)與區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，進(jìn)行電子數(shù)據(jù)的傳輸和辦理通關(guān)手續(xù)；加工區(qū)海關(guān)與口岸海關(guān)實(shí)行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)。(3)對區(qū)內(nèi)企業(yè)開展加工貿(mào)易業(yè)務(wù)不實(shí)行加工貿(mào)易銀行保證金臺帳制度，取消《登記手冊》，海關(guān)改用電子帳簿管理，實(shí)行半年一次的總量扣減核銷制度。(4)對區(qū)內(nèi)與境外之間進(jìn)、出的貨物，實(shí)行“備案制”管理，貨物進(jìn)（出）口時，由企業(yè)填寫《中華人民共和國海關(guān)進(jìn)口（出口）貨物報關(guān)單》作貨物進(jìn)（出）口申報。(5)加工區(qū)與口岸、加工區(qū)與加工區(qū)之間進(jìn)（出）口的貨物、物品，采取直通式或轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管模式，一律在加工區(qū)主管海關(guān)報關(guān)并在卡口查驗(yàn)放行?？梢灶A(yù)料，隨著出口加工區(qū)模式的實(shí)行，加工貿(mào)易企業(yè)的管理將逐步規(guī)范化，從企業(yè)角度來說，減少了手續(xù)、提高了效率。從海關(guān)方面來說，這種方式更有利于實(shí)施有效監(jiān)督，減少利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私的作為。這種方式是我國加工貿(mào)易監(jiān)管模式的發(fā)展方向。

但是在實(shí)施這些新措施時，必須注意出口加工區(qū)制度也有其局限性。

首先，我國加工貿(mào)易規(guī)模龐大，出口加工區(qū)難以容納。由于我國特殊國情和對外開放模式，加工貿(mào)易在我國外貿(mào)進(jìn)出口中所占比重和總體規(guī)模遠(yuǎn)高于一般國家，從事加工貿(mào)易的企業(yè)點(diǎn)多而廣，只靠面積、功能都有限的出口加工區(qū)是難以負(fù)載的。第二，集中封閉管理，即使能遏制加工貿(mào)易走私也不能從根本上解決走私問題。應(yīng)該看到，走私的根源是過高的關(guān)稅壁壘和眾多的驗(yàn)關(guān)壁壘造成的進(jìn)口商品國內(nèi)市場價格的嚴(yán)重扭曲，這種價格量差形成了走私的暴利來源，是走私可以存在并且屢禁不絕的根本原因。利用加工貿(mào)易走私只是走私的一種適宜的管道而已，堵死了這管道，還會有新的管道出來，所以解決走私從根本上就是降低關(guān)稅壁壘和減少驗(yàn)關(guān)壁壘。所以，只有配合加入WTO后國內(nèi)市場的擴(kuò)大開放和管理體制與管理方式的市場化改革，使我國經(jīng)濟(jì)逐步與世界接軌，國內(nèi)外價格漸趨一致，才能夠既最大限度遏制走私，又為加工貿(mào)易發(fā)展提供良好環(huán)境。

七、基本結(jié)論

1.今后我國加工貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則應(yīng)是：繼續(xù)鼓勵加工貿(mào)易的發(fā)展，注意增強(qiáng)其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用，努力提高加工過程的技術(shù)含量和附加值；揚(yáng)長避短，使加工貿(mào)易發(fā)揮促進(jìn)外貿(mào)增長和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

2.通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)改造我國中間品產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)有生產(chǎn)方式，加大人力資本投入，增加對國產(chǎn)料件企業(yè)的R&D投入，給予投資中間品生產(chǎn)的外資企業(yè)以政策優(yōu)惠等措施來提高國產(chǎn)料件的質(zhì)量和技術(shù)含量，力爭達(dá)到國際同類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。并且，為國產(chǎn)料件提供與進(jìn)口料件相競爭的公平合理的外部環(huán)境。

3.政府應(yīng)對加工貿(mào)易品“轉(zhuǎn)廠”的政策予以適度的簡化，從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，將原則性與靈活性相結(jié)合，以促進(jìn)加工貿(mào)易“轉(zhuǎn)廠”率的提高，從而增加加工深度和延長在我國的增值環(huán)節(jié)，以改變我國加工貿(mào)易效益低下的現(xiàn)狀。

4.對加工貿(mào)易，尤其是外資經(jīng)營的加工貿(mào)易予以產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，在鼓勵外資從事較高層次的加工貿(mào)易以外，取消對從事簡單加工貿(mào)易的外資企業(yè)的部分優(yōu)惠，以此來刺激外資從技術(shù)層次較低的加工貿(mào)易領(lǐng)域撤出并投入到較高層次的加工貿(mào)易中去，從而發(fā)揮外資在技術(shù)、管理等方面對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用。

5.對加工貿(mào)易實(shí)行出口加工區(qū)管理是我國加工貿(mào)易監(jiān)管模式的發(fā)展方向。但由于我國加工貿(mào)易規(guī)模龐大，不可能對現(xiàn)有的所有加工貿(mào)易企業(yè)都實(shí)行這種監(jiān)管，只能將加工貿(mào)易增量部分移至設(shè)定的加工出口區(qū)內(nèi)進(jìn)行封閉式監(jiān)管。對區(qū)內(nèi)的加工貿(mào)易企業(yè)，海關(guān)改革傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，簡化現(xiàn)行手續(xù)，實(shí)現(xiàn)加工區(qū)貨物在主管海關(guān)“一次報關(guān)，一次審單，一次查驗(yàn)”的通關(guān)要求。

收稿日期：2002-06-12

【參考文獻(xiàn)】

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[4]郝原明.外商投資加工貿(mào)易法規(guī)實(shí)務(wù)概覽[M].北京：中國海關(guān)出版社，2000.

篇3

長期以來,在國際經(jīng)濟(jì)法界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界,反傾銷的合理性問題一直存在著很大的爭議｡有人認(rèn)為,反傾銷是合理的,因?yàn)閮A銷是一種不公平的貿(mào)易行為,不但損害了進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)利益,而且違背了世界貿(mào)易組織的宗旨和自由貿(mào)易政策的目標(biāo)｡反傾銷充分符合世界貿(mào)易組織的宗旨,符合自由貿(mào)易政策的目標(biāo),是維護(hù)正常､公平的國際競爭秩序和國際貿(mào)易環(huán)境的必要手段,是保證國際公平自由貿(mào)易的安全閥,是自由貿(mào)易得以真正實(shí)現(xiàn)的保障[1]｡有人認(rèn)為,傾銷是國際貿(mào)易中正常的商業(yè)行為,不但不是不公平競爭,反而能夠促進(jìn)競爭,而反傾銷事實(shí)上已經(jīng)淪為貿(mào)易保護(hù)主義的工具,成為國際社會實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化､維護(hù)公平貿(mào)易宗旨的巨大障礙,不具有合理性[2]｡有觀點(diǎn)認(rèn)為,反傾銷法的價值取向在于阻止外來產(chǎn)品的低價銷售對本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)所帶來的損害,對于不具備掠奪性動機(jī)而進(jìn)行低價銷售的企業(yè),反傾銷可能顯得不夠公平,但這仍然是為了體現(xiàn)更大的公平,因而具有合理性[3]｡還有人認(rèn)為,傾銷和反傾銷既是一個經(jīng)濟(jì)問題,又是一個法律問題,反傾銷并不具備充足的經(jīng)濟(jì)合理性,但從社會的角度實(shí)證考察反傾銷法的實(shí)質(zhì)與形式合理性,卻可能是合理的[4]｡

盡管人們關(guān)于反傾銷的合理性問題的爭論激烈,觀點(diǎn)各異,但大體上可以歸結(jié)為兩種類型:一是認(rèn)為反傾銷是不合理的,這種觀點(diǎn)主要從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā),認(rèn)為傾銷是市場經(jīng)濟(jì)條件下的正當(dāng)競爭行為,而反傾銷卻是違背市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的限制競爭行為,對出口商和進(jìn)口國的消費(fèi)者是不公平的｡同時,從經(jīng)濟(jì)效益來講,反傾銷需要付出巨大的代價,得不償失,從總體上減損實(shí)施國的福利,反傾銷不具有經(jīng)濟(jì)上的合理性,這種觀點(diǎn)主張反傾銷制度應(yīng)當(dāng)被廢除｡第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,反傾銷在總體上具有合理性,僅同意在保留反傾銷制度的基礎(chǔ)上對之進(jìn)行修改｡這種觀點(diǎn)主要從反傾銷的合法性､需要性､有效性對反傾銷的合理性進(jìn)行證明｡他們認(rèn)為反傾銷經(jīng)歷GATT八輪談判之后作為貿(mào)易保護(hù)手段被保留下來,是被WTO所承認(rèn)的一種貿(mào)易保護(hù)措施,具有合法性,同時,國際社會所倡導(dǎo)的貿(mào)易自由化,并不排斥對貿(mào)易的適度保護(hù),在關(guān)稅大幅度下調(diào),非關(guān)稅壁壘受到制約的情況下,在經(jīng)濟(jì)不景氣的時期各國需要運(yùn)用反傾銷等手段對相關(guān)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù),以保證本國的經(jīng)濟(jì)安全,具有需要性,越來越多的國家制定反傾銷法和采取反傾銷措施這一事實(shí)也說明反傾銷是合理的,另外,相對其他的貿(mào)易救濟(jì)措施,反傾銷還有簡便易行,貿(mào)易保護(hù)效果明顯的特點(diǎn),對于實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的目標(biāo)具有有效性的特點(diǎn),因此是合理的｡

人們關(guān)于反傾銷問題的爭論,使筆者產(chǎn)生了許多疑問｡對上述第一種觀點(diǎn),我們不禁要問:反傾銷對出口商或者進(jìn)口國的消費(fèi)者不公平就是不合理的嗎?反傾銷不具有經(jīng)濟(jì)上的合理性就是不合理的嗎?對于第二種觀點(diǎn),我們不禁要問:一項(xiàng)為人們所需要,并且合法存在并且有效的貿(mào)易政策必然是合理的貿(mào)易政策嗎?如果人們的這種需要本身就不合理呢?

上述疑問又引發(fā)了筆者的進(jìn)一步的思考:即什么是合理性?當(dāng)我們說一項(xiàng)貿(mào)易政策具有合理性或不具有合理性時,我們的依據(jù)是什么?貿(mào)易政策合理與否是否應(yīng)當(dāng)有一個相對客觀明確的標(biāo)準(zhǔn)?一項(xiàng)貿(mào)易政策合理性的評價標(biāo)準(zhǔn)是什么?我想對這些問題的回答是我們探討反傾銷及其他貿(mào)易政策合理性的基礎(chǔ)和前提,這些問題不解決,人們對反傾銷等貿(mào)易政策合理性問題的探討和爭論就失去了基礎(chǔ)和前提,雖然我們不能說失去基礎(chǔ)和前提的爭論沒有任何價值和意義,但這種爭論至少不可能產(chǎn)生出科學(xué)合理的結(jié)論｡

二、哲學(xué)合理性概念的引入

一個問題被哲學(xué)所關(guān)注,大致有四種可能,其中一種可能就是“它是一個引起了許許多多的思想家關(guān)注,同時又爭論不休眾說紛紜的問題｡”[5]

反傾銷從誕生之日起,人們對它存在的合理性的爭論就沒有停止過,直到今天,人們對反傾銷這一貿(mào)易政策的存廢仍然爭論不休｡筆者認(rèn)為,對貿(mào)易政策合理性問題的探討不能僅限于經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)領(lǐng)域的范圍內(nèi),必須在哲學(xué)的指導(dǎo)下,借助哲學(xué)理論工具,才能取得比較科學(xué)合理的認(rèn)識,這是因?yàn)?首先,包括反傾銷在內(nèi)的一國的貿(mào)易政策,不但是一個經(jīng)濟(jì)問題,而且還是一個政治問題､社會問題,具有復(fù)雜性､綜合性的特點(diǎn),這就使得對貿(mào)易政策的研究和分析不能局限于某一具體學(xué)科,而應(yīng)當(dāng)運(yùn)用多學(xué)科進(jìn)行分析和研究,尤其要注意接受哲學(xué)的指導(dǎo);其次,貿(mào)易政策是一個國家的涉外公共政策的組成部分,屬于國家公共政策的范疇,按照公共政策學(xué)家戴維•伊斯頓的觀點(diǎn),“公共政策是對全社會的價值作有權(quán)威的分配｡”對價值進(jìn)行分配首先就涉及到對價值的判斷和價值的選擇問題,而這些問題的解決必須借助于哲學(xué)理論工具,哲學(xué)對公共政策中涉及價值傾向的問題以及政策分析中的邏輯方法能起到獨(dú)特作用[6]｡最后,從合理性問題來看,是否具有合理性是對一種事物的評價問題,評價是從一定價值主體和評價主體的角度評價對象怎么樣,是對于對象的價值和意義及其根據(jù)的一種深層理解與探究,這本身就是一個哲學(xué)問題｡

哲學(xué)上“合理性”的概念,是20世紀(jì)西方哲學(xué)為了克服傳統(tǒng)哲學(xué)把理性極端化所導(dǎo)致的哲學(xué)危機(jī)而提出來的,無論在國內(nèi)還是在國外,哲學(xué)家對合理性含義的理解并不統(tǒng)一｡有人認(rèn)為,合理性的本質(zhì)在于說明“我們是否有充分的理由去信仰我們所要信仰的,我們是否有充分的理由去做我們所要做的”[5]246,合理性最直接的含義是合乎人的理性｡有人認(rèn)為,人們對“合理性”的內(nèi)涵從來就有不同的理解和標(biāo)準(zhǔn),其中較為普遍的有兩種不同的理解方式:一種是科學(xué)意義上的合理性,它含有“合事實(shí)､合理性､合規(guī)律與合邏輯”的意思;另一種則本身就是價值判斷,含有“合目的､合理想､合原則”及“是應(yīng)該的”意思｡另有人認(rèn)為,合理性有三種含義:一是指符合理性和邏輯,即理性原則和邏輯原則的正確性｡二是指符合社會共同遵守的思想準(zhǔn)則或行為標(biāo)準(zhǔn)｡三是指符合社會歷史發(fā)展的方向和趨勢,即“合規(guī)律性”,這種合理性是最高層次的合理性｡還有人認(rèn)為,合理性要求人們在認(rèn)識､行為和評價等一切方面運(yùn)用自己的理性智慧估算､謀劃出適當(dāng)?shù)幕蜃罴训倪x擇､目標(biāo),并深思熟慮地盡最大可能地調(diào)動自己可能利用的手段,達(dá)到可以期望的最佳效果[7]｡

盡管人們對“合理性”實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的理解存在著分歧,對“合理性”的概念界定也是五花八門,但是,在一些基本的方面,人們的理解是一致的｡筆者認(rèn)為,哲學(xué)合理性的基本含義有以下幾個方面:

1.合乎人的理性｡也就是說,人的某種想法或做法要成為合理的,需要經(jīng)過人的理性的疑問､思考､計(jì)算､探索､辨識､分析､推理､論證､謀劃,等等,而不能僅憑直覺､感性來行事,這是合理性最直接的含義｡

2.合規(guī)律性｡“合理”意味著“合乎事實(shí)及其規(guī)律”,也就是說,“合理”以“真理”為基礎(chǔ),建立在謬誤基礎(chǔ)上的想法和做法必然是不合理的,或者說,“合理”首先以“科學(xué)為基礎(chǔ)”,必須符合客觀規(guī)律｡合規(guī)律性也被稱為合真理性｡

3.合價值性｡合理性一方面要求一項(xiàng)行為必須反映客觀規(guī)律､符合客觀規(guī)律;另一方面,合理性還要求一項(xiàng)行為對主體來講必須是有利的,能夠滿足主體的某種需要,這是合理性的合價值性要求｡合理性是合真理性與合價值性的統(tǒng)一｡一項(xiàng)行為只有既符合客觀規(guī)律,又能使主體的需要得到最大程度的滿足,才具有合理性的基礎(chǔ)｡

合理性含義的上述三個方面不是相互獨(dú)立,互不相關(guān)的,而是緊密聯(lián)系,互為條件,互為保證的｡同時,這三個方面是評價人類行為合理性的一般標(biāo)準(zhǔn),具體某一行為､某一事物,還應(yīng)當(dāng)有更為具體的特定的標(biāo)準(zhǔn)｡

三、貿(mào)易政策合理性的評價標(biāo)準(zhǔn)

貿(mào)易政策的合理性問題實(shí)質(zhì)上是對一項(xiàng)貿(mào)易政策的評價問題｡要對事物進(jìn)行科學(xué)合理的評價,首先要做的一項(xiàng)工作是確立相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn),或者說評價的尺度,因?yàn)樵u價標(biāo)準(zhǔn)或者評價的尺度是評價的前提和基礎(chǔ),沒有相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn),評價就失去了參照系統(tǒng),就會導(dǎo)致評價無法進(jìn)行,即使進(jìn)行評價,也會出現(xiàn)“公說公有理,婆說婆有理”,誰也說服不了誰的局面｡目前,學(xué)界關(guān)于反傾銷合理性的爭論不休的一個主要原因在于,他們沒有一個明確統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn),都是從不同的角度對反傾銷的合理性進(jìn)行的分析和評價,這就如同“瞎子摸象”一樣,對同一對象得出不同甚至是截然相反的結(jié)論就不足為奇了｡

貿(mào)易政策是一國為了實(shí)現(xiàn)

一定的目標(biāo)在一定時期內(nèi)對本國的進(jìn)出口實(shí)行的政策,它是一國涉外政策的組成部分,屬于國家公共政策的范疇｡以哲學(xué)合理性概念為指導(dǎo),筆者認(rèn)為,評價一國貿(mào)易政策是否具有合理性,應(yīng)當(dāng)有以下四個標(biāo)準(zhǔn):貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行是否以理性為基礎(chǔ);貿(mào)易政策是否能實(shí)現(xiàn)國家利益最大化;貿(mào)易政策是否合乎客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律;貿(mào)易政策是否有利于世界貿(mào)易的發(fā)展｡即合乎理性､合價值性､合規(guī)律性以及合發(fā)展性｡

(一)貿(mào)易政策的制定和實(shí)施是否以理性為基礎(chǔ)——合乎理性

“人類行動的準(zhǔn)則和尺度是理性,因?yàn)槔硇允侨祟愋袆拥牡谝辉?這一點(diǎn)根據(jù)我們在別處的闡述可以看得很清楚｡正是理性在指導(dǎo)著行動以達(dá)到它的適當(dāng)?shù)哪康?#65377;”[8]用理性化的觀點(diǎn)和方法看待､分析和解決問題,已經(jīng)成為現(xiàn)代公共政策分析的主要特征之一｡

所謂理性方式,指的是特定的政策主體為著一定的目的,利用一切可能搜集的資訊,經(jīng)過客觀和準(zhǔn)確的計(jì)算或度量,以尋得最佳的政策手段和最大值的政策結(jié)果｡合理性的貿(mào)易政策要求在制定和執(zhí)行貿(mào)易政策過程中盡量增加自覺的科學(xué)分析的理性成分的作用,而盡量減少人類情感､欲望､直覺､本能等非理性因素的影響,因?yàn)榭茖W(xué)的理性分析能夠幫助人們認(rèn)識和選擇并支持公共利益和社會長遠(yuǎn)利益，自覺抵制那些危害公共利益和社會長遠(yuǎn)利益的行為與政策｡

一般而論,一項(xiàng)理性主義的公共政策的選擇要求同時具備以下要件:(1)知道所有的社會價值偏好及其在社會人群中的比重;(2)詳盡了解相關(guān)資料,并以此為基礎(chǔ)制定各種可能的政策方案;(3)充分把握每一種政策方案的各種可能的結(jié)果;(4)準(zhǔn)確估計(jì)每一種政策方案的損益期望值和社會價值比;(5)合理選擇最為經(jīng)濟(jì)有效的政策方案[9]｡

用這一標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易政策進(jìn)行審視,我們不難發(fā)現(xiàn),有一些貿(mào)易政策并未真正建立在人類理性的基礎(chǔ)之上｡比如反傾銷,我們就很難說這項(xiàng)貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行是合乎人類理性的｡本世紀(jì)初,最早對傾銷做出立法反應(yīng)的加拿大和美國,幾乎完全根據(jù)一種直觀感覺和自我保護(hù)意識｡“有證據(jù)表明,那是出自一種恐懼心態(tài)｡按雅各布•溫納(JacobViner,美國著名早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家)的說法,加拿大第一個反傾銷立法是對美國鋼鐵公司大大低于本國價格銷售其出口產(chǎn)品做法作出的反應(yīng)｡美國的反傾銷立法也常被稱作是對國際差價銷售(尤其從德國進(jìn)口的產(chǎn)品)作出反應(yīng)的一種措施”｡可見,初次面對外國貨的“傾銷”,并未有經(jīng)濟(jì)理論的思考,匆匆作出了反應(yīng)[10]｡

在實(shí)踐中,許多國家之所以發(fā)動反傾銷,其中一個重要原因出于報復(fù)或威懾的動機(jī)｡例如,在1980—1998年期間,傳統(tǒng)的反傾銷反對者的美國､歐盟､加拿大和澳大利亞等國家所遭遇的反傾銷90%來自曾經(jīng)被它們實(shí)施過反傾銷的國家｡墨西哥1987年第一次發(fā)動反傾銷對象就是針對美國和歐盟的鋼鐵和化工產(chǎn)品,而在此之前,墨西哥的鋼鐵和化工產(chǎn)品就經(jīng)常遭遇美國和歐盟的反傾銷指控｡很明顯,出于威懾和報復(fù)的動機(jī)的行為也很難說是符合人類理性的行為｡

(二)是否能實(shí)現(xiàn)國家利益最大化——合價值性

合理性要求一個事物能夠滿足主體的某種需要,對主體來講必須是有利的,并且能夠使主體的利益最大化,這是合理性的合價值性要求｡

眾所周知,一國參與國際貿(mào)易的根本目的是為了獲取貿(mào)易利益,因此,制定的貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)有利于該國獲取貿(mào)易利益并且能夠使該國獲取的貿(mào)易利益最大化｡考察一項(xiàng)貿(mào)易政策合理與否,要考察該項(xiàng)政策是否注重對主體的價值､利益等方面的反映,這項(xiàng)政策是否對國家､對大多數(shù)人有用,是否能夠?qū)崿F(xiàn)主體貿(mào)易利益最大化｡這里,問題的關(guān)鍵是如何理解貿(mào)易利益以及如何理解貿(mào)易利益最大化的問題｡

首先,貿(mào)易利益最大化要求不僅僅考慮一項(xiàng)貿(mào)易政策的收益或產(chǎn)出,還應(yīng)當(dāng)計(jì)算該項(xiàng)貿(mào)易政策的成本與支出｡一般來講,一定貿(mào)易利益的產(chǎn)生或獲得總是以一定的成本的支出為代價,貿(mào)易利益最大化意味著一項(xiàng)貿(mào)易政策能夠使主體以較少的投入獲得盡可能大的產(chǎn)出｡如果一項(xiàng)貿(mào)易政策投入很小,卻能給主體帶來巨大的利益,那么這項(xiàng)貿(mào)易政策就應(yīng)當(dāng)是合理的,反之,如果一項(xiàng)貿(mào)易政策的執(zhí)行不能為政策主體帶來利益或者帶來的利益小于為制定和執(zhí)行這項(xiàng)政策的成本,則這項(xiàng)貿(mào)易政策就不可能是合理的｡

其次,在這里,貿(mào)易利益具有綜合性特征｡雖然發(fā)展對外貿(mào)易的目標(biāo)主要是為了獲得經(jīng)濟(jì)利益,但貿(mào)易利益不應(yīng)當(dāng)僅限于經(jīng)濟(jì)利益,還應(yīng)當(dāng)包括一個國家的政治利益､安全利益､社會利益､文化利益等｡如果我們僅僅用獲取的經(jīng)濟(jì)利益的大小來衡量經(jīng)濟(jì)政策或者貿(mào)易政策,那么很多政策的合理性就會受到質(zhì)疑｡

最后,我們還應(yīng)當(dāng)明確貿(mào)易利益最大化的主體是誰｡貿(mào)易政策作為一種公共政策,具有價值分配的功能,這種價值的分配不可能使所有的主體平均受益｡貿(mào)易政策的制定和實(shí)施必然會使一部分主體受益大一些,另一部分主體受益小一些,有些主體利益還可能受到損害｡貿(mào)易利益的獲得主體方面具有多元性,貿(mào)易政策對國家利益､政府利益､集團(tuán)利益和公共利益等都必然會產(chǎn)生各種各樣的影響｡這就存在一個貿(mào)易利益最大化是使誰的利益最大化的問題｡雖然在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中,政府利益､集團(tuán)利益等是客觀存在的,并且對貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行往往會產(chǎn)生重大影響,但作為評價貿(mào)易政策合理性,還應(yīng)當(dāng)以貿(mào)易政策是否能夠使國家利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)｡實(shí)踐中,有些貿(mào)易政策受利益集團(tuán)的影響比較大,有時政府利益也摻雜其中,不能使國家利益最大化,這樣的貿(mào)易政策雖然是合法存在的,但由于其偏離了正確的方向,我們也不能說它是合理的｡

(三)是否合乎客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律——合規(guī)律性

合理性一方面要求一個事物具有滿足主體需要的屬性,即合價值性;另一方面,還必須反映客觀規(guī)律､符合客觀規(guī)律,這是合理性的合真理性要求｡合理性是合真理性與合價值性的統(tǒng)一｡一項(xiàng)行為只有符合客觀規(guī)律,才具有旺盛的生命力,才能使主體的需要得到最大程度的滿足,才具有合理性的基礎(chǔ)｡

根據(jù)馬克思哲學(xué)的基本原理,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑,上層建筑對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)有反作用｡貿(mào)易政策屬于上層建筑的范疇,必須以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ),反映客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展｡評價一項(xiàng)貿(mào)易政策是否合理,不但要看它能否給國家?guī)碜畲蟮馁Q(mào)易利益,也要考察該貿(mào)易政策是否符合客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,也就是是否具有科學(xué)性和真理性｡如果一項(xiàng)貿(mào)易政策尊重客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律､反映客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律､符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,這項(xiàng)貿(mào)易政策就會促進(jìn)該國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展,就是合理的,反之,如果一項(xiàng)貿(mào)易政策違背了客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,那么,這項(xiàng)貿(mào)易政策就會阻礙該國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展,它就不會具有合理性｡趙維田先生在分析WTO的《反傾銷規(guī)則》時曾指出:“處理經(jīng)濟(jì)問題的法律規(guī)則,其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否合理,要靠科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論來鑒別｡”講的就是這個道理[10]｡

貿(mào)易政策符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,關(guān)鍵是要符合一國國情,符合該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和該國所處的國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境,盡管一國的貿(mào)易政策的制定可能會受各種利益因素的影響,但起最終決定作用的還是這個國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和所處的國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境｡

世界各國貿(mào)易政策演變的歷史也說明了貿(mào)易政策要符合國情的重要性｡19世紀(jì)20年代,英國完成了手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)的過渡,工業(yè)生產(chǎn)迅猛發(fā)展,成為世界的工業(yè)制造中心和商品貿(mào)易中心,原先實(shí)行的保護(hù)貿(mào)易政策越來越難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的需要,在這種情況下,英國適時對本國的貿(mào)易政策進(jìn)行重大調(diào)整,廢除了重商主義時期的保護(hù)貿(mào)易措施,轉(zhuǎn)而開始大力推行自由貿(mào)易政策,自由貿(mào)易政策的推行又進(jìn)一步促進(jìn)了英國生產(chǎn)力的發(fā)展,使其成為世界頭號經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國｡在同一時期,美國和德國的工業(yè)發(fā)展水平不高,經(jīng)濟(jì)實(shí)力和工業(yè)競爭能力都無法與英國相抗衡,美國和德國采取了強(qiáng)有力的貿(mào)易保護(hù)措施對本國的幼稚工業(yè)進(jìn)行保護(hù),美國和德國的貿(mào)易保護(hù)政策大大促進(jìn)了這兩個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,同樣取得了很大的成功｡無論是英國的自由貿(mào)易政策,還是美國､德國的貿(mào)易保護(hù)政策,都是與其當(dāng)時國家的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及他們所處的國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境相適應(yīng)的,這是這些國家貿(mào)易政策成功的根本原因｡

(四)是否有利于世界貿(mào)易的發(fā)展——合發(fā)展性

以是否有利于世界貿(mào)易的發(fā)展作為一國貿(mào)易政策合理性的一項(xiàng)評價標(biāo)準(zhǔn),是由一國貿(mào)易政策的涉外屬性和當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的時代特征所共同決定的｡

雖然衡量一國的貿(mào)易政策是否合理應(yīng)當(dāng)主要以其是否符合客

觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,是否有利于該國經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)該國利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)｡但是,在當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化時代,我們卻不能忽視一國貿(mào)易政策對全球和全人類的影響｡因?yàn)樵谌蚧瘯r代,不但一個國家的貿(mào)易政策會對整個世界貿(mào)易和全人類的福利發(fā)生影響,世界貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r反過來也會對一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步產(chǎn)生重大影響,單個的國家愈來愈成為世界的不可分割的組成部分｡在經(jīng)濟(jì)全球化時代,即使純粹的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策都可能對其他國家的經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響,何況一國的對外貿(mào)易政策呢?因此,經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展以及各國經(jīng)濟(jì)之間的相互依賴的增強(qiáng),要求我們在對貿(mào)易政策進(jìn)行合理性評價時不能局限在該貿(mào)易政策對本國發(fā)生的影響,我們必須跳出國家的圍墻,站在全球及全人類的高度來對一國的貿(mào)易政策進(jìn)行評價｡一國的貿(mào)易政策的選擇不僅要考慮本國的利益,還應(yīng)當(dāng)考慮國際的利益乃至全人類的利益｡其實(shí),在這方面,WTO正在進(jìn)行著成功的實(shí)踐(指以WTO貿(mào)易政策評審機(jī)制為主要內(nèi)容的對各國的貿(mào)易政策的監(jiān)督與評價,作者注)｡

在世界范圍內(nèi),盡管貿(mào)易自由化發(fā)展還時常受到各種阻礙,還有人反對貿(mào)易自由化,盡管WTO允許其成員在很多情況下對本國貿(mào)易進(jìn)行各種各樣的保護(hù),但是,貿(mào)易自由化能夠使世界的資源實(shí)現(xiàn)最佳配置,為人們創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會,提供更加公平的競爭環(huán)境,從而增加全世界人民的福利,提高人類的生活水平,這幾乎已經(jīng)成為國際社會的共識｡貿(mào)易自由化不僅具有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論的支撐,而且也已經(jīng)并且正在得到實(shí)踐的證實(shí),WTO的建立和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展就是最好的證明｡因此,我們在對一國的國際貿(mào)易政策進(jìn)行合理性評價時,除了考慮其制定和執(zhí)行的理性基礎(chǔ)､符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律､對該國的貿(mào)易利益最大化之外,還應(yīng)當(dāng)以該貿(mào)易政策是否有利于促進(jìn)貿(mào)易自由化的發(fā)展,是否有利于提高全人類的福利作為一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)｡從這個角度來看,如果一個國家的貿(mào)易政策有利于世界貿(mào)易自由化的發(fā)展,有利于全人類福利的提高,則我們可以認(rèn)為這項(xiàng)貿(mào)易政策是合理的;反之,如果一項(xiàng)貿(mào)易政策不合理地阻礙世界貿(mào)易自由化的發(fā)展,不利于全人類福利的提高甚至損害全人類的福利,則即使這項(xiàng)貿(mào)易政策符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律,能夠是本國的利益最大化,其合理性也應(yīng)當(dāng)受到質(zhì)疑｡

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篇4

一、美國對外貿(mào)易政策與WTO規(guī)則的一致

無論是在GATT的建立上，還是在GATT的前八輪多邊貿(mào)易談判的進(jìn)行中，甚至是沒有獲得成功的“千年回合”，美國的影響力和推動力都發(fā)揮了巨大的作用。

1.GATT的建立

早期的美國對外貿(mào)易政策是為保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的，因而是以保護(hù)主義為特點(diǎn)的。1934年是美國對外貿(mào)易政策發(fā)生改變的關(guān)鍵性一年。這一年，美國《互惠貿(mào)易協(xié)定法》建立，它標(biāo)志著自由貿(mào)易主義在美國政治中占據(jù)了統(tǒng)治地位，也是美國走向多邊貿(mào)易體制的起點(diǎn)。該法案宣布通過互惠貿(mào)易協(xié)定減讓關(guān)稅，并提出了“無條件最惠國待遇”條款，規(guī)定美國政府與任一國簽訂的關(guān)稅減讓協(xié)定，均自動地適用于其他與美國訂有互惠貿(mào)易協(xié)定的國家。而降低關(guān)稅壁壘和無條件最惠國待遇日后成為了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基石。

戰(zhàn)后初期，美國為了稱霸世界，積極策劃在世界經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域中建立霸權(quán)地位，從國際金融、投資和貿(mào)易各方面進(jìn)行對外擴(kuò)張。為此，美國提出“貿(mào)易自由化”口號，首先倡議建立國際貿(mào)易組織（簡稱ITO），把它作為與國際貨幣基金組織、世界銀行并重的，專門協(xié)調(diào)對外貿(mào)易政策和國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的國際性組織。1946年2月，經(jīng)美國提議召開的聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)及社會理事會開始籌建該組織，并于1947年4月在日內(nèi)瓦舉行的第二次籌備會議上通過了《國際貿(mào)易組織》草案。在《國際貿(mào)易組織》起草的同時，同樣是在美國的提議下，1947年4月至10月舉行了由23個國家參加的關(guān)稅減讓談判，達(dá)成了關(guān)稅減讓協(xié)議及制訂了減讓表，共涉及45000項(xiàng)商品。為了盡快獲得關(guān)稅減讓的好處，參加國把這些協(xié)議與國際貿(mào)易草案中有關(guān)貿(mào)易政策的部分加以合并，形成了“關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定”（簡稱GATT）。

從GATT的建立過程中，我們不難看出美國所發(fā)揮的舉足輕重的作用。

2.GATT的八輪多邊貿(mào)易談判

GATT建立以來，從1947年到1979年先后進(jìn)行了7次多邊貿(mào)易談判，通過談判促使締約方的進(jìn)口稅率不斷下降，也集中體現(xiàn)了美國當(dāng)時在全球積極推行貿(mào)易自由化的政策思想。

20世紀(jì)70年代，美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從資源密集型轉(zhuǎn)向了資本和技術(shù)密集型，尤其是20世紀(jì)80年代以來，美國的服務(wù)業(yè)獲得了迅速的發(fā)展。在GATT的前七輪談判的影響下，不斷擴(kuò)大的貨物貿(mào)易自由化給美國帶來了巨大的競爭壓力，美國迫切地需要將自由貿(mào)易的一般原則從貨物貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。1986年9月總協(xié)定締約方在烏拉圭埃斯特角城召開了部長級會議，決定發(fā)起第八輪多邊貿(mào)易談判，稱為“烏拉圭回合”。談判中，美國開始極力推行服務(wù)貿(mào)易自由化。在這樣的背景下，作為烏拉圭回合談判重要成果之一的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡稱GATS）應(yīng)運(yùn)而生。GATS首次確定了有關(guān)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則和原則的多邊法律框架，極大地推動了美國服務(wù)貿(mào)易更進(jìn)一步的發(fā)展。1999年，美國的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額均為世界第一。其中進(jìn)口額為1823億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的13.7％；出口額為2517億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的18.8％，服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)649億美元。

3.失敗的“千年回合”

WTO從成立的那天起，就醞釀著新一輪談判的準(zhǔn)備工作。在1998年于日內(nèi)瓦舉行的WTO第二屆部長級會議中，各成員方開始就如何發(fā)動未來新一輪多邊貿(mào)易談判展開討論。當(dāng)時，美國由總統(tǒng)克林頓親自督陣，向會議派出了包括10位部長級官員的近70人的大型代表團(tuán)?？肆诸D發(fā)表了長篇演講，為新一輪談判提出框架，并為21世紀(jì)多邊貿(mào)易體系的發(fā)展方向定下基調(diào)。美國希望借助西雅圖會議在美國舉行的天時地利，主導(dǎo)WTO的會議進(jìn)程，增加對美國及其他發(fā)達(dá)國家有利的新議題，如貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競爭政策、貿(mào)易與商業(yè)腐敗等等。1999年11月，西雅圖會議召開，啟動關(guān)于貿(mào)易自由化的新一輪談判，稱為“千年回合”。美國力圖把新議題的重點(diǎn)放在美國最具有優(yōu)勢的領(lǐng)域，希望將談判重點(diǎn)放在農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)上，特別是對其具有較大優(yōu)勢的基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)領(lǐng)域更為關(guān)注。此外，美國還對政府采購、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、電子商務(wù)和WTO的體制等問題表示極大興趣，而對投資和競爭政策反應(yīng)冷淡，甚至反對談判競爭政策問題，只是希望WTO繼續(xù)研究。雖然，西雅圖會議最終在抗議的聲浪中黯然結(jié)束，計(jì)劃中的新一輪談判也以流產(chǎn)而告終。但“千年回合”反映了未來世界貿(mào)易的某些發(fā)展趨勢，美國的建議更是表達(dá)了它要領(lǐng)導(dǎo)新一輪貿(mào)易談判的意圖。

二、美國對外貿(mào)易政策寫WTO規(guī)則的背離

美國貿(mào)易思想和政策在對以GATT／WTO原則為核心的國際貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生影響的同時，也固守其獨(dú)有的特色，這些特色與WTO的貿(mào)易規(guī)則并不完全吻合。

戰(zhàn)后初期的一段時間里，美國在世界經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，其商品在國際市場上具有很強(qiáng)的競爭力，當(dāng)時它所需要的是用貿(mào)易自由化來打開他國市場的大門?？墒牵?0世紀(jì)70年代，隨著西歐和日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和迅速發(fā)展，以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)的崛起，美國所建立的以美元為核心的單極世界逐漸向美、歐、日三足鼎立的多極世界演變，美國在國內(nèi)外市場上面臨著日益激烈的競爭。1971年，美國終于在維持了80多年的貿(mào)易順差之后出現(xiàn)逆差，受到進(jìn)口打擊的有關(guān)行業(yè)強(qiáng)烈要求美國政府采取保護(hù)措施，代表相應(yīng)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)利益的國會議員也不斷向國會和美國政府施加壓力。在這種情況下，美國政府雖然在政策指導(dǎo)思想上仍然強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)后一直奉行的貿(mào)易自由化政策，但在實(shí)際行動上則采取了對國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)給予保護(hù)的措施。這期間通過的兩個貿(mào)易法案，即1974年《貿(mào)易改革法》和1979年《貿(mào)易協(xié)定法》，為美國實(shí)行貿(mào)易保護(hù)奠定了法律基礎(chǔ)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，美國貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，1981年至1987年是美國貿(mào)易逆差的第一個迅速增長時期。在此期間，美國貿(mào)易逆差增長了582％。在這種嚴(yán)峻的形勢下，美國頒布了1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》。

美國1974年《貿(mào)易改革法》、1979年《貿(mào)易協(xié)定法》以及1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》中的一些內(nèi)容可以被看作貿(mào)易保護(hù)主義的回潮和局部的勝利。這主要體現(xiàn)在兩個方面：首先是從全球多邊主義轉(zhuǎn)向了雙邊互惠主義，加強(qiáng)有針對性的雙邊貿(mào)易談判，以解決貿(mào)易爭端與沖突；同時尋求建立區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)，來獲取更大的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)利益。從美加自由貿(mào)易協(xié)定到北美自由貿(mào)易區(qū)以及正在醞釀之中的美洲自由貿(mào)易區(qū)，都證實(shí)了美國對外貿(mào)易政策的這一轉(zhuǎn)變。其次是從倡導(dǎo)“自由貿(mào)易”轉(zhuǎn)向所謂的“公平貿(mào)易”，強(qiáng)調(diào)對等的互惠待遇，強(qiáng)化其貿(mào)易法的自我保護(hù)性和主動性。事實(shí)上，美國判斷國際貿(mào)易是否公平的標(biāo)準(zhǔn)是看自身的競爭優(yōu)勢是否能夠充分體現(xiàn)。在競爭優(yōu)勢能夠充分體現(xiàn)的領(lǐng)域，“公平貿(mào)易”就等于“自由貿(mào)易”，在實(shí)力不對稱的領(lǐng)域“公平貿(mào)易”則被作為保護(hù)主義的借口。

美國的這種與WTO規(guī)則不符的貿(mào)易政策集中體現(xiàn)在其國內(nèi)立法中。

l.不公平貿(mào)易法

包括反傾銷和反補(bǔ)貼措施。下面僅以反傾銷法進(jìn)行說明：

GATT的第六條是世界上第一個國際性反傾銷條款。其對傾銷的定義是：將一國產(chǎn)品以低于正常價值的辦法擠入另一國市場，并因此對該國領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)確立的某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害的威脅，或者對該國某一產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙，即構(gòu)成傾銷。進(jìn)口國可以對傾銷的商品征收數(shù)量不超過該產(chǎn)品傾銷差額的反傾銷稅。然而，美國的反傾銷法的定義與其并不一致，根據(jù)美國商業(yè)部的定義，當(dāng)商品以低于公平價值（Less-than-fair-value）銷售時，傾銷就發(fā)生了。這里對公正價值的確定與GATT／WTO中的正常價值的確定有很大的出入，主要體現(xiàn)在兩個方面：

首先，進(jìn)口產(chǎn)品在美國國內(nèi)的任何一個單一價格被認(rèn)定是小于公正價值，就可以被判定為傾銷，而作為參考的出口國的市場價格必須是平均價格。例如，出口國國內(nèi)平均價格是95美元，產(chǎn)品在美國的價格為從90美元到100美元不等（平均價格為95美元）。依照美國法律，仍有一半（價格在95美元以下的）產(chǎn)品可以被認(rèn)定為以低價在美國傾銷。

其次，對非資本主義市場經(jīng)濟(jì)國家，尤其是中國等社會主義國家，美國認(rèn)為該類國家的國內(nèi)價格是不具可比性的，應(yīng)找第三國作為參考。例如在對中國實(shí)行反傾銷時，美國通常選用印度作為參考國。印度的產(chǎn)品在特性上、質(zhì)量上和成本上均不同于中國產(chǎn)品。這種替代國的做法無疑有利于美國任意使用它的反傾銷技術(shù)。

2.201條款

201條款，即“保障條款”或“進(jìn)口救濟(jì)法案”。按照美國的201條款，如果國內(nèi)行業(yè)受到由于進(jìn)口增多而造成的實(shí)質(zhì)性損害或威脅，可以要求國際貿(mào)易委員會實(shí)施補(bǔ)救性措施。國際貿(mào)易委員會負(fù)責(zé)確認(rèn)進(jìn)口增多是否造成了損害。如果委員會得出了肯定性的結(jié)論，就會向總統(tǒng)推薦實(shí)施緊急性的補(bǔ)救措施。美國總統(tǒng)決定是否實(shí)施補(bǔ)救性措施。201條款比美國通常使用的反傾銷法、反補(bǔ)貼法在運(yùn)用上更具有隨意性，因?yàn)樗槐仡櫦俺隹趪矫?，不用調(diào)查出口國的貿(mào)易活動是否公平正當(dāng)。例如，在運(yùn)用反傾銷法時，美國需要證明出口國的產(chǎn)品其國內(nèi)價格高于對美的出口價格，而如果使用201條款，就沒必要進(jìn)行類似的調(diào)查，只要美國國內(nèi)聲明受到了損害，國際貿(mào)易委員會能夠確認(rèn)損害是由于進(jìn)口增多造成的就可以了。這更加體現(xiàn)了美國對外貿(mào)易政策中的單邊主義色彩。

2002年3月20日，美國限制鋼鐵進(jìn)口的“201條款”正式啟動。按其規(guī)定，美國將對鋼材、長板等進(jìn)口的主要鋼鐵品種實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額限制或加征高達(dá)8%至30%不等的關(guān)稅。這是迄今為止美國對進(jìn)口鋼鐵施加的最嚴(yán)重的一次貿(mào)易限制，也是對WTO貿(mào)易政策一次新的背離。

3.301條款

301條款正式成文于1974年《貿(mào)易改革法》。此后，該條款又歷經(jīng)1979年《貿(mào)易協(xié)定法》、1984年《貿(mào)易和關(guān)稅法》、1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》以及1994年WTO協(xié)定正式生效前國會修正案所作的多次修改。因此，目前所談及的“301條款”，作為一個整體，實(shí)際上指的是經(jīng)修改后的1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》第1301-1310節(jié)的全部內(nèi)容。301條款包括一般301條款、特別301條款以及超級301條款，后兩個部分是一般301條款的變種。301條款的核心內(nèi)容是：如果美國貿(mào)易代表確信，美國依據(jù)任何貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利遭到否定，或者外國的某項(xiàng)立法、政策或做法違反貿(mào)易協(xié)定并給美國商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)和限制，則美國代表必須采取行動，以實(shí)現(xiàn)美國依照貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利，或消除上述立法、政策或做法的影響。就其核心而言，301條款下的措施完全是基于美國對外國有關(guān)貿(mào)易立法和做法的單方面評價，所采取的行動完全不考慮業(yè)已達(dá)成的雙邊或多邊協(xié)定，嚴(yán)重地違反了WTO規(guī)則。雖然WTO規(guī)則的完善有利于遏制301條款的實(shí)施，如WTO的爭端解決機(jī)制第23條“加強(qiáng)多邊體制”明確禁止包括美國在內(nèi)的成員方，就他方是否違反WTO下的各協(xié)定義務(wù)或者減損本方應(yīng)享有的權(quán)益，尋求爭端解決機(jī)制以外的確認(rèn)或救濟(jì)。然而，從目前的實(shí)踐來看，美國無意放棄這一被證明是行之有效的武器，更不會因?yàn)閃TO的規(guī)定而將此條款予以廢棄。

三、小結(jié)

總之，美國對外貿(mào)易政策在同WTO貿(mào)易規(guī)則保持一致的同時，又保留了自己的特點(diǎn)，產(chǎn)生了同WTO規(guī)則的背離。美國不僅在同WTO規(guī)則保持一致時獲得經(jīng)濟(jì)利益，也在與WTO規(guī)則發(fā)生背離時獲得了它期得的經(jīng)濟(jì)利益。例如，2002年5月13日，美國總統(tǒng)布什簽署了農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法案，決定未來的6年內(nèi)將農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼增加67％，對農(nóng)產(chǎn)品的津貼增加金額多達(dá)1900億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了WTO規(guī)定的最高限額。美國原本就是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國，再增加補(bǔ)貼，美國農(nóng)產(chǎn)品的價格將進(jìn)一步降低，從而使其他各國的農(nóng)產(chǎn)品在國際市場上失去了競爭力。

從目前的發(fā)展態(tài)勢來看，雖然美國最近連續(xù)出臺了幾項(xiàng)帶有濃厚保護(hù)主義的國際貿(mào)易政策，如鋼鐵限制措施和新農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法，固執(zhí)地對WTO規(guī)則采取了背離的態(tài)度，但它們?nèi)匀粵]有從根本上改變美國對外貿(mào)易政策總的趨勢。美國對外貿(mào)易政策的主導(dǎo)思想仍然是自由貿(mào)易，這是與WTO規(guī)則相一致的。從美國稱霸全球的戰(zhàn)略來看，單邊主義和保護(hù)貿(mào)易不可能成為控制政府決策的主導(dǎo)思想。而且，單邊主義的主張與國際經(jīng)濟(jì)合作日益擴(kuò)大的客觀趨勢相炸，其極端利己性已引起其他國家的嚴(yán)重不滿。在世界經(jīng)濟(jì)和市場日益全球化、各國經(jīng)濟(jì)相互依存日益加深的時代，美國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)完全與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)在一起，美國的貿(mào)易政策不可能完全“向后轉(zhuǎn)”，回到孤立的軌道上去。所以，美國對外貿(mào)易政策對WTO規(guī)則的背離是暫時的，從長遠(yuǎn)來看，兩者必將保持一致。

四、思考與啟示

1.正確認(rèn)識WTO

半個世紀(jì)前，當(dāng)GATT剛剛生效時，在23個締約方中只有8個發(fā)展中國家，約占締約方總數(shù)的1／3.隨著多邊貿(mào)易體制的不斷加強(qiáng)，到1995年WTO成立時，已有52個發(fā)展中國家成為WTO首批成員，到WTO首屆部長級會議召開時，發(fā)展中國家已達(dá)96家，占所有成員總數(shù)的4／5.因此，我們不應(yīng)簡單地把WTO看作是發(fā)達(dá)國家的工具和“富人俱樂部”。從一定意義上來說，WTO是中性的。問題的關(guān)鍵在于發(fā)展中國家如何運(yùn)用WTO規(guī)則為自己說話。事實(shí)上，20世紀(jì)50年代末60年代初，GATh就開始注意到發(fā)展中國家的利益及其與發(fā)達(dá)國家之間客觀存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。目前WTO已有135個成員國（地區(qū)），其中絕大部分是發(fā)展中國家，這是一股正在形成和壯大的力量。1999年底WTO西雅圖會議受挫，“千年回合”夭折再次證明，發(fā)展中國家已經(jīng)成為了一支不可忽視的力量。會議的失敗也為富國敲響了警鐘，在新一輪貿(mào)易談判中必須充分考慮到發(fā)展中國家的利益。

2.積極參與WTO

任何一個國家都在努力謀求本國在世界經(jīng)濟(jì)體系中的最大利益，這一點(diǎn)上，美國恰恰給我們提供了一個榜樣。沒有人相信，在美國揮舞301大棒，要求對方單方面開放市場的時候，美國是出于利他的理由。歷次多邊談判的歷史表明，大多數(shù)發(fā)展中國家是出于擔(dān)心自己處于更加不利的境況而被動參與談判進(jìn)程的?！氨欢噙呝Q(mào)易體制裹挾著前行”應(yīng)當(dāng)是對發(fā)展中國家狀態(tài)的一個較為準(zhǔn)確的描述。因此，被動的政策選擇顯然不能等同于主動的政策導(dǎo)向，而且二者是否已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)化或者發(fā)生轉(zhuǎn)化的條件更是需要深入考察的問題。包括中國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家，要學(xué)會像美國等發(fā)達(dá)國家那樣在WTO體系中積極地參與并且表達(dá)自己的貿(mào)易主張。

3.充分利用WTO

篇5

1.1當(dāng)今世界服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r

1994年4月，117個國家和地區(qū)在包括《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡稱GATS）在內(nèi)的烏拉圭回合一攬子協(xié)議上簽字。GATS于1995年1月1日與《建立WTO的協(xié)定》同時生效。GATS是服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中形成的第一個全球性多邊法律框架，借以在透明度和逐步自由化的條件下消除服務(wù)貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大國際服務(wù)貿(mào)易，促進(jìn)貿(mào)易各方經(jīng)濟(jì)社會的全面發(fā)展，也標(biāo)志著WTO體制較以往的國際貿(mào)易體制更完善。

當(dāng)今服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中最為活躍的領(lǐng)域,1980年到2006年，世界服務(wù)貿(mào)易總額從7674億美元擴(kuò)大到53304億美元，期間增長了5.9倍。服務(wù)貿(mào)易總額占全球貿(mào)易總額的份額從1980年15.7%上升到2006年的17.9%。同時，國際服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)出了許多新的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢。

（1）新興服務(wù)業(yè)不斷涌現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)整

長期以來，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域主要集中在運(yùn)輸、旅游等傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。隨著全球新科技浪潮的推動發(fā)展，高新技術(shù)廣泛應(yīng)用到服務(wù)業(yè)上，計(jì)算機(jī)信息服務(wù)、咨詢、金融等服務(wù)行業(yè)不斷涌現(xiàn)并迅速擴(kuò)張，世界服務(wù)貿(mào)易正逐漸由傳統(tǒng)的自然資源或勞動密集型為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)向以知識技術(shù)密集型或資本密集型為基礎(chǔ)的現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易。

（2）發(fā)達(dá)國家在國際服務(wù)貿(mào)易中占主導(dǎo)地位，發(fā)展中國家地位逐漸上升

服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展也呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)性不平衡。但發(fā)展中國家在國際服務(wù)貿(mào)易中所占的比重不斷上升。亞洲地區(qū)的服務(wù)貿(mào)易是世界上最具增長活力的地方，增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界服務(wù)貿(mào)易的平均增長率。而中國和印度的服務(wù)貿(mào)易增長速度快于其它亞洲地區(qū)。

（3）在國際服務(wù)貿(mào)易自由化的同時，服務(wù)貿(mào)易壁壘形式更為隱蔽，手段更加多樣化

在全球貿(mào)易自由化的浪潮下，各國在經(jīng)濟(jì)勢力強(qiáng)的部門和經(jīng)濟(jì)狀況良好的時期推行自由貿(mào)易政策，而在幼稚產(chǎn)業(yè)或衰弱產(chǎn)業(yè)部門和經(jīng)濟(jì)窘迫的狀況下實(shí)施保護(hù)主義政策。鑒于服務(wù)產(chǎn)品的非儲存性，產(chǎn)銷不可分離性，不容易監(jiān)管等特殊性，各國都在保護(hù)著本國的安全，如限制外國服務(wù)提供者的數(shù)量，限制外商股權(quán)參與的比例，限制服務(wù)交易數(shù)量等。

1.2中國在世界服務(wù)貿(mào)易格局中的地位

國際服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)以歐美為主的格局，發(fā)達(dá)國家在金融、電信、專業(yè)服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域體現(xiàn)出更強(qiáng)的競爭優(yōu)勢。從單個國家來看，美國在國際服務(wù)貿(mào)易中所占的比例較大，它是世界上最大的服務(wù)出口國，同時也是世界上最大的服務(wù)貿(mào)易盈余國。另外，在WTO公布的2006服務(wù)貿(mào)易出口排名數(shù)據(jù)當(dāng)中，只有中國和印度是進(jìn)入前十名的發(fā)展中國家。近年來，隨著中國服務(wù)貿(mào)易的不斷增長，其占世界服務(wù)貿(mào)易比重穩(wěn)步上升。2006年，中國服務(wù)貿(mào)易出口達(dá)到914億美元，排名第8位，占世界服務(wù)貿(mào)易出口總額的3.3%；在進(jìn)口者排名中，中國位居第6，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額達(dá)到1003億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額的3.8%。我國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口市場高度集中，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口前十位伙伴國家（地區(qū)）占有3/4的份額。其中，中國香港、美國、日本為前三大服務(wù)貿(mào)易伙伴。

2波特“鉆石模型”對中國服務(wù)貿(mào)易國際競爭力分析

20世紀(jì)90年代，美國哈佛大學(xué)教授邁開爾.波特在《國家間的競爭優(yōu)勢》一文中對國家競爭優(yōu)勢進(jìn)行了全面的研究，提出了著名的“鉆石模型”。波特指出，一國特定產(chǎn)業(yè)能否取得成功或者在國際競爭中獲得競爭優(yōu)勢取決于四個關(guān)鍵因素：生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)和輔助產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，以及企業(yè)組織戰(zhàn)略和競爭程度。這四項(xiàng)因素正像一顆鉆石的四個基本面，通過緊密結(jié)合形成核心優(yōu)勢，構(gòu)出了競爭環(huán)境所需的框架前提。此外，政府行為和機(jī)遇作為另外兩個輔助因素影響著上述四個要素，也對產(chǎn)業(yè)國際競爭力產(chǎn)生著影響。

2.1生產(chǎn)要素

生產(chǎn)要素包括基本要素和高級要素?；疽刂饕凶匀毁Y源、地理?xiàng)l件、初級勞動力等。而高級要素有人力資本、知識和科學(xué)技術(shù)、服務(wù)業(yè)經(jīng)營管理等。目前，我國自然資源和初級勞動力資源豐富，因此長期以來在國際旅游業(yè)、海洋運(yùn)輸業(yè)和勞務(wù)輸出等資源和勞動力密集型服務(wù)產(chǎn)品的提供方面具有一定的優(yōu)勢，但各服務(wù)業(yè)都在不同程度上缺乏高級資源要素。

服務(wù)消費(fèi)在生產(chǎn)中完成，要求服務(wù)提供者與使用者存在某種形式的接觸，這就對服務(wù)貿(mào)易的人員素質(zhì)提出更高的要求。當(dāng)今世界服務(wù)業(yè)的競爭受自然資源、人力資源等初級要素的影響越來越小的，反而對知識、人才、通信手段等高級要素依賴性卻越來越大。國際服務(wù)市場的競爭在很大程度上是一種人力資本的競爭。中國的人力資本狀況就不容樂觀，尤其是新興服務(wù)貿(mào)易行業(yè)和知識型服務(wù)業(yè)所需要的外向型高級人才緊缺，培養(yǎng)機(jī)制不夠完善，這使得我國在當(dāng)今世界服務(wù)貿(mào)易量大的金融、保險、咨詢和專有技術(shù)等知識密集型的服務(wù)領(lǐng)域處于劣勢地位。

2.2需求條件

一國服務(wù)貿(mào)易的擴(kuò)張，必須基于充足的國內(nèi)需求。波特的理論進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了國內(nèi)需求對競爭優(yōu)勢的獲取所起的推動作用。本國的需求會推動產(chǎn)品質(zhì)量的提高和科學(xué)技術(shù)的改進(jìn)，服務(wù)生產(chǎn)成本就會大大降低，市場國際化隨之加快，國際競爭力才會不斷提高。

在我國，以保險為例，由于保險種類有限，公民的保險意識較差，隨著金融服務(wù)市場逐步開放，外資保險公司不僅帶來了雄厚的資金、先進(jìn)的技術(shù)和完善的管理制度，同時也帶來了嶄新的保險理念和眾多的保險產(chǎn)品，這極大地豐富了我國消費(fèi)者的保險知識，刺激了他們對多功能保險產(chǎn)品和高層次保險服務(wù)的需求。作為世界上的發(fā)展中國家，中國有足夠大的市場容量，這是其提升服務(wù)貿(mào)易國際競爭力的有利條件。

2.3相關(guān)和輔助產(chǎn)業(yè)

相關(guān)和輔助產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，其發(fā)達(dá)和完善程度關(guān)系著主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品成本、品質(zhì)和信息交流，從而影響主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。一國的服務(wù)業(yè)就是一個大的關(guān)聯(lián)行業(yè)群。如運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展無疑會推動旅游業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，而電信業(yè)的發(fā)展更是金融、保險和咨詢業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。

我國服務(wù)貿(mào)易的支柱為運(yùn)輸和旅游項(xiàng)目，以勞動密集型的低附加值的服務(wù)行業(yè)國際競爭力較強(qiáng)，知識、技術(shù)密集型的金融、保險等行業(yè)與發(fā)達(dá)國家相比比較落后。服務(wù)市場結(jié)構(gòu)過于單一，必然導(dǎo)致對某一市場的過度依賴，一旦該地區(qū)發(fā)生經(jīng)濟(jì)波動就會對我國的服務(wù)貿(mào)易形成巨大沖擊。在國內(nèi)地區(qū)結(jié)構(gòu)觀看，沿海地區(qū)由于優(yōu)越的地理?xiàng)l件和較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體系，服務(wù)貿(mào)易規(guī)模較大，在運(yùn)輸、保險、金融、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)等領(lǐng)域有較明顯的優(yōu)勢。中西部內(nèi)陸地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有限，其現(xiàn)有資源也沒有得到充分的利用，服務(wù)貿(mào)易所占的份額極小。

2.4企業(yè)組織戰(zhàn)略和競爭程度

國內(nèi)競爭程度高的國家，企業(yè)所受壓力大，技術(shù)改進(jìn)與服務(wù)創(chuàng)新的要求迫切，有利于建立國際競爭優(yōu)勢。縱觀我國國內(nèi)各服務(wù)企業(yè)，意識較為封閉與落后，甚至一些大型企業(yè)眼光仍然停留在國內(nèi)，尚未實(shí)施跨國經(jīng)營企業(yè)。另外，我國服務(wù)業(yè)長期處于一種競爭不充分的狀態(tài)下，壟斷經(jīng)營現(xiàn)象嚴(yán)重，缺乏合理的市場競爭。如郵電部長期以來對我國基礎(chǔ)電信業(yè)的壟斷；即使有外資銀行的加入，四大國有商業(yè)銀行仍對我國商業(yè)銀行服務(wù)業(yè)的壟斷等。這種壟斷在一定程度上抑制了服務(wù)業(yè)以及企業(yè)的創(chuàng)造能力和創(chuàng)新能力。

由于服務(wù)領(lǐng)域總體對外開放程度較低，影響了國外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和制度的引進(jìn)，阻礙中國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。另外，政府?dāng)M定政策制度，并組織實(shí)施和監(jiān)督執(zhí)行，而往往許多自然壟斷的行業(yè)由政府壟斷經(jīng)營，其管制表現(xiàn)在對某行業(yè)的人為進(jìn)入壁壘，過多的行業(yè)準(zhǔn)入限制，遏制了服務(wù)業(yè)的充分發(fā)展。因此，大部分主要以國有成分為主的中國服務(wù)領(lǐng)域，缺少必要的市場競爭，降低了服務(wù)效率和服務(wù)水平，盡管一些服務(wù)部門在發(fā)展過程中經(jīng)濟(jì)效益有所提高，但要真正面對國際市場的激烈競爭，同樣會受到較嚴(yán)重的沖擊。

2.5政府行為和機(jī)遇

當(dāng)今社會，政府的作用日益重要。政府要進(jìn)行管理體制改革，引入外來先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和完善管理制度等優(yōu)點(diǎn)，為我國服務(wù)企業(yè)提供一個公平競爭環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展進(jìn)步。加入WTO是發(fā)展中國服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)貿(mào)易國際競爭力的重要機(jī)遇，中國應(yīng)積極支持國內(nèi)具備國際競爭力的企業(yè)提高自身素質(zhì)，參與國際市場競爭，進(jìn)而不斷提高中國服務(wù)貿(mào)易的競爭力。

我國服務(wù)貿(mào)易立法不完善，缺乏一些基本的行業(yè)性法規(guī)或法律，這樣會影響我國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口的健康發(fā)展。再有，我國服務(wù)貿(mào)易管理仍存在有關(guān)職能部門在對外貿(mào)易管理上責(zé)任不明確，交叉管理，條塊分割現(xiàn)象嚴(yán)重等問題。此外，服務(wù)業(yè)由于管理落后造成對服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)不規(guī)范，對服務(wù)業(yè)的定義、統(tǒng)計(jì)范疇，以及劃分標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家及國際慣例不一致，使得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在全面性和準(zhǔn)確性上尚有一定的差距，這些都是阻礙我國國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的主要因素，造成服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的非均衡現(xiàn)狀。

3增強(qiáng)中國服務(wù)貿(mào)易競爭力的建議

我國應(yīng)大力發(fā)展國內(nèi)服務(wù)業(yè)，采取有效措施，建立健全的有利于同國際服務(wù)貿(mào)易慣例接軌的軟件和硬件環(huán)境。積極開拓國際服務(wù)市場，促進(jìn)我國服務(wù)貿(mào)易優(yōu)化升級。

3.1加強(qiáng)服務(wù)貿(mào)易的立法工作，完善服務(wù)貿(mào)易管理體系

應(yīng)客觀地根據(jù)我國國情、現(xiàn)行的法律法規(guī)和服務(wù)貿(mào)易法律原則，構(gòu)建我國服務(wù)貿(mào)易法律框架。中國作為GATS的成員國，應(yīng)當(dāng)以GATS為原則制度，國內(nèi)有關(guān)服務(wù)方面的條文應(yīng)該與國際法規(guī)相接軌，減少我國現(xiàn)行服務(wù)貿(mào)易法律與服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定規(guī)范的沖突。以規(guī)范和約束國內(nèi)市場的國際競爭。政府應(yīng)及時對外公開立法法規(guī)、法律政策，并增加法規(guī)的可操作性，確切地落實(shí)到具體工作上。針對我國服務(wù)貿(mào)易管理仍存在的問題，應(yīng)明確或建立國家統(tǒng)一的服務(wù)貿(mào)易綜合的管理機(jī)構(gòu)，確立其管理的范疇，平衡各服務(wù)業(yè)主管部門的利益；明確服務(wù)貿(mào)易各行業(yè)主管部門應(yīng)負(fù)職責(zé)，按照國際國內(nèi)服務(wù)業(yè)行業(yè)的法規(guī)條文進(jìn)行管理，統(tǒng)計(jì)和掌握本行業(yè)的情況。

3.2大力發(fā)展國內(nèi)服務(wù)業(yè)，優(yōu)化服務(wù)業(yè)行業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，為服務(wù)貿(mào)易奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

服務(wù)業(yè)的發(fā)展必然帶動勞動就業(yè)的增加，為國內(nèi)創(chuàng)造更多就業(yè)的機(jī)會。同時，綜合國際服務(wù)貿(mào)易的趨勢、國際市場的需求和具有良好發(fā)展態(tài)勢的服務(wù)部門等因素，有針對性地開展工作。改造傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。運(yùn)用現(xiàn)代服務(wù)理念、經(jīng)營方式和服務(wù)技術(shù)，著重改造勞動密集型的傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，提高我國服務(wù)企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量。應(yīng)充分利用廉價勞動力優(yōu)勢和專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，對于能吸納大量勞動力的出口服務(wù)業(yè)要扶持其發(fā)展。同時，對于我國目前比較劣勢明顯，而且技術(shù)和知識含量高的服務(wù)產(chǎn)業(yè)，要給予財(cái)政和金融政策的大力支持，促進(jìn)中國服務(wù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。

3.3內(nèi)外并重，漸進(jìn)有序地對外開放

開放國內(nèi)服務(wù)業(yè)市場，推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制改革，打破國家壟斷。通過競爭鼓勵創(chuàng)新，不斷提升服務(wù)企業(yè)的效率和國家競爭力。重視國內(nèi)需求，積極引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)及管理、資金，積極引導(dǎo)外資投向服務(wù)領(lǐng)域。創(chuàng)造條件鼓勵國內(nèi)服務(wù)型企業(yè)到境外投資，開辦市場，建立營銷網(wǎng)絡(luò)，提高國際服務(wù)業(yè)的市場份額?！耙M(jìn)來”和“走出去”相互結(jié)合，服務(wù)企業(yè)的國際化經(jīng)營將會得到一個新的發(fā)展。但就服務(wù)業(yè)部門之間而言，不可能沒有一點(diǎn)保護(hù)的開放，要采取適度的隱性保護(hù)措施，循序漸進(jìn)。服務(wù)離不開國家的管理，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，服務(wù)貿(mào)易并不能完全脫離國家的管制，在公平競爭環(huán)境的前提下，中國實(shí)行貿(mào)易自由化應(yīng)保持適度的原則，保護(hù)本國企業(yè)和國民的利益，有選擇，分步驟地開放我國服務(wù)市場。

3.4加大人力資本的投資，提高人力資源的服務(wù)素質(zhì)

目前，我國雖然人力資源充足，但熟練掌握國際規(guī)范的人才較缺乏，這無疑是影響經(jīng)濟(jì)長足發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。我國應(yīng)高度重視專業(yè)人才的培養(yǎng)，建立健全服務(wù)貿(mào)易人才信息庫和人才服務(wù)機(jī)構(gòu)，加大投入各種職業(yè)技能的培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和品格素質(zhì)，增加我國服務(wù)貿(mào)易在國際上的競爭力。

3.5以服務(wù)外包作為擴(kuò)大服務(wù)出口的突破點(diǎn)

中國巨大的制造業(yè)市場、優(yōu)質(zhì)低廉的勞動力尤其是日益普及的通信設(shè)施以及入世之后在服務(wù)領(lǐng)域不斷加大的開放力度，使其成為承接跨國公司服務(wù)外包的重要目標(biāo)國之一。2006年，我國對外承包工程完成營業(yè)額為299.93億美元，比05年增長了37.8%。在新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和跨國公司全球生產(chǎn)要素重組中，我國可以通過承包軟件開發(fā)等遠(yuǎn)程服務(wù)、招商引資、對外投資以及外派勞務(wù)等途徑，獲得外包服務(wù)，進(jìn)一步發(fā)揮我國勞動力資源豐富、知識結(jié)構(gòu)多元化的優(yōu)勢，提高服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重，增加就業(yè)機(jī)會，促進(jìn)我國更有效地融入世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體系，努力形成新的競爭優(yōu)勢。

篇6

1.GATT的建立 早期的美國對外貿(mào)易政策是為保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的，因而是以保護(hù)主義為特點(diǎn)的。1934年是美國對外貿(mào)易政策發(fā)生改變的關(guān)鍵性一年。這一年，美國《互惠貿(mào)易協(xié)定法》建立，它標(biāo)志著自由貿(mào)易主義在美國政治中占據(jù)了統(tǒng)治地位，也是美國走向多邊貿(mào)易體制的起點(diǎn)。該法案宣布通過互惠貿(mào)易協(xié)定減讓關(guān)稅，并提出了“無條件最惠國待遇”條款，規(guī)定美國政府與任一國簽訂的關(guān)稅減讓協(xié)定，均自動地適用于其他與美國訂有互惠貿(mào)易協(xié)定的國家。而降低關(guān)稅壁壘和無條件最惠國待遇日后成為了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基石。 戰(zhàn)后初期，美國為了稱霸世界，積極策劃在世界經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域中建立霸權(quán)地位，從國際金融、投資和貿(mào)易各方面進(jìn)行對外擴(kuò)張。為此，美國提出“貿(mào)易自由化”口號，首先倡議建立國際貿(mào)易組織(簡稱ITO)，把它作為與國際貨幣基金組織、世界銀行并重的，專門協(xié)調(diào)對外貿(mào)易政策和國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的國際性組織。

1946年2月，經(jīng)美國提議召開的聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)及社會理事會開始籌建該組織，并于1947年4月在日內(nèi)瓦舉行的第二次籌備會議上通過了《國際貿(mào)易組織》草案。在《國際貿(mào)易組織》起草的同時，同樣是在美國的提議下，1947年4月至10月舉行了由23個國家參加的關(guān)稅減讓談判，達(dá)成了關(guān)稅減讓協(xié)議及制訂了減讓表，共涉及45000項(xiàng)商品。為了盡快獲得關(guān)稅減讓的好處，參加國把這些協(xié)議與國際貿(mào)易草案中有關(guān)貿(mào)易政策的部分加以合并，形成了“關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定”(簡稱GATT)。 從GATT的建立過程中，我們不難看出美國所發(fā)揮的舉足輕重的作用。 2.GATT的八輪多邊貿(mào)易談判 GATT建立以來，從1947年到1979年先后進(jìn)行了7次多邊貿(mào)易談判，通過談判促使締約方的進(jìn)口稅率不斷下降，也集中體現(xiàn)了美國當(dāng)時在全球積極推行貿(mào)易自由化的政策思想。

20世紀(jì)70年代，美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從資源密集型轉(zhuǎn)向了資本和技術(shù)密集型，尤其是20世紀(jì)80年代以來，美國的服務(wù)業(yè)獲得了迅速的發(fā)展。在GATT的前七輪談判的影響下，不斷擴(kuò)大的貨物貿(mào)易自由化給美國帶來了巨大的競爭壓力，美國迫切地需要將自由貿(mào)易的一般原則從貨物貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。1986年9月總協(xié)定締約方在烏拉圭埃斯特角城召開了部長級會議，決定發(fā)起第八輪多邊貿(mào)易談判，稱為“烏拉圭回合”。談判中，美國開始極力推行服務(wù)貿(mào)易自由化。在這樣的背景下，作為烏拉圭回合談判重要成果之一的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(簡稱GATS)應(yīng)運(yùn)而生。GATS首次確定了有關(guān)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則和原則的多邊法律框架，極大地推動了美國服務(wù)貿(mào)易更進(jìn)一步的發(fā)展。1999年，美國的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額均為世界第一。其中進(jìn)口額為1823億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的13.7%;出口額為2517億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的18.8%，服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)649億美元。

3.失敗的“千年回合” WTO從成立的那天起，就醞釀著新一輪談判的準(zhǔn)備工作。在1998年于日內(nèi)瓦舉行的WTO第二屆部長級會議中，各成員方開始就如何發(fā)動未來新一輪多邊貿(mào)易談判展開討論。當(dāng)時，美國由總統(tǒng)克林頓親自督陣，向會議派出了 包括10位部長級官員的近70人的大型代表團(tuán)?？肆诸D發(fā)表了長篇演講，為新一輪談判提出框架，并為21世紀(jì)多邊貿(mào)易體系的發(fā)展方向定下基調(diào)。美國希望借助西雅圖會議在美國舉行的天時地利，主導(dǎo)WTO的會議進(jìn)程，增加對美國及其他發(fā)達(dá)國家有利的新議題，如貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競爭政策、貿(mào)易與商業(yè)腐敗等等。1999年11月，西雅圖會議召開，啟動關(guān)于貿(mào)易自由化的新一輪談判，稱為“千年回合”。

美國力圖把新議題的重點(diǎn)放在美國最具有優(yōu)勢的領(lǐng)域，希望將談判重點(diǎn)放在農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)上，特別是對其具有較大優(yōu)勢的基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)領(lǐng)域更為關(guān)注。此外，美國還對政府采購、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、電子商務(wù)和WTO的體制等問題表示極大興趣，而對投資和競爭政策反應(yīng)冷淡，甚至反對談判競爭政策問題，只是希望WTO繼續(xù)研究。雖然，西雅圖會議最終在抗議的聲浪中黯然結(jié)束，計(jì)劃中的新一輪談判也以流產(chǎn)而告終。但“千年回合”反映了未來世界貿(mào)易的某些發(fā)展趨勢，美國的建議更是表達(dá)了它要領(lǐng)導(dǎo)新一輪貿(mào)易談判的意圖。 二、美國對外貿(mào)易政策寫WTO規(guī)則的背離 美國貿(mào)易思想和政策在對以GATT/WTO原則為核心的國際貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生影響的同時，也固守其獨(dú)有的特色，這些特色與WTO的貿(mào)易規(guī)則并不完全吻合。 戰(zhàn)后初期的一段時間里，美國在世界經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，其商品在國際市場上具有很強(qiáng)的競爭力，當(dāng)時它所需要的是用貿(mào)易自由化來打開他國市場的大門?？墒?，20世紀(jì)70年代，隨著西歐和日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和迅速發(fā)展，以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)的崛起，美國所建立的以美元為核心的單極世界逐漸向美、歐、日三足鼎立的多極世界演變，美國在國內(nèi)外市場上面臨著日益激烈的競爭。

1971年，美國終于在維持了80多年的貿(mào)易順差之后出現(xiàn)逆差，受到進(jìn)口打擊的有關(guān)行業(yè)強(qiáng)烈要求美國政府采取保護(hù)措施，代表相應(yīng)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)利益的國會議員也不斷向國會和美國政府施加壓力。在這種情況下，美國政府雖然在政策指導(dǎo)思想上仍然強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)后一直奉行的貿(mào)易自由化政策，但在實(shí)際行動上則采取了對國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)給予保護(hù)的措施。這期間通過的兩個貿(mào)易法案，即1974年《貿(mào)易改革法》和1979年《貿(mào)易協(xié)定法》，為美國實(shí)行貿(mào)易保護(hù)奠定了法律基礎(chǔ)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，美國貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，1981年至1987年是美國貿(mào)易逆差的第一個迅速增長時期。在此期間，美國貿(mào)易逆差增長了582%。在這種嚴(yán)峻的形勢下，美國頒布了1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》。

美國1974年《貿(mào)易改革法》、1979年《貿(mào)易協(xié)定法》以及1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》中的一些內(nèi)容可以被看作貿(mào)易保護(hù)主義的回潮和局部的勝利。這主要體現(xiàn)在兩個方面：首先是從全球多邊主義轉(zhuǎn)向了雙邊互惠主義，加強(qiáng)有針對性的雙邊貿(mào)易談判，以解決貿(mào)易爭端與沖突;同時尋求建立區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)，來獲取更大的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)利益。從美加自由貿(mào)易協(xié)定到北美自由貿(mào)易區(qū)以及正在醞釀之中的美洲自由貿(mào)易區(qū)，都證實(shí)了美國對外貿(mào)易政策的這一轉(zhuǎn)變。其次是從倡導(dǎo)“自由貿(mào)易”轉(zhuǎn)向所謂的“公平貿(mào)易”，強(qiáng)調(diào)對等的互惠待遇，強(qiáng)化其貿(mào)易法的自我保護(hù)性和主動性。事實(shí)上，美國判斷國際貿(mào)易是否公平的標(biāo)準(zhǔn)是看自身的競爭優(yōu)勢是否能夠充分體現(xiàn)。在競爭優(yōu)勢能夠充分體現(xiàn)的領(lǐng)域，“公平貿(mào)易”就等于“自由貿(mào)易”，在實(shí)力不對稱的領(lǐng)域“公平貿(mào)易”則被作為保護(hù)主義的借口。 美國的這種與WTO規(guī)則不符的貿(mào)易政策集中體現(xiàn)在其國內(nèi)立法中。

l.不公平貿(mào)易法 包括反傾銷和反補(bǔ)貼措施。下面僅以反傾銷法進(jìn)行說明： GATT的第六條是世界上第一個國際性反傾銷條款。其對傾銷的定義是：將一國產(chǎn)品以低于正常價值的辦法擠入另一國市場，并因此 對該國領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)確立的某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害的威脅，或者對該國某一產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙，即構(gòu)成傾銷。進(jìn)口國可以對傾銷的商品征收數(shù)量不超過該產(chǎn)品傾銷差額的反傾銷稅。然而，美國的反傾銷法的定義與其并不一致，根據(jù)美國商業(yè)部的定義，當(dāng)商品以低于公平價值(Less-than-fair-value)銷售時，傾銷就發(fā)生了。這里對公正價值的確定與GATT/WTO中的正常價值的確定有很大的出入，主要體現(xiàn)在兩個方面： 首先，進(jìn)口產(chǎn)品在美國國內(nèi)的任何一個單一價格被認(rèn)定是小于公正價值，就可以被判定為傾銷，而作為參考的出口國的市場價格必須是平均價格。例如，出口國國內(nèi)平均價格是95美元，產(chǎn)品在美國的價格為從90美元到100美元不等(平均價格為95美元)。依照美國法律，仍有一半(價格在95美元以下的)產(chǎn)品可以被認(rèn)定為以低價在美國傾銷。

其次，對非資本主義市場經(jīng)濟(jì)國家，尤其是中國等社會主義國家，美國認(rèn)為該類國家的國內(nèi)價格是不具可比性的，應(yīng)找第三國作為參考。例如在對中國實(shí)行反傾銷時，美國通常選用印度作為參考國。印度的產(chǎn)品在特性上、質(zhì)量上和成本上均不同于中國產(chǎn)品。這種替代國的做法無疑有利于美國任意使用它的反傾銷技術(shù)。 2.201條款 201條款，即“保障條款”或“進(jìn)口救濟(jì)法案”。按照美國的201條款，如果國內(nèi)行業(yè)受到由于進(jìn)口增多而造成的實(shí)質(zhì)性損害或威脅，可以要求國際貿(mào)易委員會實(shí)施補(bǔ)救性措施。國際貿(mào)易委員會負(fù)責(zé)確認(rèn)進(jìn)口增多是否造成了損害。如果委員會得出了肯定性的結(jié)論，就會向總統(tǒng)推薦實(shí)施緊急性的補(bǔ)救措施。美國總統(tǒng)決定是否實(shí)施補(bǔ)救性措施。201條款比美國通常使用的反傾銷法、反補(bǔ)貼法在運(yùn)用上更具有隨意性，因?yàn)樗槐仡櫦俺隹趪矫妫挥谜{(diào)查出口國的貿(mào)易活動是否公平正當(dāng)。例如，在運(yùn)用反傾銷法時，美國需要證明出口國的產(chǎn)品其國內(nèi)價格高于對美的出口價格，而如果使用201條款，就沒必要進(jìn)行類似的調(diào)查，只要美國國內(nèi)聲明受到了損害，國際貿(mào)易委員會能夠確認(rèn)損害是由于進(jìn)口增多造成的就可以了。這更加體現(xiàn)了美國對外貿(mào)易政策中的單邊主義色彩。 2002年3月20日，美國限制鋼鐵進(jìn)口的“201條款”正式啟動。按其規(guī)定，美國將對鋼材、長板等進(jìn)口的主要鋼鐵品種實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額限制或加征高達(dá)8%至30%不等的關(guān)稅。這是迄今為止美國對進(jìn)口鋼鐵施加的最嚴(yán)重的一次貿(mào)易限制，也是對WTO貿(mào)易政策一次新的背離。

3.301條款 301條款正式成文于1974年《貿(mào)易改革法》。此后，該條款又歷經(jīng)1979年《貿(mào)易協(xié)定法》、1984年《貿(mào)易和關(guān)稅法》、1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》以及1994年WTO協(xié)定正式生效前國會修正案所作的多次修改。因此，目前所談及的“301條款”，作為一個整體，實(shí)際上指的是經(jīng)修改后的1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》第1301-1310節(jié)的全部內(nèi)容。301條款包括一般301條款、特別301條款以及超級301條款，后兩個部分是一般301條款的變種。301條款的核心內(nèi)容是：如果美國貿(mào)易代表確信，美國依據(jù)任何貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利遭到否定，或者外國的某項(xiàng)立法、政策或做法違反貿(mào)易協(xié)定并給美國商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)和限制，則美國代表必須采取行動，以實(shí)現(xiàn)美國依照貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利，或消除上述立法、政策或做法的影響。就其核心而言，301條款下的措施完全是基于美國對外國有關(guān)貿(mào)易立法和做法的單方面評價，所采取的行動完全不考慮業(yè)已達(dá)成的雙邊或多邊協(xié)定，嚴(yán)重地違反了WTO規(guī)則。雖然WTO規(guī)則的完善有利于遏制301條款的實(shí)施，如WTO的爭端解決機(jī)制 第23條“加強(qiáng)多邊體制”明確禁止包括美國在內(nèi)的成員方，就他方是否違反WTO下的各協(xié)定義務(wù)或者減損本方應(yīng)享有的權(quán)益，尋求爭端解決機(jī)制以外的確認(rèn)或救濟(jì)。

然而，從目前的實(shí)踐來看，美國無意放棄這一被證明是行之有效的武器，更不會因?yàn)閃TO的規(guī)定而將此條款予以廢棄。 三、小結(jié) 總之，美國對外貿(mào)易政策在同WTO貿(mào)易規(guī)則保持一致的同時，又保留了自己的特點(diǎn)，產(chǎn)生了同WTO規(guī)則的背離。美國不僅在同WTO規(guī)則保持一致時獲得經(jīng)濟(jì)利益，也在與WTO規(guī)則發(fā)生背離時獲得了它期得的經(jīng)濟(jì)利益。例如，2002年5月13日，美國總統(tǒng)布什簽署了農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法案，決定未來的6年內(nèi)將農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼增加67%，對農(nóng)產(chǎn)品的津貼增加金額多達(dá)1900億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了WTO規(guī)定的最高限額。美國原本就是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國，再增加補(bǔ)貼，美國農(nóng)產(chǎn)品的價格將進(jìn)一步降低，從而使其他各國的農(nóng)產(chǎn)品在國際市場上失去了競爭力。

從目前的發(fā)展態(tài)勢來看，雖然美國最近連續(xù)出臺了幾項(xiàng)帶有濃厚保護(hù)主義的國際貿(mào)易政策，如鋼鐵限制措施和新農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法，固執(zhí)地對WTO規(guī)則采取了背離的態(tài)度，但它們?nèi)匀粵]有從根本上改變美國對外貿(mào)易政策總的趨勢。美國對外貿(mào)易政策的主導(dǎo)思想仍然是自由貿(mào)易，這是與WTO規(guī)則相一致的。從美國稱霸全球的戰(zhàn)略來看，單邊主義和保護(hù)貿(mào)易不可能成為控制政府決策的主導(dǎo)思想。而且，單邊主義的主張與國際經(jīng)濟(jì)合作日益擴(kuò)大的客觀趨勢相炸，其極端利己性已引起其他國家的嚴(yán)重不滿。在世界經(jīng)濟(jì)和市場日益全球化、各國經(jīng)濟(jì)相互依存日益加深的時代，美國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)完全與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)在一起，美國的貿(mào)易政策不可能完全“向后轉(zhuǎn)”，回到孤立的軌道上去。所以，美國對外貿(mào)易政策對WTO規(guī)則的背離是暫時的，從長遠(yuǎn)來看，兩者必將保持一致。 四、思考與啟示 1.正確認(rèn)識WTO 半個世紀(jì)前，當(dāng)GATT剛剛生效時，在23個締約方中只有8個發(fā)展中國家，約占締約方總數(shù)的1/3.隨著多邊貿(mào)易體制的不斷加強(qiáng)，到1995年WTO成立時，已有52個發(fā)展中國家成為WTO首批成員，到WTO首屆部長級會議召開時，發(fā)展中國家已達(dá)96家，占所有成員總數(shù)的4/5.因此，我們不應(yīng)簡單地把WTO看作是發(fā)達(dá)國家的工具和“富人俱樂部”。

從一定意義上來說，WTO是中性的。問題的關(guān)鍵在于發(fā)展中國家如何運(yùn)用WTO規(guī)則為自己說話。事實(shí)上，20世紀(jì)50年代末60年代初，GATh就開始注意到發(fā)展中國家的利益及其與發(fā)達(dá)國家之間客觀存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。目前WTO已有135個成員國(地區(qū))，其中絕大部分是發(fā)展中國家，這是一股正在形成和壯大的力量。1999年底WTO西雅圖會議受挫，“千年回合”夭折再次證明，發(fā)展中國家已經(jīng)成為了一支不可忽視的力量。會議的失敗也為富國敲響了警鐘，在新一輪貿(mào)易談判中必須充分考慮到發(fā)展中國家的利益。

2.積極參與WTO 任何一個國家都在努力謀求本國在世界經(jīng)濟(jì)體系中的最大利益，這一點(diǎn)上，美國恰恰給我們提供了一個榜樣。沒有人相信，在美國揮舞301大棒，要求對方單方面開放市場的時候，美國是出于利他的理由。歷次多邊談判的歷史表明，大多數(shù)發(fā)展中國家是出于擔(dān)心自己處于更加不利的境況而被動參與談判進(jìn)程的。“被多邊貿(mào)易體制裹挾著前行”應(yīng)當(dāng)是對發(fā)展中國家狀態(tài)的一個較為準(zhǔn)確的描述。因此，被動的政策選擇顯然不能等同于主動的政策導(dǎo)向，而且二者是否已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)化或者發(fā)生轉(zhuǎn)化的條件更是需要深入考察的問題。包括中國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家，要學(xué)會像美國等發(fā)達(dá)國家那樣在WTO體系中積極地參與并且表達(dá)自己的貿(mào)易主張。

篇7

論文關(guān)鍵詞：非均衡博弈,社會公共組織,發(fā)展

改革開放以來，我國社會結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大的變化，開始從總體性社會向分化性社會轉(zhuǎn)化，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，利益分化和利益群體多元化格局開始形成，由此我國進(jìn)入了利益博弈時代。正如孫立平所說，“在一個利益分化和利益博弈的時代，任何一個具體的經(jīng)濟(jì)社會事物都可以成為一種利益，從中滋生出一群分享這種利益的人，并圍繞這種利益進(jìn)行博弈?！?/p>

一

在社會科學(xué)視域內(nèi)，利益群體博弈模型可以用來分析不同社會群體、組織之間的各種關(guān)系，如合作與沖突，從而為分析社會事實(shí)提供一種新的，具有很強(qiáng)分析力的視角。這主要得益于羅伯特·奧曼、赫伯特·迪金斯等學(xué)者的杰出貢獻(xiàn)。奧曼的著作涉及博弈論的幾乎所有領(lǐng)域，特別是對于博弈論的核心概念“共同知識”和“信息”的深刻洞見，提出博弈論實(shí)際上是一種“交互的決策論”的觀點(diǎn)，即一個人的行為依賴于他的所知，然后又依賴于他知道其他行為人知道他的所知，這個交互過程直接決定了博弈行為的進(jìn)行。而他提出的關(guān)于重復(fù)博弈的理論有助于我們理解市場經(jīng)濟(jì)中的許多現(xiàn)象以及紛繁復(fù)雜、充滿沖突和合作現(xiàn)實(shí)生活。赫伯特·迪金斯等學(xué)者則在計(jì)算機(jī)仿真實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用博弈論構(gòu)建社會

群體中合作和利他行為的演化博弈理論模型，利用強(qiáng)互惠的概念解釋社會群體的

利益博弈行為。正是基于這些學(xué)者的開創(chuàng)性的研究，加上20世紀(jì)晚期以來以復(fù)雜性科學(xué)理論的興起，我們得以認(rèn)識到組織運(yùn)行和發(fā)展的動力根源于其復(fù)雜的利益博弈關(guān)系。

從根本上說，利益博弈是市場經(jīng)濟(jì)和利益分化的必然產(chǎn)物。在市場經(jīng)濟(jì)主體多元化所造成的社會群體分化和利益多元化的前提下，社會結(jié)構(gòu)必然呈現(xiàn)出日益多元化和復(fù)雜化，導(dǎo)致我國利益群體博弈關(guān)系的復(fù)雜性。這種復(fù)雜性最顯著的特征是，處于中國轉(zhuǎn)型期的利益群體博弈是一種非均衡博弈。當(dāng)然，這里所說的非均衡博弈與博弈論中的術(shù)語“均衡博弈”并不是相對應(yīng)的概念。所謂均衡博弈，就是指在博弈過程中各參與人形成一種博弈均衡，“在一策略組合中，所有的參與者面臨這樣的一種情況：在對方策略確定的情況下，每一個參與者的策略都是最好的，此時沒有人愿意改變自己的策略?！本獠┺囊虼酥傅氖且环N動態(tài)過程，強(qiáng)調(diào)的是博弈參與者在博弈過程中的一種相對均衡的態(tài)勢。而非均衡博弈則指的是博弈參與者在博弈過程中由于在所處的地位、所占有的資源等方面所具有的差異，而形成了對參與者特別是處于劣勢的參與者的策略選擇和博弈結(jié)果的約束。處于轉(zhuǎn)型期的中國，利益群體之間的非均衡博弈具有一些比較明顯的特征：首先是各利益群體的博弈能力嚴(yán)重不均等，由此導(dǎo)致了在博弈過程中強(qiáng)勢利益群體對弱勢利益群體的博弈優(yōu)勢；其次是參與博弈的各利益群體在資源、權(quán)利的占有上存在明顯的不平等；最后，在非均衡博弈中，處于優(yōu)勢的強(qiáng)勢群體的博弈策略對于弱勢利益群體利益實(shí)現(xiàn)施加強(qiáng)勢制約，而后者卻無法對前者實(shí)施有效的影響。

而這種情況的產(chǎn)生，根源于中國近幾十年來所發(fā)生的巨大社會變遷。在市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和市場機(jī)制作用的強(qiáng)化，以及中國所致力于的制度變遷的進(jìn)程中，社會利益分化日趨強(qiáng)化，社會公眾被納入不同的利益群體，并且這種利益格局是有差別的。而中國現(xiàn)實(shí)生活中的這種利益差別，從質(zhì)的方面來說包括三種類型：一是通過市場公平競爭所產(chǎn)生的，受現(xiàn)行法律法規(guī)保護(hù)的合理合法的利益差別；二是違背公平競爭原則，通過各種違法手段攫取暴利而產(chǎn)生的既不不合理也不不合法的利益差別；三是由于某些法律法規(guī)或制度不符合社會發(fā)展的客觀規(guī)律而導(dǎo)致的雖不違法但不合理的利益差別。對利益差別的這種劃分，實(shí)際上已經(jīng)在某種程度上說明了嚴(yán)重不均衡的利益格局形成的原因所在。改革開放以來，我國致力于建立完善的市場經(jīng)濟(jì)體制，由于市場競爭機(jī)制的作用，一定程度上的利益差別必然存在，而且也是合理的。但是由于我國協(xié)調(diào)利益差別和維護(hù)社會公平公正的社會機(jī)制和政治機(jī)制尚不完善，使得各利益群體利益表達(dá)能力的失衡，在自由競爭中形成的利益差別被不正常的強(qiáng)化。已經(jīng)處于優(yōu)勢地位的利益群體通過強(qiáng)強(qiáng)結(jié)合等形式，得以有能力影響政治決策和公共政策的制定，其利益不但得到制度性的保障，而且利益在政治決策和公共政策的激勵下被放大。而對處于弱勢的利益群體來說，由于利益訴求機(jī)制的缺乏，被進(jìn)一步邊緣化。這種強(qiáng)者越強(qiáng)、弱者越弱的利益格局正是改革開放幾十年來累積的結(jié)果。

當(dāng)前利益群體博弈的非均衡性是社會變遷的結(jié)果，必然帶有一定的不合理性。但是，需要注意的是，不均衡性作為差異的題中之義，在利益群體博弈過程中，具有其積極的一面，在一定程度上是組織的正常運(yùn)行和發(fā)展所必須。

二

與政府組織、企業(yè)組織并稱為現(xiàn)代社會三大組織系統(tǒng)的社會公共組織，其存在和運(yùn)行的最重要基礎(chǔ)和動力在于個體行為者行動之間因互利而相互依存，或因沖突而矛盾斗爭所形成的相互影響。社會公共知是嵌入在社會這個紛繁蕪雜的復(fù)雜巨系統(tǒng)之中的，與社會中其他要素如政府、企業(yè)乃至個人構(gòu)成一種共生關(guān)系。因此，社會公共組織的運(yùn)行和發(fā)展必須依賴于與其他組織或個人的互動,在當(dāng)前形勢下即是就各自的利益訴求展開博弈。

社會公共組織的運(yùn)行和發(fā)展，必須滿足基本的利益訴求，對于一個組織來說，最低的利益訴求包括合法性的獲得、資源的獲取以及組織的自主性和獨(dú)立性。合法性是指社會公共組織需要獲得國家制度、社會成員的認(rèn)可，資源的獲取是指作為非營利機(jī)構(gòu)的社會公共組織需要從外界獲取開展組織活動的各種資源型要素，而自主性則是指作為一個非自足的主體的社會公共組織脫離其資源提供者的控制的一種欲求。社會公共組織作為當(dāng)前中國社會利益博弈格局的重要參與者，其利益訴求的復(fù)雜性和多樣性，決定了社會公共組織需要與不同的利益主體進(jìn)行博弈。

因此，社會公共組織運(yùn)行和發(fā)展實(shí)際上是其與其他利益主體進(jìn)行非均衡博弈的結(jié)果。用博弈論的術(shù)語來說，這是N人M次博弈。要描述這種博弈非常復(fù)雜，而探求這種博弈的具體過程也不是本文的目的所在。本文所探討的是非均衡博弈對社會公共組織發(fā)展的作用，因此可以將這個N人M次博弈轉(zhuǎn)化成是以社會公共組織為中心的二人多次博弈結(jié)構(gòu)，即依據(jù)不同的利益訴求將社會公共組織所參與的非均衡博弈分解為其與多個單獨(dú)的利益主體所進(jìn)行的博弈。

從博弈論的視角來考察組織，核心在于要說明博弈不僅將有助于組織的穩(wěn)定運(yùn)行，而且也要說明博弈將為組織的發(fā)展提供某種契機(jī)。但經(jīng)典博弈論無法做到這一點(diǎn)，經(jīng)典博弈論早期主要關(guān)注的是一些比較簡單的單次博弈，如博弈論中最廣為人知的“囚徒困境”博弈模型?！扒敉嚼Ь场辈┺牡慕Y(jié)果是向“納什均衡”點(diǎn)收斂的，對博弈各方來說，不合作是最優(yōu)策略。從長遠(yuǎn)來看，這種博弈結(jié)果是不利于整體收益的增進(jìn)的。在社會公共組織與其他利益主體的博弈中，如果都當(dāng)作是一次博弈，則雙方都將采取不合作，結(jié)果是組織無法有效實(shí)現(xiàn)其利益訴求，從而走向衰亡?，F(xiàn)實(shí)生活中，很多情況下利益群體所參與的博弈是多次博弈的，即博弈是持續(xù)進(jìn)行的。

在利益博弈時代，非常重要的一點(diǎn)是要認(rèn)識到博弈必須演化出某種規(guī)則，使得從總體上看，大部分博弈參與者的博弈策略都趨向一種被稱為是“演化穩(wěn)定策略”的方向?！把莼€(wěn)定策略”的好處是使社會公共組織在面對相同的情勢時都將采取在某種程度上與習(xí)俗相似的策略習(xí)慣，這種習(xí)慣，即使使得社會公共組織可能無法獲得最優(yōu)結(jié)果，但是由于從外界獲取的資源是持續(xù)的，從而有助于社會公共組織運(yùn)行的穩(wěn)定。演化博弈論的觀點(diǎn)認(rèn)為，在博弈過程中只有在兩個博弈參與者在某些方面存在差異的情況下才可能演化出某種“演化博弈策略”。博弈參與者的差異構(gòu)成了一種不對稱性，從而衍生出一種狀態(tài)。一旦雙方都鎖入這種狀態(tài)，任何一方偏離這種演化穩(wěn)定均衡的參與者所得都要比原來少。而當(dāng)前利益群體格局的非均衡性正好在某種程度上形成了一種不對稱局勢，因此使得社會公共組織在與某一特定類型的博弈對手時都采取大致相同的策略，從而保證了組織的正常運(yùn)行。以當(dāng)前社會公共組織與政府組織之間的非均衡博弈為例。改革開放后，政府組織出于各種需要放寬了對社會公共組織的管制，社會公共組織有所發(fā)展，其與政府組織博弈才具有現(xiàn)實(shí)可能性。社會公共組織和政府組織握有不同的資源，這些資源恰好的對方所需要滿足的利益訴求，在某種程度上是互補(bǔ)的。同時由于社會轉(zhuǎn)型期利益格局的不均衡性，導(dǎo)致了二者在博弈能力和策略選擇等方面的差異。作為一個利益主體的政府組織是社會資源的最大占有者，其對于制度性資源的壟斷性占有，使得政府組織成為利益博弈中處于最有地位的參與者。而社會公共組織盡管所掌握的資源——公信力、獲得資源的能力等——使得其重要性正在逐漸增加。但是短期內(nèi)并不可能改變與政府組織博弈的劣勢地位。這些差異導(dǎo)致在社會公共組織與政府組織的博弈中，政府組織的主動性和優(yōu)勢是傾向性的，社會公共組織只能采取消極性策略。但是，這種非均衡博弈所導(dǎo)致的結(jié)果卻是有利于社會公共組織本身的正常運(yùn)行的。政府組織作為強(qiáng)勢的一方為社會公共組織的存在提供合法性制度支持，而社會公共組織在這種情況下與政府組織的博弈所采取的將始終是遵從策略，從而獲得其制度合法性。

社會公共組織與其他利益博弈參與者之間有著很多先天的差異，這些差異為演化出某種穩(wěn)定的均衡策略有一定作用，但是目前對于社會公共組織運(yùn)行的“演化穩(wěn)定策略”最具有決定性意義的是由于利益格局導(dǎo)致的不均衡性，這種不均衡性為社會公共組織持續(xù)獲得某種資源提供了保障。但是，由于目前利益格局的非均衡性是在社會變遷過程中的一種非預(yù)期的結(jié)果，也是在創(chuàng)建和諧社會過程中需要加以改進(jìn)和調(diào)整的，必將為一種更合理的利益格局所取代。從目前的這種非均衡狀態(tài)演化到另一種狀態(tài)，意味著社會公共組織在與其他利益主體博弈過程中建立起來的“演化穩(wěn)定策略”將不再適用，為了保障自身的運(yùn)行和發(fā)展，社會公共組織必須要在新的不均衡狀態(tài)下演化出新的“演化穩(wěn)定策略”，這不僅意味著博弈規(guī)則的改變，還意味著組織獲取資源的方式的改變。所以，從某種程度上說，從目前的非均衡狀態(tài)向另一種狀態(tài)的改變，將為社會公共組織的發(fā)展提供契機(jī)。

三

利益格局的非均衡性及其所導(dǎo)致的利益群體博弈的非均衡性，被視作是社會轉(zhuǎn)型中的一種不正?，F(xiàn)象。

但是本文的分析表明，由于非均衡性符合演化博弈論中關(guān)于“演化穩(wěn)定策略”的形成中對博弈參與者需存在差異的要求，因而有助于社會公共組織在與某一特定的利益群體博弈時采取穩(wěn)定的策略并持續(xù)獲得某一特定資源，從而保證了組織運(yùn)行的穩(wěn)定。而從一種非均衡狀態(tài)向另一種非均衡狀態(tài)的轉(zhuǎn)變有助于新的“穩(wěn)定演化策略”的形成，因而為社會公共組織的發(fā)展提供契機(jī)。

當(dāng)然，以上的分析并不否認(rèn)學(xué)術(shù)界對于目前存在的利益群體格局的非均衡性的消極作用的討論，而只是從另一個角度闡發(fā)了利益格局的非均衡性對于組織運(yùn)行和發(fā)展的積極功能。歷史在發(fā)展，社會在進(jìn)步。作為中國社會轉(zhuǎn)型中的特定產(chǎn)物，這種不健康的利益格局非均衡性必將在國家、市場和公民社會的共同努力下為一種更合理的利益格局所取代，不過，歷史地看，新的利益格局也仍應(yīng)該是非均衡的。

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