導(dǎo)語：如何才能寫好一篇內(nèi)部績效管理論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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隨著醫(yī)療事業(yè)的不斷進步發(fā)展，現(xiàn)代醫(yī)院規(guī)模得到了快速擴張。作為醫(yī)院管理的主要手段，內(nèi)部控制的重要性越來越得到醫(yī)院管理者、管理研究者的重視。然而，醫(yī)院管理觀念及方式上還存在一些欠缺，工作中心偏向財務(wù)控制，而忽略了現(xiàn)代管理對內(nèi)部控制的需求。為了給患者提供滿意的醫(yī)療服務(wù)，增強內(nèi)控設(shè)計的完整性，加強各科室和全體醫(yī)護人員的績效管理尤為必要。

二、關(guān)于內(nèi)部控制的設(shè)計

（一）抓住內(nèi)部控制的基點、難點、關(guān)鍵點

從點上看，首先內(nèi)控設(shè)計要以人為本，并以此作為控制的基點和核心。醫(yī)院管理層和內(nèi)部控制的制定者要轉(zhuǎn)變觀念，將員工作為內(nèi)控主體與客體的重要角色，將管人與自管有機結(jié)合。內(nèi)部控制制度的實施需要員工來完成，提高員工的綜合素質(zhì)，發(fā)揮醫(yī)院員工的主觀能動性。其次，內(nèi)控設(shè)計要以還要藥品及其配比、醫(yī)療設(shè)備的采購和使用以及醫(yī)院的各項基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等難點問題作為內(nèi)部控制管理的重點。另外，醫(yī)院進行內(nèi)部控制還應(yīng)注意以下幾個關(guān)鍵點：一是控制不相容崗位。根據(jù)醫(yī)院的業(yè)務(wù)流程及特點設(shè)定崗位，對于一些不相容的崗位，各業(yè)務(wù)崗位安排應(yīng)相互牽制、相互制約。二是嚴格執(zhí)行授權(quán)制。設(shè)置嚴格合理的醫(yī)院授權(quán)批準制度，既簡化業(yè)務(wù)手續(xù)又起到控制的作用。對于相關(guān)業(yè)務(wù)的處理，醫(yī)院工作人員必須按既定程序，取得工作授權(quán)，審批通過才可開展。三是監(jiān)督制約內(nèi)部控制的執(zhí)行。將內(nèi)部控制設(shè)計與醫(yī)院的方方面面，對內(nèi)控制度進行整合、協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)控制盲區(qū)；在醫(yī)院內(nèi)部設(shè)立審計部等監(jiān)察組織監(jiān)督制約內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，防止制度形同虛設(shè)的問題出現(xiàn)。實行不定期的內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，配合定期組織檢查小組檢查醫(yī)療質(zhì)量達到制約促進作用。

（二）抓牢內(nèi)部控制的兩條主要脈絡(luò)

從內(nèi)部控制管理的脈絡(luò)上看，會計控制和內(nèi)部管理控制是醫(yī)院內(nèi)部控制的兩條主線。所謂會計控制，即為了有效利用醫(yī)院資產(chǎn)，保護醫(yī)院資產(chǎn)安全性，保證會計信息的真實性可靠性，從社會效益和經(jīng)濟效益兩方面促進醫(yī)院健康發(fā)展而采取的一系列財務(wù)控制管理措施。進行有效的會計控制有利于醫(yī)院會計工作的正常運行，也有利于提高經(jīng)營管理水平。會計控制的規(guī)劃設(shè)計包括總會計師、審計科等組織的設(shè)置、崗位責任制的建立、物資采購與全面預(yù)算的控制?？倳嫀熞话阌删哂邢鄳?yīng)資質(zhì)、懂得相關(guān)財務(wù)業(yè)務(wù)的醫(yī)院分管財務(wù)的院領(lǐng)導(dǎo)兼任，主要職責是協(xié)調(diào)醫(yī)院行政與財務(wù)的關(guān)系，協(xié)調(diào)醫(yī)院成本預(yù)算和財務(wù)支出，減少錯弊的發(fā)生。審計科由院領(lǐng)導(dǎo)直接負責，是由各部門各崗位抽調(diào)德才兼?zhèn)涞膯T工建立的獨立內(nèi)審機構(gòu)。也可以根據(jù)醫(yī)院的發(fā)展水平和財務(wù)狀況適當引入外部審計，提高審計獨立性，防止內(nèi)部人員聯(lián)合舞弊現(xiàn)象的發(fā)生。建立職責和事故負責機制，會計人員明確自身職責，并在做好本職工作的同時，相互之間進行監(jiān)督，彼此制約。全面預(yù)算控制即根據(jù)醫(yī)院當期項目管理目標，對收入、支出、貨幣、固定資產(chǎn)、藥品及庫存物資、工程項目、對外投資等方面的工作內(nèi)容編制明細的預(yù)算或計劃。醫(yī)院關(guān)于財務(wù)方面的各項工作必須經(jīng)過預(yù)算授權(quán)，其完成情況與科室經(jīng)濟利益掛鉤。尤其是醫(yī)院藥品和設(shè)備的采購，必須進行嚴格的項目預(yù)算計劃，保證資源的合理配置和有效利用。明確規(guī)定采購項目名稱、內(nèi)容、金額、執(zhí)行期等，并對預(yù)算的執(zhí)行全程跟蹤，實現(xiàn)公開、公平、公正的財務(wù)操作。

（三）畫全醫(yī)院內(nèi)部控制的完整面

醫(yī)院內(nèi)部控制的完整設(shè)計還需要考慮從兩個大方向規(guī)劃系統(tǒng)的控制面。一是內(nèi)控設(shè)計要符合醫(yī)院的實情性質(zhì)以及各組織部門和人員結(jié)構(gòu)特點。內(nèi)部控制制度要適用于各科室、個崗位員工，確保內(nèi)部控制制度對每個員工都具有約束力；確保每個員工在內(nèi)部控制中作為主客體存在，積極參與，自我控制，互相監(jiān)督。二是內(nèi)控設(shè)計要立足全部醫(yī)療服務(wù)活動和經(jīng)營管理活動，包括醫(yī)療、護理、醫(yī)技及其他特殊業(yè)務(wù)。

三、績效管理體系的建立

績效管理是醫(yī)院進行內(nèi)部控制的重要部分，通過對醫(yī)院管理總目標的建立、目標分解、業(yè)績評價、績效反饋的一種管理活動。在確保醫(yī)療服務(wù)提供的公益性的前提下，實施績效管理，進行公平的人才競爭機制，是為了最大程度地發(fā)揮醫(yī)務(wù)人員的積極性，提高工作效率，使醫(yī)院人力資源得到合理配置；及時對組織的經(jīng)營業(yè)績和效益進行評價，從而提升醫(yī)院管理能力，提高醫(yī)院服務(wù)質(zhì)量水平，增強醫(yī)院的核心競爭力。要達到以上目標，需要建立起科學有效的績效管理體系，具體實施辦法如下：

（一）建立績效管理組織體系

建立一個專門的績效管理委員會組織，由院長擔任主任，聯(lián)合人事、護理、醫(yī)保、病案和感控等多部門醫(yī)護人員代表為管理人員，管理層下面設(shè)有績效數(shù)據(jù)登記組，專門績效管理組、績效考核評估組。明確各組的職責與權(quán)利：績效數(shù)據(jù)登記組負責提供績效數(shù)據(jù)的報表；專門的績效管理組負責與績效管理委員會協(xié)商、討論，制定績效考核方案，對績效數(shù)據(jù)結(jié)果進行分析統(tǒng)計，形成考核報告并在醫(yī)院內(nèi)部公示；績效考核評估組則負責各科室分管工作的考核指標的制定以及相關(guān)考核工作的實施。

（二）健全績效考核指標體系

不同科室具有不同職能，績效考核指標的規(guī)定必須要根據(jù)政策要求和醫(yī)院現(xiàn)實情況以及各個科室的個性特點而定，并將指標納入到日常管理工作中，由各主管部門負責日?？己撕凸芾怼榱斯狡鹨?，各項硬性指標要統(tǒng)一化科學化，縱向比較診療量、診療費用等差異性績效指標?？冃Э己酥笜说囊?guī)定要全面綜合，各個科室的考核包括財務(wù)狀況、內(nèi)部運作流程、服務(wù)對象評價、學習與發(fā)展等，財務(wù)狀況評估可以反映醫(yī)院運行的綜合結(jié)果；內(nèi)部運作流程評估可以反映各科室業(yè)務(wù)流程和機制的完善度，體現(xiàn)工作質(zhì)量和效率水平；服務(wù)對象評價可以體現(xiàn)工作人員醫(yī)療水平、服務(wù)水平以及社會責任；學習與發(fā)展關(guān)系到醫(yī)院的可持續(xù)發(fā)展，對科室的學習與發(fā)展進行績效評價可以體現(xiàn)醫(yī)院的科研水平與醫(yī)療成果。

（三）制定績效管理流程體系

績效管理流程體系包括績效計劃、績效考核和績效反饋三各部分。在醫(yī)院高層領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，自上而下地推行績效管理。在全院公公示各科室、各崗位在不同階段要完成的任務(wù)指標，以及任務(wù)完成量及完成效果的考核流程和獎懲辦法，以公平為原則制定客觀的考核目標、可行的管理方案。將年度績效考核指標傳達到各科室。按月、季、年等不同階段進行績效統(tǒng)計。將績效與科室工資、科室獎金、福利津貼等掛鉤，按照績效系數(shù)分配醫(yī)院資產(chǎn)，刺激醫(yī)院職工的積極性，促使員工按置按量完成工作。

四、結(jié)語

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論文關(guān)鍵詞：新公共管理理論，績效管理，財政預(yù)算，事業(yè)單位

一．前言

1959年《財政法組織法》（LOLF）確立了法國財政預(yù)算的基本框架。期間，該法令雖多次被修訂，但仍然無法適應(yīng)時代的要求。2001年8月，原法國總統(tǒng)希拉克頒布了新《財政法組織法》，明確提出建立以結(jié)果和績效為導(dǎo)向的財政預(yù)算，并規(guī)定從2006年1月1日起開始執(zhí)行新方法編制的預(yù)算案。該法案被認為是法國公共財政的一次重大改革，它給法國財政預(yù)算管理的各個方面都帶來了顯著變化。其最大的意義在于使法國的公共行政從傳統(tǒng)的官僚模式走向新公共管理模式，公共服務(wù)領(lǐng)域從此也開始面臨一連串的重大改革。

二．改革的背景

1.新公共管理思潮的影響

自20世紀80年代中期以來，由于技術(shù)變革、全球化、信息化和國際競爭的挑戰(zhàn)，許多國家的行政管理發(fā)生了重大變化。以韋伯的官僚理論為代表的、等級深嚴的傳統(tǒng)公共行政制度在支配整整一個世紀的漫長年代后，正轉(zhuǎn)變?yōu)楣补芾淼摹⒇熑蔚?、服?wù)的、企業(yè)化的、以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)的形式。

新公共管理理論源于歐美國家，最早由英國前首相柴契爾夫人提倡推行。隨后該理論在西方國家逐漸受到重視。美國學者戴維·奧斯本在其著作《摒棄官僚制：政府再造的五項戰(zhàn)略》中提出了“再造政府”的理論，并強調(diào)“再造政府就是用企業(yè)化體制來取代官僚體制”。[①]戴維·奧斯本認為，在傳統(tǒng)模式下，政府在提供公共產(chǎn)品時力不從心，窘態(tài)百出工商管理論文，因此該模式應(yīng)當被改革。戴維·奧斯本提倡政府在有限資源條件下，生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品和提供更高品質(zhì)的公共服務(wù)；同時，政府應(yīng)當擁有一定的公共企業(yè)精神，并學習或運用企業(yè)管理的基本理念及做法，運用私人企業(yè)管理技術(shù)以及用結(jié)果指標來評估績效，讓政府更具活力及競爭力。

在戴維·奧斯等學者的推動下，新公共理論的影響日益擴大。以美國為首的西方國家，特別是西方經(jīng)合組織（OECD）的會員國，相續(xù)進行了改革，提出了“績效政府”的理念。法國在這方面雖然改革起步較晚，但是也出臺了相關(guān)的法令，加快了行政改革的步伐。主要內(nèi)容有：改革地方行政管理體制，取消對各地方政府的監(jiān)管，擴大地方政府權(quán)力，擴大地方民主，增強地方民選機構(gòu)的權(quán)利等等。

2．改善法國政府財政赤字的迫切需要

從法國國內(nèi)看，法國的公共債務(wù)問題一直困擾著法國歷屆政府站。2005年，法國公共債務(wù)與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比已經(jīng)遠遠超過了歐盟《穩(wěn)定與增長公約》規(guī)定的60%的上限，達到了66.8%。同時，西方各國政府都大刀闊斧的改革政府機構(gòu)、改善公共財政管理，而法國卻相對滯后，這就迫使法國政府加快了行政改革。從2000年以來，法國經(jīng)濟一直處于低迷狀態(tài)，失業(yè)率上升、國內(nèi)投資與需求大幅度減少，這造成了法國財政收入銳減。與此同時，為實施經(jīng)濟刺激計劃，法國政府又大規(guī)模投入資金。這導(dǎo)致法國公共債務(wù)規(guī)模明顯擴大。

三．改革的主要內(nèi)容。

與1959年以來形成的預(yù)算體制相比，新《財政法組織法》的變革之處主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 1.強化預(yù)算的績效的管理。在過去，各部門預(yù)算支出項目是分割孤立的，完全由議會根據(jù)部門需要進行撥付。在這樣的機制下，預(yù)算項目很難體現(xiàn)各種計劃的性質(zhì)也很難明確各級行政管理者的責任。新《財政法組織法》運用績效機制來推動財政預(yù)算，重新建立了財政預(yù)算機制。新機制使得各級管理者的責任明確、國家政策連貫而緊密。該機制把財政預(yù)算分為“任務(wù)”（mission）、“項目”(programme)、“行動”(action)?！叭蝿?wù)”是財政預(yù)算的最高級工商管理論文，體現(xiàn)了國家的主要公共政策以及相應(yīng)的財政預(yù)算安排。同時，若干個“項目”組成了某個“任務(wù)”?！靶袆印庇职秧椖康母黜椨媱澗唧w化。

新《財政法組織法》規(guī)定，各級、部門必須建立下一年度的行政計劃與工作安排；同時，每項具體計劃的效果必須通過相關(guān)部門的績效考核，并把結(jié)果反映到年度績效考核報告中。

2. 項目的行政負責人責任更為明確、擁有更多的自主權(quán)。新《財政法組織法》的另一最大的亮點在于，除了不能觸動人員工資之外，只要能保證項目目標圓滿完成和提高工作效率，各行政部門項目負責人可按實際情況自由調(diào)度資金預(yù)算。同時，為了保證項目負責人的公正、廉潔，該法案還規(guī)定必須強化行政部門內(nèi)部審計職能，使每個公共政策項目執(zhí)行者承擔了更多的義務(wù)與責任。 3.強化了議會對財政預(yù)算的民主監(jiān)督力度。新《財政法組織法》實施之后，議會是最大的受益者。它對財政預(yù)算的監(jiān)控力度得到了空前的加強。這主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，財政預(yù)算更為透明。根據(jù)新《財政法組織法》第五十條規(guī)定，當政府向議會提交國家未來四年的發(fā)展報告的時候，必須同時提供相關(guān)數(shù)據(jù)與證據(jù)的來源，以供議會調(diào)查、審議，從而提高財政預(yù)算的真實性。其次，擴大了議會對預(yù)算批準的范圍。得益于財政預(yù)算的分任務(wù)管理與績效管理機制，議會可以通過討論國家公共政策與發(fā)展策略來決定對某項任務(wù)是否賦予相關(guān)財政預(yù)算支持，從而大大提高了議會的決策者的角色。在新《財政法組織法》實施之前，議會由于缺乏必要的時間與手段，只能針對整個國家財政預(yù)算的一攬子計劃進行投票。只有約占6%的財政預(yù)算真正被議會深入討論研究。新法案實施之后，“任務(wù)”、“項目”、“行動”與它們所需要的財政預(yù)算一目了然，議會成員可以從容不迫的進行討論和投票。最后，公共政策與財政預(yù)算捆綁進行表決，提高了議會地位和權(quán)利。一方面，決算法草案的審議時間縮短、效率大大提高；另一方面，審議的宗旨不再是對財務(wù)報告進行技術(shù)和形式上的修改，而是對公共政策進行評估，并對每個項目的結(jié)果、成本和使用進行分析。

四．新《財政法組織法》對公共服務(wù)機構(gòu)的影響

配合新《財政法組織法》，法國從希拉克政府到薩科齊政府，都對公共部門進行了一系列的漸進式改革。薩科齊的政府改革目前正在進行工商管理論文，無法考察其最終效果，但是其部分改革措施是值得借鑒的、同時應(yīng)當承認其改革也取得了階段性成果。

1.減少了財政支出。由于公共支出明顯上升，威脅到了法國的財政與金融安全，薩科奇政府制定和實施了稱為“公共政策全面修訂” 的全面改革計劃，旨在對公共支出進行結(jié)構(gòu)性削減站。這項計劃確定了很多改革目標：實現(xiàn)政府機構(gòu)現(xiàn)代化;改善為公民和企業(yè)提供的服務(wù);確保公務(wù)員能夠因為工作而得到更多的表彰;以及推廣注重效果的文化。其整體目標是用更少的資源，取得更好的成效。該計劃是法國政府全面轉(zhuǎn)型的范例，它由370項經(jīng)過開支審查篩選出的舉措組成，同時，每個政府部門都必須節(jié)約開支和提升效率。

2.大幅度的減少了公務(wù)員數(shù)量與規(guī)模：法國公務(wù)員的數(shù)量從2003 年開始減少，減少的幅度逐年加大，到了2007 年，退休的公務(wù)員人數(shù)介于7萬到8萬人之間，而該年就裁減了1萬5千 個職缺。[②]如今，薩科奇政府實行每兩名公務(wù)員退休后只補充一名新公務(wù)員的政策。行政人員的開支從而大大減少。

3.對公共部門進行分類改革。現(xiàn)有的公共服務(wù)部門被分成三大類：一是關(guān)系到民生與社會穩(wěn)定的教育、公共衛(wèi)生等部門，將繼續(xù)由國家管理；二是涉及國家安全和戰(zhàn)略意義的領(lǐng)域，具有一定商業(yè)色彩的軍工、航天和核電等部門，國家將繼續(xù)控制；三是可以向私人資本開放的其它的部門，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，這些領(lǐng)域內(nèi)國有企業(yè)壟斷將被打破，私人資本獲準進入。

4.行政部門的創(chuàng)新改革。主要有兩項：一是預(yù)算法采取“目標管理”原則，各行政部門將根據(jù)目標制訂預(yù)算；二是對政府各部門引入外部審計，同時對崗位任務(wù)和人員設(shè)置等深入調(diào)研并提出現(xiàn)代化管理建議。

5.強化公共部門的績效管理。公共部門的各項公共事務(wù)分為“任務(wù)”、“項目”、“目標”、和“指數(shù)”?！叭蝿?wù)”是指各項社會事務(wù)，如交通、社會治安等?！绊椖俊笔侵讣毣蟮母黜棥叭蝿?wù)”，如在就業(yè)“任務(wù)”中，就有增加就業(yè)的“項目”；“目標”是每個項目要達到的目的，如增加就業(yè)的“項目”中就提出要把增加就業(yè)崗位作為“目標”。最后，“指數(shù)”是指量化后的結(jié)果，主要用于評估各項措施是否富有成效。如在采取新措施后，每年新增的就業(yè)崗位的數(shù)量等等。

法國政府在推進公共部門改革中取得了一定的階段性成果。以法國內(nèi)政部為例， 2005年法國道路交通事故所造成的人員傷亡人數(shù)低于5000人，與2002年相比受傷者減少了25%，而死亡率則減少了36%，創(chuàng)歷史之新低。與2002年相比，違法活動減少了8.2%，在公共道路上的違法活動則減少了20%。[③]

五．借鑒與啟示

法國作為西方發(fā)達國家工商管理論文，其公共部門頗具特色，它在整個國家政治經(jīng)濟生活中扮演重要角色，發(fā)揮著十分關(guān)鍵作用。雖然由于政治體制和國情不同，不能引入他們的所有做法，但他們績效考核的理念、嚴格的責任機制，對推進我國事業(yè)單位績效改革有著十分重要的借鑒意義。

1.深化市場化改革，減少公共部門監(jiān)管。當今世界是信息化社會，全球一體化的步伐不斷加快。在法國，公眾參與公共管理早就是一個現(xiàn)實。在我國，一方面，民眾借助互聯(lián)網(wǎng)等手段開始尋求公民參與的過程來充實公民生活，來有目標地表現(xiàn)公民意識，并學習表達自己對公共事務(wù)的看法。另一方面，政府行政官僚的擴張，經(jīng)常造成公共部門逐漸遠離其所服務(wù)的社會大眾，忽視民眾的的真正需求，甚至引發(fā)社會沖突。在新形勢下，要解決事業(yè)單位中的績效改革問題，其基本點還是應(yīng)當立足于對公共部門，包括對事業(yè)單位權(quán)利的限制和對公平性的追根問底。只有在上層建筑中確立了公平性與市場經(jīng)濟的自由與充分競爭，社會才能充滿活力和創(chuàng)造力。沒有一個完全市場經(jīng)濟的大環(huán)境，作為社會子系統(tǒng)和公共部門的事業(yè)單位績效改革的效果也無法保證。所以，政府、事業(yè)單位不能既當游戲的裁判又做選手，它們應(yīng)當把主要精力用到保護公正與提供公共服務(wù)上來。

2. 重新認識公共部門的本質(zhì)。高績效政府組織是指政府組織以績效評估體系為標準，以最低的管理成本取得最大的社會公眾對公共服務(wù)和公共產(chǎn)品滿足度的一種管理模式和組織形態(tài)。它強調(diào)了以社會公眾的滿意度作為產(chǎn)出的最終標準。法國新《財政法組織法》的根本目的是在于提高公共部門的服務(wù)質(zhì)量與服務(wù)效率。為公眾更好的服務(wù)站。對于我國的事業(yè)單位，一方面，其“績效”必須最大程度地凸顯其社會公益性，并抑制、克服其可能潛在的自利性和營利性；另一方面，其“績效”還必須同時依循各自具體行業(yè)的內(nèi)在要求，凸顯其獨特的公益價值。在我國，目前許多事業(yè)單位社會公益性做得不盡如人意。事業(yè)“績效”應(yīng)有的內(nèi)涵和標準均被嚴重異化、扭曲。所以，事業(yè)單位全面實行績效改革工商管理論文，不能不首先從理清什么是事業(yè)績效開始。我國的事業(yè)單位屬于公共部門，所以它們的績效應(yīng)當是“公共、公平和責任”。

3.績效考核制度應(yīng)伴隨著我國財政體制的改革。從法國經(jīng)驗看，財政績效管理伴隨著政府管理理念提升，它是市場經(jīng)濟條件下社會發(fā)展、政府管理模式發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。從法國2006年執(zhí)行的新預(yù)算案看，最大的特點就是建立了新的結(jié)構(gòu)。新結(jié)構(gòu)分為“任務(wù)”、“項目”、“行動”三級。每一個級別都有相對固定的行政負責人。這就使得各部門公共政策項目負責人擁有更大的自由度和承擔更多的責任。而目前我國的財政預(yù)算與管理體制仍然沿用傳統(tǒng)的模式，它與事業(yè)單位甚至政府部門的績效管理體制改革無法匹配。

4.應(yīng)當強化公眾與人大對事業(yè)單位績效的監(jiān)督與評估作用。法國議會是新《財政法組織法》的最大受益者，其角色因為新《財政法組織法》而強化。議會有權(quán)監(jiān)督各項任務(wù)的落實情況，由此可以具體知道公共支出的去向，增加了公共預(yù)算的透明度。在我國推進事業(yè)單位績效改革過程中，績效指標的如何量化，考核如何保證公平公正、具備公信力是我國目前事業(yè)單位績效改革的一個難題。由于缺乏可以借鑒引用的辦法和模式，很多地方和單位的績效考核變成了“官績效”“一言堂”。因此，績效考核需要考慮多維度考核，以使考核結(jié)果更加客觀、公正。鑒于事業(yè)單位的公益性質(zhì)，公眾對公共服務(wù)的滿意度應(yīng)當作為績效考核指標，讓學校、醫(yī)院所在的社區(qū)代表、各級人大代表參與到績效評價中來，提高考核的透明度和公信力。

[參考文獻]:

[1]任青霞：有限政府與市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟研究，2004(1)．

[2]陶學榮：公共行政管理學導(dǎo)論[M]．清華大學出版社，2005．

[3]Pierrick Le jeune：la function publique face a la culture de resultat[M]．Bruylant，2006．

篇3

一、指導(dǎo)思想

以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，堅持創(chuàng)新與實踐相結(jié)合，貫徹執(zhí)行中油集團公司和油田公司工作會議關(guān)于管理創(chuàng)新的工作部署，以我廠“281”發(fā)展目標和實現(xiàn)今年天然氣3.5億方和原油10.3萬噸的生產(chǎn)任務(wù)為中心,緊密結(jié)合我廠20*年各項經(jīng)營業(yè)績目標，針對管理難點和薄弱環(huán)節(jié)，圍繞內(nèi)控管理體系建設(shè)，以“降本增效”為主線，以提高管理效率和效益為目標，樹立全新的管理理念，大力推進全員創(chuàng)新實踐活動，加強創(chuàng)新項目的全過程管理，促進增長方式的轉(zhuǎn)變，真正做到有目標、有計劃、有組織的創(chuàng)新，有力推動我廠科學、安全、清潔、節(jié)約、和諧發(fā)展。

二、開展管理創(chuàng)新活動的目的

通過開展管理創(chuàng)新活動，充分發(fā)揮廠機關(guān)各部室、基層各站隊在管理工作中的積極性、主動性、創(chuàng)造性，進一步轉(zhuǎn)變管理思想，更新管理形式，完善管理制度，改進管理方式、方法，促進我廠管理水平的提高和各項工作的開展。

三、管理創(chuàng)新的范圍及內(nèi)容

20*年，管理創(chuàng)新工作要緊密圍繞我廠在20*年工作會議上提出的堅定“一個目標”、做好“兩篇文章”、采取“三項措施”、開展“四項工作”、實施“五個推進”的總體戰(zhàn)略部署，結(jié)合自身實際，在管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果、管理論文及發(fā)展研究課題三個方面加強創(chuàng)新工作。

(一)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果。要緊緊抓住事關(guān)我廠發(fā)展的重大性、疑難性、緊迫性問題，創(chuàng)新管理方法、改進工作方式、提高工作效率。管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果必須兼具創(chuàng)新性、實踐性和效益性。成果選題可參照以下內(nèi)容：建立現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化機構(gòu)設(shè)置、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制等方面內(nèi)容；在創(chuàng)新或改進安全環(huán)保、降本增效、開發(fā)管理、工程技術(shù)、工程建設(shè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、投資項目、資金管理、裝備管理、物資管理、成本控制、人力資源、質(zhì)量管理、法律事務(wù)管理、企業(yè)信息化管理、全面績效管理等方面內(nèi)容；借鑒和應(yīng)用國內(nèi)外先進的管理創(chuàng)新成果，取得明顯經(jīng)濟和社會效益的其它企業(yè)管理方面內(nèi)容。

(二)管理論文。要密切結(jié)合公司和我廠管理或改革的實際，有鮮明的石油行業(yè)特色，有創(chuàng)新的理論思維和獨到的見解，對企業(yè)的改革與管理有一定的指導(dǎo)意義。管理論文要求論點鮮明正確、論據(jù)充分真實、結(jié)論明確，要結(jié)合實際情況，突出理論研究性和實效性。論文選題可參照以下內(nèi)容：企業(yè)經(jīng)營決策、戰(zhàn)略管理、安全管理、hse體系、資金管理、裝備管理、物資管理、成本控制、質(zhì)量管理、市場營銷、勞動用工、法律事務(wù)、清潔發(fā)展、和諧發(fā)展、節(jié)約發(fā)展、信息管理、企業(yè)文化建設(shè)及全面建設(shè)科技安全和諧大油田方面的思路、目標、任務(wù)和保障措施等方面。

(三)發(fā)展研究課題。從企業(yè)持續(xù)發(fā)展和科學發(fā)展的高度出發(fā)，對企業(yè)的內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境、發(fā)展戰(zhàn)略及實施途徑、管理體制和運行機制、改革發(fā)展焦點問題等進行研究，具體研究可圍繞四個方面展開：一是對國家、中油集團公司及中油股份公司政策、法規(guī)的搜集整理和分析研究。主要是研究國家和上級有關(guān)財政稅收、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、勞動工資、環(huán)境保護以及深化改革等方面的政策、法律和法規(guī)及其變化情況，客觀分析由此產(chǎn)生的現(xiàn)實和潛在影響，以利于企業(yè)正確解讀、合理運用相關(guān)政策，完善內(nèi)部配套措施；二是對我廠發(fā)展戰(zhàn)略實施途徑的研究。根據(jù)公司和我廠總體發(fā)展目標和發(fā)展戰(zhàn)略，對我廠各項業(yè)務(wù)的發(fā)展方式，以及財務(wù)、投資、人力資源管理等各項職能戰(zhàn)略進行研究。三是對我廠優(yōu)化管理體制和運行機制的研究。根據(jù)公司重組整合后的管理需要，對我廠管理體制和運行機制方面的重點問題開展研究，大力推進管理理念、管理模式和管理方法的創(chuàng)新。四是對進一步深化改革的焦點、難點問題的研究。以構(gòu)建和諧企業(yè)為核心，圍繞“三項制度”改革、解決制約企業(yè)發(fā)展瓶頸、企業(yè)穩(wěn)定形勢維護等展開研究，對存在的矛盾和問題進行深入分析，提出切實可行的解決方案。

針對我廠的經(jīng)營現(xiàn)狀和開發(fā)前景，主要圍繞安全環(huán)保、節(jié)能降耗、開發(fā)管理、投資項目、資產(chǎn)管理、成本控制、人力資源、基礎(chǔ)工作信息化、企業(yè)文化等方面，開展以管理機制、體制、制度、理念、方法、手段等為內(nèi)容，通過建議、論文、論著、經(jīng)驗總結(jié)、成果報告等形式體現(xiàn)的創(chuàng)新活動。

廠機關(guān)各部門、基層單位要根據(jù)工作職能、主要業(yè)務(wù)及重點工作開展有針對性的、突出本專業(yè)特點的管理創(chuàng)新活動。各部門主要側(cè)重于專業(yè)管理機制、體制、制度等方面的創(chuàng)新；各基層站隊主要側(cè)重于生產(chǎn)經(jīng)營管理方法、手段等方面的創(chuàng)新；基層班組和崗位員工主要側(cè)重于小改小革和管理建議等方面的創(chuàng)新。為此，全廠上下要全面動員，積極組織，扎實開展全員全過程的創(chuàng)新實踐活動。

1、安全環(huán)保管理重點在如何落實安全環(huán)保責任制,推進安全環(huán)保管理運行體系建設(shè),風險排查與隱患識別，提高安全環(huán)保意識、能力、實效性等方面進行創(chuàng)新。

2、節(jié)能降耗管理重點圍繞打造資源節(jié)約型企業(yè)，在建立節(jié)能責任體系，開展節(jié)約挖潛創(chuàng)效活動，提高集油、注水、機采、供熱等系統(tǒng)運行效率，建立各種耗能設(shè)備消耗定額，降低能耗指標等方面進行創(chuàng)新。

3、投資項目管理重點在完善投資體系建設(shè)，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)和運行管理流程，加強項目的前期論證和實施過程跟蹤管理，強化項目后期評估評價，嚴格項目考核等方面開展創(chuàng)新。

4、成本控制管理重點在成本的全面預(yù)算管理、單元核算、成本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合、成本控制激勵約束機制等方面進行創(chuàng)新。

5、人力資源管理重點圍繞優(yōu)化勞動組織形式和生產(chǎn)管理方式，完善考核激勵機制，防范勞動用工法律風險；改進培訓(xùn)方法，嚴格培訓(xùn)考核，突出針對性和實效性，提高員工素質(zhì)等方面實施創(chuàng)新。

6、資產(chǎn)裝備管理重點在資產(chǎn)的信息管理、資產(chǎn)的盤活利用和使用效率、資產(chǎn)分析評價、設(shè)備技術(shù)管理、設(shè)備現(xiàn)場管理尤其抽油設(shè)備管理等方面進行創(chuàng)新。

7、物資管理重點在物資消耗定額的完善、物資計劃、集中采購、倉儲及使用跟蹤管理、物耗分析評價等方面尋求創(chuàng)新。

8、開發(fā)管理重點在取全取準第一手資料，建設(shè)標準化油水井等方面進行創(chuàng)新。

9、基礎(chǔ)管理重點在各類信息的采集與應(yīng)用，提升基礎(chǔ)工作信息化程度，提高工作效率，減輕基層負擔等方面開展創(chuàng)新。

10、法律風險防控管理重點圍繞法律風險識別，完善風險防范預(yù)案，健全法律防控體系，積極探索法律工作與各項專業(yè)管理工作相結(jié)合的運行辦法，依法維護企業(yè)權(quán)益等方面開展創(chuàng)新。

11、企業(yè)文化建設(shè)重點在探索文化與管理工作有效融合的途徑，增強企業(yè)凝聚力，塑造企業(yè)的良好形象等方面進行創(chuàng)新。

四、廠管理創(chuàng)新活動組織機構(gòu)

為了卓有成效的開展好我廠20*年管理創(chuàng)新活動，讓管理創(chuàng)新活動站在高處、落到實處，使其更加貼近經(jīng)營管理工作實際，廠成立管理創(chuàng)新項目領(lǐng)導(dǎo)組：

組長：

組員：

廠管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)管理創(chuàng)新辦公室，設(shè)在企管法規(guī)科。

主任：

組員：

五、廠管理創(chuàng)新項目管理小組責任

針對管理創(chuàng)新工作的范圍及內(nèi)容，廠各部門及基層站隊要承擔起相應(yīng)的管理責任，分層級、分專業(yè)，綜合協(xié)調(diào)，抓住重點，明確任務(wù)，嚴格按要求認真組織實施。

1、實行層級管理。按照管理創(chuàng)新項目的內(nèi)容涉及的范圍、難易程度、可預(yù)期效益的大小和可推廣應(yīng)用的領(lǐng)域等因素，按廠管理創(chuàng)新辦公室、專業(yè)科室和基層站隊三級管理體制進行管理并使每個項目都要落實責任部門、責任人。

對于涉及層面廣，跨部門或?qū)I(yè)，制約我廠又好又快發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)等項目將列為重要項目，由廠管理創(chuàng)新辦公室統(tǒng)一管理。

重要項目涉及的相關(guān)部門要按項目實施的要求成立課題組，確定項目長及相關(guān)人員，落實責任和工作任務(wù)，排出運行進度，明確要達到的目標及要求，進行全過程的跟蹤管理。

一般項目由專業(yè)科室和基層站隊結(jié)合管理工作實際確定創(chuàng)新課題，并實施項目管理，責任落實到人。

各基層站隊要發(fā)揮技能專家、高級技師、技師、技術(shù)能手、班組長等技術(shù)業(yè)務(wù)骨干人員作用，圍繞崗位生產(chǎn)管理實際開展小管理、小改小革和管理創(chuàng)新建議等活動，落實責任，大力推進全員管理創(chuàng)新實踐活動。

2、專業(yè)管理與綜合管理相結(jié)合。按照管理創(chuàng)新項目的專業(yè)屬性和特點，各專業(yè)科室要承擔起相應(yīng)項目的實施管理主體責任，針對本專業(yè)管理的重點工作和薄弱環(huán)節(jié)開展管理創(chuàng)新立項審查、過程跟蹤、驗收評價等活動，認真組織項目實施。

廠企管部門是管理創(chuàng)新的綜合協(xié)調(diào)部門和牽頭組織部門，負責健全管理創(chuàng)新組織，建立創(chuàng)新成果評審委員會及專家數(shù)據(jù)庫，制定和督促落實管理創(chuàng)新方案，組織立項審查，監(jiān)督檢查實施過程，開展宣傳培訓(xùn)工作。

六、管理創(chuàng)新項目組的工作內(nèi)容和步驟

管理創(chuàng)新工作的開展要本著注重創(chuàng)新性、實效性、可推廣性的原則，抓好立項審查、實施控制、驗收評價、申報評審等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對管理創(chuàng)新項目實施全過程跟蹤管理，真正做到有目標、有計劃、有組織的創(chuàng)新。

1、立項審查

采取逐級申報審查的辦法確定立項課題。廠管理創(chuàng)新辦公室負責組織專業(yè)科室和基層站隊確定管理創(chuàng)新課題，要求每個專業(yè)科室和基層站隊向廠創(chuàng)新項目管理領(lǐng)導(dǎo)小組至少申報2項課題；每個班組申報不少于1項課題或建議。

廠創(chuàng)新項目管理領(lǐng)導(dǎo)小組對申報課題進行立項審查，確定向公司申報的管理創(chuàng)新項目和廠自行負責的管理創(chuàng)新項目，并將確定的公司級管理創(chuàng)新項目（2項以上）向公司管理創(chuàng)新辦公室申報立項。

2、項目監(jiān)控

（1）組織實施。各部門、各基層單位要按立項審批確定的課題，結(jié)合具體管理工作運行，精心組織實施，每個項目的項目長或責任人要認真負責，半年對該課題進行一次階段性總結(jié)，總結(jié)要有工作寫實與分析評價。

（2）檢查指導(dǎo)。為督促各基層單位、各部門更好開展管理創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新工作的質(zhì)量，廠創(chuàng)新項目管理領(lǐng)導(dǎo)小組對創(chuàng)新計劃項目采取不定期過程監(jiān)督和檢查指導(dǎo)；同時，調(diào)研各項創(chuàng)新課題的實施進展情況，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題，調(diào)整創(chuàng)新方向和工作運行節(jié)奏，并總結(jié)階段性的創(chuàng)新成果。廠管理創(chuàng)新辦公室定期下發(fā)檢查考核通報，及時公布每個管理創(chuàng)新項目的開展情況及運行狀況。

3、項目驗收

對實施完成的項目，廠各項目組要及時進行歸納、總結(jié)和提煉，形成管理建議、論文、論著、經(jīng)驗總結(jié)、成果報告等。廠管理創(chuàng)新辦公室要組織對創(chuàng)新項目實施過程及效果進行驗收，驗收內(nèi)容主要包括創(chuàng)新項目關(guān)鍵節(jié)點的過程控制，創(chuàng)新項目在生產(chǎn)管理實踐中的應(yīng)用情況，創(chuàng)新成果的新穎性、先進性和實用價值，必要的實施現(xiàn)場和相關(guān)的基礎(chǔ)資料等，驗收要形成完整的評價報告；要通過現(xiàn)場考核、聽取匯報等方式進行驗收，還要在驗收的基礎(chǔ)上，組織召開管理創(chuàng)新成果會，對驗收合格的項目進行，并交流優(yōu)秀創(chuàng)新成果。

對未完成的項目，相關(guān)項目組要寫出階段性的總結(jié)上報；失敗的項目要全面深入分析原因，并上報。

4、成果評審。

（1）成果申報：

①凡屬公司統(tǒng)一管理的計劃創(chuàng)新項目，由廠管理創(chuàng)新辦公室向公司管理創(chuàng)新辦公室進行申報；

②凡屬廠管理的一般創(chuàng)新項目，由各創(chuàng)新項目組負責向廠管理創(chuàng)新辦公室進行申報，經(jīng)驗收合格并后評出的優(yōu)秀項目成果，再由廠管理創(chuàng)新辦公室負責向公司管理創(chuàng)新辦公室進行申報。

（2）成果評審：廠管理創(chuàng)新辦公室負責組織并嚴格按規(guī)定程序進行評審。評審程序：

①管理創(chuàng)新辦公室對申報成果統(tǒng)一分專業(yè)提交相關(guān)部門進行初評；

②對初評結(jié)果提交管理創(chuàng)新成果評審委員會綜合評審；

③對評審出的優(yōu)秀成果，提交管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

（3）成果：廠組織召開管理創(chuàng)新成果會，對管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過的優(yōu)秀成果統(tǒng)一進行和評價，對有推廣應(yīng)用價值的成果進行會議交流、學習、應(yīng)用于生產(chǎn)管理實踐。通過評審，對效益突出的成果給予表彰獎勵。

七、建立管理創(chuàng)新獎勵機制。

設(shè)立管理創(chuàng)新專項獎勵基金，對于管理創(chuàng)新工作有突出貢獻的員工給予專項獎勵。從而充分調(diào)動全體員工的創(chuàng)新積極性，讓在創(chuàng)新上有貢獻的員工得到榮譽，得到實惠，受到激勵，進一步調(diào)動全員參與創(chuàng)新工程的積極性。獲得部級管理優(yōu)秀成果一等獎的獎勵10000元、二等獎的獎勵8000元、三等獎的獎勵6000元；獲得公司管理優(yōu)秀成果一等獎的獎勵8000元、二等獎的獎勵6000元、三等獎的獎勵4000元；獲得廠管理優(yōu)秀成果一等獎的獎勵6000元、二等獎的獎勵4000元、三等獎的獎勵2000元；獲得部級管理優(yōu)秀論文一等獎的獎勵9000元、二等獎的獎勵7000元、三等獎的獎勵5000元；獲得公司管理優(yōu)秀論文一等獎的獎勵7000元、二等獎的獎勵5000元、三等獎的獎勵3000元；獲得廠管理優(yōu)秀論文一等獎的獎勵5000元、二等獎的獎勵3000元、三等獎的獎勵2000元。

八、幾點要求：

（一）加強對管理創(chuàng)新的宣傳和培訓(xùn)。各科室和基層單位上下要統(tǒng)一思想，提高認識，開展管理創(chuàng)新工作決不是喊口號，搞形式，而是要落實在行動上；開展管理創(chuàng)新活動不是一項額外負擔，而是研究解決本單位、本專業(yè)管理工作關(guān)鍵問題和薄弱環(huán)節(jié)的有效途徑。為此，廠各基層單位、相關(guān)科室主管領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，積極組織宣傳和動員，使每名員工清楚管理創(chuàng)新工作的目的和意義，知道創(chuàng)新的內(nèi)容和方法、途徑。通過宣傳，使廠每個崗位、每名員工都肩負起創(chuàng)新的責任，使創(chuàng)新工作真正融入到各項管理工作實踐中，形成創(chuàng)新的主動性和自覺性；通過有針對性的培訓(xùn)，開闊視野，拓展思維，提高創(chuàng)新能力和水平。

（二）強化創(chuàng)新實施過程的管理，真正做到有目標、有計劃、有組織的開展。創(chuàng)新項目實施過程的監(jiān)督控制是目前管理創(chuàng)新工作最薄弱之處，必須要加以改進。在創(chuàng)新立項后要對創(chuàng)新項目實施過程組織進行必要的檢查指導(dǎo)，對創(chuàng)新項目不能放任自流，堅決克服年初立項，年底總結(jié)，不管中間過程的現(xiàn)象。同時，要善于總結(jié)提煉創(chuàng)新成果，推廣應(yīng)用創(chuàng)新成果，真正使創(chuàng)新成果來源于實踐，又作用于實踐，并在實踐中不斷改進。通過創(chuàng)新實踐，真正使管理創(chuàng)新工作既規(guī)范有序又扎扎實實的開展。

（三）各基層單位、各部門要成立組織，開展好管理創(chuàng)新工作。要求于3月26日前研究確定立項課題，完成申報工作，并排出運行時間，組建項目組。要及時制定創(chuàng)新項目實施方案，組織全過程實施管理，真正使管理創(chuàng)新工作做到有方案、有計劃、有組織、有過程、有結(jié)果。12月22日前申報創(chuàng)新成果，要求創(chuàng)新成果、論文材料要求用a4紙打印、3號字體、楷體，創(chuàng)新成果控制在5000字以內(nèi)，管理論文不超過3500字。

附錄：1、《管理創(chuàng)新課題立項申請表》

2、《管理創(chuàng)新優(yōu)秀成果推薦報告書》

3、《申報管理創(chuàng)新成果經(jīng)濟效益測算表》

附1

立項申報表

成果名稱

完成單位

（含協(xié)作單位）

項目負責人

主要參加者

本單位曾獲獎級別、等級、授獎單位及時間

預(yù)計效益

創(chuàng)新內(nèi)容摘要（200字以內(nèi)）

項目實施

起止時間

推薦單位

簽署意見

（蓋章）年月日

附2

管理創(chuàng)新優(yōu)秀成果推薦報告書

成果名稱：

申報單位：

推薦單位：

報送時間：年月日

管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組

成果名稱

申報單位

主要領(lǐng)導(dǎo)

成果主要

完成人

成果創(chuàng)造于何年何月，在本企業(yè)已實際應(yīng)用多長時間、多長范圍

成果已經(jīng)取得的經(jīng)濟效益

（財務(wù)部門核實印章）

本項成果是否已在本單位推廣應(yīng)用，推薦單位對推廣應(yīng)用有何建議、打算

成果簡介

申報單位印章：廠長（經(jīng)理）簽字：

注：本表只對成果的來源、性質(zhì)、理論依據(jù)、結(jié)構(gòu)內(nèi)容、使用情況和取得的效果作1000字以內(nèi)的簡要說明，另附專門材料（最多不超過5000字）

附3

申報管理創(chuàng)新成果經(jīng)濟效益測算表

成果名稱

申報單位全稱

成果實施時間

年月至年月

成果實施范圍

成果計算方法及公式

成果效益指標測算結(jié)果

序號

指標名稱

計量單位

1

申報前一年效益額

萬元

2

實施各年累計效益額

萬元

3

平均年度效益額

萬元

4

申報前一年效益貢獻率

%

5

申報前一年投入產(chǎn)出率

%

本單位財務(wù)部門審核印章

年月日

上級財務(wù)部門審核印章

篇4

關(guān)鍵詞：技術(shù)機會識別 企業(yè)匹配度 探索性因子 分析

分類號：G250 F27

引用格式：江洪， 張曉丹， 杜妍潔. 技術(shù)機會識別中企業(yè)匹配度探索性因子分析[J/OL]. 知識管理論壇， 2017， 2（1）： 9-21[引用日期]. http：///p/1/89/.

1 引言

技術(shù)與技術(shù)機會作為一種客觀存在，具有知識與資源的特性[1]。對企業(yè)來說，技術(shù)機會是一種稀缺資源，是影響企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新活動的一個關(guān)鍵性因素。技術(shù)機會一方面可以增強企業(yè)資源的流動性以適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的變化，另一方面可以幫助企業(yè)制定和實現(xiàn)正確、科學的技術(shù)戰(zhàn)略定位，拓展企業(yè)新的生存邊界；此外還可以幫助企業(yè)尋找技術(shù)變化導(dǎo)致的新過程、新產(chǎn)品、新市場和新的組織方式，從而引導(dǎo)或發(fā)現(xiàn)可能產(chǎn)生的商業(yè)機會。

然而，由于企業(yè)自身對技術(shù)機會的警覺性、網(wǎng)絡(luò)和信息把握能力、認知學習能力等主觀條件的不同，企業(yè)對技術(shù)機會的認知存在差異性。提高企業(yè)自身對技術(shù)機會的認知能力、運用技術(shù)機會識別工具的能力，能幫助企業(yè)更清楚地認識和發(fā)現(xiàn)潛在、有價值的發(fā)展機遇。技術(shù)機會識別作為技術(shù)創(chuàng)新管理工具之一，是基于企業(yè)主體對技術(shù)機會的識別發(fā)現(xiàn)到認知再到利用的過程。

在技術(shù)機會從認知到利用的階段，企業(yè)與技術(shù)機會的匹配度是至關(guān)重要的因素，影響著技術(shù)機會能否由認知環(huán)節(jié)進入利用環(huán)節(jié)。

2 企業(yè)匹配度概念分析

國內(nèi)外學者對匹配理論研究主要集中在管理學的匹配理論、認知匹配理論、信息系統(tǒng)中的匹配理論及企業(yè)能力匹配理論4個領(lǐng)域，這4個領(lǐng)域既有各自研究的特點也相互交叉融合。J. A. Timmons等[2]提出的機會認知系統(tǒng)是一個由機會、資源和創(chuàng)業(yè)團隊3個驅(qū)動因素相互匹配與平衡的過程，企業(yè)必須不斷地維持各要素之間的平衡才能實現(xiàn)企業(yè)的高效運營。張翼、樊耘等[3]首次提出并論證了人與組織匹配的必要條件是個人與組織的價值觀和目標一致，充分條件是雙方價值觀與目標一致、組織工作要求與個人能力、個人需求與組織供給3因素的匹配。周智穎、孟衛(wèi)東[4]對傳統(tǒng)價值鏈模型進行擴展后得出等動態(tài)波特價值鏈模型，導(dǎo)出的企業(yè)關(guān)鍵能力包括資源配置與協(xié)同能力、全面學習與創(chuàng)新能力、績效管理能力、戰(zhàn)略定位能力、生產(chǎn)資助能力和營銷能力，這些能力之間相互聯(lián)系與影響。陳勇星等[5]構(gòu)建了用研究技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新模式匹配關(guān)系的九方格矩陣，并通過分析得出技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新模式具有協(xié)調(diào)型匹配關(guān)系時企業(yè)才能實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最佳定位。何文章[6]認為企業(yè)匹配是企業(yè)擁有的一系列特定活動的資源、信息、知識和能力及其組織調(diào)控和配合。黃勝忠[7]提出了企業(yè)在不同的技術(shù)階段對技術(shù)機會的匹配戰(zhàn)略。姚明明[8]研究了商業(yè)模式設(shè)計與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略匹配對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的影響機制。劉貽新等[9]運用雙邊匹配的方法構(gòu)建基于技術(shù)生態(tài)位結(jié)構(gòu)特征的企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略動態(tài)匹配模型。綜合上述觀點，本文認為企業(yè)資源與技術(shù)機會的匹配度實際上就是企業(yè)所擁有的資源條件和協(xié)同能力與創(chuàng)新活動及技術(shù)機會之間的契合程度，具體而言，是企業(yè)自身能力與當前企業(yè)所需進行的技術(shù)創(chuàng)新活動之間的匹配程度，這關(guān)系到企業(yè)能否有效利用技術(shù)機會。

3 技術(shù)機會識別中企業(yè)匹配度理論模型結(jié)構(gòu)分析及驗證

3.1 基于能力匹配理論的研究模型

從能力匹配理論來看，從認知到利用階段，企業(yè)調(diào)整各種資源與能力，與外部環(huán)境因素以及技術(shù)本身因素保持合適匹配關(guān)系。就企業(yè)本身而言，技術(shù)機會識別中技術(shù)是否真正得到企業(yè)的利用更重要的原動力來源于企業(yè)技術(shù)資源和能力的動態(tài)匹配。匹配關(guān)系的形成一方面需要企業(yè)在不匹配的現(xiàn)狀中調(diào)整內(nèi)部和外部的資源，另一方面需要企業(yè)調(diào)整自身的組織能力，以追求突破各種障礙限制，獲得匹配形勢。特別需要調(diào)整的是與技術(shù)機會相關(guān)的企業(yè)創(chuàng)新能力、知識管理能力、知識分享能力。創(chuàng)新要素和企業(yè)能力之間的動態(tài)匹配關(guān)系可以使技術(shù)機會識別過程更簡單、更清晰、更容易實現(xiàn)。這種匹配關(guān)系是否協(xié)調(diào)不僅可以反映出企業(yè)內(nèi)部要素之間是否協(xié)同，而且通常也反映出企業(yè)內(nèi)部與外部是否具有整體良好的協(xié)同狀態(tài)。企業(yè)的整體匹配性越好就越能形成有的競爭優(yōu)勢，畝獲得較好的收益，此時才形成了技術(shù)機會[10]。如果企業(yè)呈現(xiàn)少數(shù)要素匹配或整體匹配性不強的狀態(tài)，企業(yè)相對技術(shù)優(yōu)勢無法展現(xiàn)，對于該企業(yè)來說技術(shù)就無法成為技術(shù)機會。

能力匹配的理論表明，外部環(huán)境與技術(shù)機會是客觀存在的，企業(yè)的能力匹配不是由客觀因素產(chǎn)生的，而是由企業(yè)組織主動選擇調(diào)整的結(jié)果。從企業(yè)技術(shù)開發(fā)行為來說，首先該行為具有極強的目標性，是企業(yè)根據(jù)自己的發(fā)展目標而決定的行動；其次是該行動具有不斷適應(yīng)性，企業(yè)對內(nèi)外部資源與能力的整合與調(diào)整是企業(yè)主動的行為。在技術(shù)開發(fā)過程中，企業(yè)會采取不斷自主投入、技術(shù)創(chuàng)新甚至是改變影響外部環(huán)境等綜合技術(shù)創(chuàng)新行為。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為可以劃分為兩個方面：①自主的技術(shù)研發(fā)行為，即企業(yè)通過調(diào)整內(nèi)部技術(shù)研發(fā)力量，開展自主技術(shù)研發(fā)，以獲得超前于外部技術(shù)的先進技術(shù)。研發(fā)技術(shù)的同時企業(yè)還會采取市場與技術(shù)推廣的行為，來改變外部環(huán)境和需求，建立和完善有利于技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的社會環(huán)境。就這一方面而言，企業(yè)自身的創(chuàng)新能力會影響到企業(yè)主動的技術(shù)開發(fā)行為，進而改變企業(yè)自身，實現(xiàn)與外部環(huán)境需求的匹配。②技術(shù)引進行為，即依照外部環(huán)境需求的變化，企業(yè)在協(xié)調(diào)內(nèi)部資源的同時選取外部有利技術(shù)，并加以引進消化吸收改進提高，將外部技術(shù)融入到企業(yè)自身的生產(chǎn)活動中，使企業(yè)與外界的技術(shù)步調(diào)保持一致。從這一角度出發(fā)，企業(yè)的知識共享能力，包括知識轉(zhuǎn)移、知識學習、知識創(chuàng)造能力則顯得尤為重要。

綜上所述，影響企業(yè)自身認知能力的因素都會造成企業(yè)對技術(shù)機會的匹配度的變化。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是有效改善自身能力，調(diào)整自身資源以適應(yīng)環(huán)境變化，達到與技術(shù)機會相匹配的目標的重要因素[11]。同時根據(jù)知識共享理論，在企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新要素匹配性調(diào)整的過程中，企業(yè)的知識共享能力也是一個十分重要的因素，更高的知識共享能力帶來企業(yè)更好的匹配度。因此企業(yè)的創(chuàng)新能力與知識共享能力能有效維持企業(yè)技術(shù)資源和能力與外部環(huán)境需求的匹配，從而使技術(shù)創(chuàng)新達到預(yù)期目標。

3.2 基于企業(yè)能力匹配理論的研究模型

企業(yè)能力是企業(yè)戰(zhàn)略決策的根本決定因素之一。企業(yè)能力是一種企業(yè)綜合素質(zhì)、綜合資源和綜合競爭力的體系，重點是企業(yè)對內(nèi)外部環(huán)境的認知能力和調(diào)整適應(yīng)能力。從組織演化的角度來說，企業(yè)能力是企業(yè)的系統(tǒng)性經(jīng)驗性知識組織以及資源協(xié)調(diào)配置協(xié)同能力、全面學習與創(chuàng)新能力、組織管理與戰(zhàn)略發(fā)展能力等，可以概括為企業(yè)的認知、產(chǎn)出、組織管理能力。企業(yè)的能力可通過產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使得企業(yè)在不同的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)中運用其能力來調(diào)整組織相關(guān)的資源，決定了企業(yè)在市場中的地位、發(fā)展路徑及企業(yè)的核心競爭力。

企業(yè)能力理論中，企業(yè)能力是比較特殊的生產(chǎn)資源函數(shù)。樓永[12]構(gòu)建了企業(yè)能力模型來研究企業(yè)多元化戰(zhàn)略的動因與選擇。能力投入產(chǎn)生的效率隨著經(jīng)營活動的不同而產(chǎn)生差異，不同的經(jīng)營活動面臨不同的生產(chǎn)函數(shù)，這就需要不同的能力，因此企業(yè)能力隨著企業(yè)經(jīng)營活動不斷調(diào)整以尋找最優(yōu)的能力匹配。企業(yè)可以通過某種能力投入帶來能力變化，從而適應(yīng)某一時期的經(jīng)營活動。而認識這種匹配程度的方式是了解企業(yè)在某一時期的能力投入，并通過不斷調(diào)整其能力配置最終確定匹配程度是否到達最優(yōu)。一般來說，匹配過程就是一個不斷優(yōu)化的過程。

企業(yè)能力匹配理論對于技術(shù)機會識別來說，主要是企業(yè)能力與技術(shù)創(chuàng)新活動相匹配的過程。通過對現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力進行優(yōu)化和有效利用，可進一步尋求企業(yè)技術(shù)機會的最優(yōu)模式。企業(yè)在發(fā)展新的技術(shù)機會時，需要對其企業(yè)能力做出判斷，在企業(yè)能力與技術(shù)活動匹配不良時，通過一些新的技術(shù)機會來改善。而這時的技術(shù)機會數(shù)量可能不是很多，對技術(shù)機會的準確度要求更高。一個匹配度高的技術(shù)機會對企業(yè)能力的整合與擴張作用可以使得技術(shù)機會帶來更好的結(jié)果?，F(xiàn)有的企業(yè)能力與技術(shù)機會匹配情況研究能幫助企業(yè)更好地解決發(fā)展問題，同時也能增加企業(yè)對技術(shù)機會的利用能力。

3.3 基于團隊焦點訪談的模型結(jié)構(gòu)及驗證

筆者通過焦點訪談對企業(yè)技術(shù)機會識別的匹配度影響因素進行初步調(diào)查，并基于焦點訪談的結(jié)果對上述理論模型結(jié)構(gòu)進行初步驗證。

本研究的訪談對象是中國科學院湖北產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與育成中心培育的企業(yè)，該中心是中國科學院在湖北省的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與培育機構(gòu)，已經(jīng)建設(shè)了若干個產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺，并形成一個輻射湖北全省的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)，培育了30多家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)和高新技術(shù)企業(yè)。共進行了兩場團體焦點訪談，采取完全團體訪談的方式，每場訪談時間為40分鐘至1小時，訪談地點在武漢市。邀請了相關(guān)的企業(yè)負責人來參加會議，兩次參會人數(shù)分別是8人和11人。

訪談的內(nèi)容包括企業(yè)認知與技術(shù)機會識別、企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理3個方面。具體問題有：對企業(yè)認知與技術(shù)機會識別聯(lián)系程度的評定，技術(shù)機會識別中企業(yè)認知能力的描述，匹配因素對企業(yè)技術(shù)機會識別的影響，衡量影響匹配度的因素，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，企業(yè)如何進行新技術(shù)的吸收、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到的問題和困難，企業(yè)的高層管理人員的戰(zhàn)略決策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

通過團體焦點訪談研究，本文得出企業(yè)關(guān)于技術(shù)機會識別及匹配度的3點結(jié)論：

（1）企業(yè)的匹配度對技術(shù)機會成功識別具有重要影。參與訪談的大部分成員認為技術(shù)機會是客觀存在的。技術(shù)機會只有被企業(yè)認識和認可，同時與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)實力、市場能力等企業(yè)認知能力相匹配，才能被企業(yè)認識和利用。

（2）技術(shù)機會識別中企業(yè)識別能力可以用匹配度來描述。參與訪談?wù)咂毡楸硎炯夹g(shù)機會識別中匹配度是用來反映技術(shù)機會識別中企業(yè)識別能力的重要因素之一。在企業(yè)最終完成技術(shù)機會識別的過程中需要評估企業(yè)對該技術(shù)的匹配度，不是所有的技術(shù)機會都可以被企業(yè)來利用，而這個過程就是看企業(yè)與技術(shù)的匹配程度，匹配度高的企業(yè)更具有識別和利用技術(shù)的能力，更容易讓技術(shù)機會得到最終利用，從而實現(xiàn)其價值。

（3）技術(shù)機會識別中企業(yè)技術(shù)機會識別能力的匹配度可以從以下幾個方面來衡量：企業(yè)可以投入的資源是不是跟技術(shù)機會相匹配，企業(yè)的現(xiàn)有知識管理水平是不是與技術(shù)機會相匹配。匹配度是技術(shù)機會識別過程能夠完成的一個重要因素，企業(yè)自身的能力是利用技術(shù)機會的關(guān)鍵因素。在企業(yè)創(chuàng)新能力和知識組織都比較匹配的情況下，技術(shù)機會識別的過程才能更加順暢，特別是技術(shù)機會的利用更加依賴于企業(yè)能力上的匹配。當提出用匹配度作為企業(yè)識別能力從認識到應(yīng)用的關(guān)鍵因素時，大部分參與訪談?wù)弑硎菊J可從企業(yè)的創(chuàng)新能力和知識組織兩個方面來衡量，也有個別訪談?wù)咛岢隽诵枰紤]技術(shù)本身的匹配度。本文是將企業(yè)與技術(shù)機會的識別能力作為核心問題進行研究的，因此對于技術(shù)本身所需條件和社會環(huán)境所帶來的匹配問題不進行討論。

通過對識別過程的理論分析以及對實踐者的經(jīng)驗總結(jié)來看，匹配度是反映技術(shù)機會識別中企業(yè)與技術(shù)機會的識別能力的核心要素之一?！捌髽I(yè)的創(chuàng)新能力”與“企業(yè)知識共享能力”作為衡量企業(yè)匹配度的兩大維度是可行的。

4 技術(shù)機會識別中企業(yè)匹配度的探索性因子分析

4.1 量表開發(fā)與數(shù)據(jù)采集

在進行大量的文獻調(diào)研和實證調(diào)查后，本文歸納了企業(yè)技術(shù)機會識別匹配度測度量表兩大維度的34個測度項目，如表1所示：

隨后，采用問卷調(diào)查的方法收集數(shù)據(jù)，問卷采用里克特5點量表，用1-5表示“很不符合”到“很符合”。調(diào)查以中國科學院及其研究所所屬企業(yè)為調(diào)查對象，采用發(fā)放網(wǎng)絡(luò)問卷與郵件問卷兩種形式來收集數(shù)據(jù)。為了提高問卷的回收率，確保數(shù)據(jù)回收的質(zhì)量，本次對中國科學院及其研究所所屬企業(yè)的調(diào)查，主要通過中國科學院院級的企業(yè)主管部門來發(fā)放調(diào)查問卷。本次問卷調(diào)查的基本情況見表2。

4.2 探索性因子分析

4.2.1 取樣適應(yīng)性檢驗和巴特利球形檢驗

本文依據(jù)問卷收集到的數(shù)據(jù)對影響企業(yè)技術(shù)機會識別匹配度的兩個反映變量企業(yè)創(chuàng)新能力、知識共享能力進行因子分析。為了判斷匹配度二階測度項是否適合因子分析，首先對企業(yè)認知匹配度的兩個因素進行取樣適應(yīng)性檢驗（KMO）和巴特利球形檢驗（Bartlett’s test of sphericity）。分別對企業(yè)匹配度的二階變量企業(yè)創(chuàng)新能力下的20個變量及企業(yè)知識共享能力下的14個變量進行了第一次因子分析，巴特利球形檢驗結(jié)果顯著，KMO值分別為0.816和0.774，檢驗的卡方值1 062.2和558.2，自由度為190和91，表明該量表適合做因子分析。

本文選擇測度項荷載值以0.50為標準，萃取特征值（eigenvalue）大于1的因子，發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力下有3個測度項（CA9、CA12、CA16）或因其載荷值較高或因與其他測度項有一定重合性而無法歸入任何一個因子中。根據(jù)統(tǒng)計學理論，將這3個測度項刪除從而得到最合理的量表。在剔除CA9、CA12、CA16這3個測度項后，對企業(yè)創(chuàng)新能力變量下的17個測度項做了第二次因子分析，經(jīng)過方程最大化正交旋轉(zhuǎn)，抽取得到了4個因子，其因子特征值超過1，其累計解釋方差貢獻率為61.9%，說明這4個因子基本涵蓋了企業(yè)創(chuàng)新能力的測量要素。

同樣選擇測度項荷載值以0.50為標準，萃取特征值（eigenvalue）大于1的因子標準，分析后的結(jié)果顯示企業(yè)知識共享能力下有兩個測度項（KS2、KS7）表現(xiàn)較差，或其因子載荷值低于0.30，或其在對各因子上載荷值較高，而無法歸入任何一個因子中。根據(jù)統(tǒng)計學理論，將兩個測度項刪除得到最合理的量表。在刪除KS2、KS7后，對企業(yè)知識共享能力變量下的量表部分做了第二次因子分析，其KMO值為0.800，檢驗的卡方值439.98，自由度為66，表明該部分量表適合做因子分析。同時，累積解釋總方差的貢獻率也由53.7%提高至55.49%，也說明經(jīng)由因子分析后提取的3個因子能夠較好地表達企業(yè)知識共享能力。

4.2.2 主成分因子提取

為了進一步分析每個反映變量內(nèi)部的因子結(jié)構(gòu)，本文對兩個反映變量的自變量進行了主成分分析，其結(jié)果如表3、表4所示。

（1）企業(yè)創(chuàng)新能力的因子結(jié)構(gòu)分析。由表3可知，企業(yè)創(chuàng)新能力變量下形成了4個更高維度的因子。CA1-CA6這6個測度項都在因子1

上對應(yīng)有較大的荷載值，荷載值在0.617到0.759之間；CA7-CA10則在因子4上對應(yīng)有較大載荷值，載荷值在0.514到0.798之間；CA11-CA15在因子2上表現(xiàn)出了較高的載荷值；CA17-CA20則分布在因子3上。根據(jù)這17個測度項的來源文獻以及測度項的內(nèi)容進行分析，CA1-CA6用于測量企業(yè)R&D投入的數(shù)量、比率、從事R&D的技術(shù)人員、增長趨勢以及R&D活動的側(cè)重點。因此，本文將這一因子定義為企業(yè)的“R&D投入能力”。CA7-CA10則用于測量企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平、開發(fā)周期、經(jīng)濟效益，用企業(yè)的“創(chuàng)新產(chǎn)出能力”來表示這一因子。CA11-CA15測量了企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定、評估，創(chuàng)新活動的協(xié)調(diào)、創(chuàng)新資源的配置、創(chuàng)新項目的操作，用企業(yè)的“創(chuàng)新管理能力”來定義這5個測度項的更高維度。CA17-CA20則是調(diào)查企業(yè)產(chǎn)品的市場調(diào)研工作、銷售渠道、售后服務(wù)，用企業(yè)的“創(chuàng)新營銷能力”來定義該因子。綜上所述，在企業(yè)創(chuàng)新能力變量下形成了“R&D投入能力”“創(chuàng)新產(chǎn)出能力”“創(chuàng)新管理能力”“創(chuàng)新營銷能力”這4個更高的維度。

（2）企業(yè)知識共享能力的因子結(jié)構(gòu)分析。由表4可知，企業(yè)知識共享能力變量下形成了3個更高維度的因子。經(jīng)過正交旋轉(zhuǎn)后KS1-KS14在3個因子上呈現(xiàn)出較大的載荷值。KS1-KS4（KS2被剔除）這3個測度項都在因子3上對應(yīng)有較大的荷載值，荷載值在0.474到0.811之間。這3個測度項測量了企業(yè)建立項目團隊分享項目經(jīng)驗、舉辦知識成果交流會、促進員工理解共享價值觀的能力，可以用“知識轉(zhuǎn)移”的能力來命名該因子；KS5-KS9（KS7被剔除）則在因子2上對應(yīng)有較大載荷值，這4個測度項測量了企業(yè)與競爭者交流、向技術(shù)專家學習、與供應(yīng)商溝通以及鼓勵內(nèi)部員工之間交流的能力，可將該因子命名為企業(yè)“知識學習”的能力；KS10-KS14這5個測度項在因子1上的載荷值最大，該5個測度項是用于測量企業(yè)為產(chǎn)品和服務(wù)編冊、建立數(shù)據(jù)庫的能力，以及建立知識庫、用戶數(shù)據(jù)庫的能力，還有吸收融合員工建議并應(yīng)用于實踐的能力，本文用企業(yè)“知識創(chuàng)造”的能力來命名這一因子。即在企業(yè)知識共享能力變量下的12個測度項之上又形成了“知識轉(zhuǎn)移”“知識學習”“知識創(chuàng)造”這3個更高的維度。

4.3 量表的信度檢驗

為了進一步檢驗量表測量的可靠性，本文對研究結(jié)果進行信度分析。主要采取計算修正后測度項總相關(guān)系數(shù)（CITC）和Cronbachα系數(shù)驗證信息質(zhì)量構(gòu)成因子的信度[23]來分析測量結(jié)果的一致性或穩(wěn)定性。G. A. Churchill[24]研究表明，CITC的值應(yīng)該大于0.5，最小不能低于0.3，在0.3以下的測度項應(yīng)該刪除。不同學者對信度系數(shù)的界限值有不同的看法，一般認為，0.50-0.70為最小可接受值，0.70-0.80為相當好，0.80-0.90為非常好。由表5可見，技術(shù)機會識別中的企業(yè)認知能力匹配度的所有一階因子的Cronbachα系數(shù)全部符合該最低標準要求，并有4個一階因子的Cronbachα系數(shù)在相當好甚至非常好的范圍內(nèi)，這表明該一階因子具有良好的信度。

5 研究結(jié)果討論與對策建議

5.1 研究結(jié)果

基于上述分析過程以及企業(yè)匹配度因子結(jié)構(gòu)，構(gòu)成技術(shù)機會識別過程中企業(yè)認知能力的企業(yè)匹配度變量的二階變量有兩個，分別是企業(yè)創(chuàng)新能力以及企業(yè)的知識共享能力。這兩個二階變量中又包含7個一階變量，即創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、新管理能力及創(chuàng)新營銷能力共同反映企業(yè)創(chuàng)新能力；知識轉(zhuǎn)移、知識學習及知識創(chuàng)造共同反映企業(yè)知識分享能力。因此，本文構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)機會識別匹配度三階模型，見圖1。

5.2 對策建議

5.2.1 企業(yè)創(chuàng)新能力匹配衡量

從匹配的角度而言，企業(yè)的創(chuàng)新能力要與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動相契合。重點是對企業(yè)自身的資源協(xié)調(diào)能力和組織能力的衡量?？梢詮膭?chuàng)新投入、產(chǎn)出、管理和營銷四種創(chuàng)新能力來映射企業(yè)資源協(xié)調(diào)與組織能力。

（1）創(chuàng)新投入能力。研發(fā)部門（R&D部門）是實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成和實現(xiàn)的最基礎(chǔ)和最核心的環(huán)節(jié)，從創(chuàng)新想法的出現(xiàn)到對想法進行產(chǎn)品化，在研發(fā)過程中會產(chǎn)生對生產(chǎn)管理等具有指導(dǎo)意義的技術(shù)知識，進而達成最終的技術(shù)創(chuàng)新效益[25]。因此，企業(yè)的R&D投入是推動技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進步的前提和條件。在對企業(yè)創(chuàng)新投入的研究中，一些學者選擇了企業(yè)R&D投入作為衡量企業(yè)創(chuàng)新投入能力的指標，如吳延兵[26]利用制造企業(yè)數(shù)據(jù)構(gòu)建兩種不同的生產(chǎn)函數(shù)模型，發(fā)現(xiàn)R&D對生產(chǎn)率有明顯的正向影響，同時R&D投入量與技術(shù)創(chuàng)新的強度、規(guī)模和水平有很強的相關(guān)性。李武威[27]采用R&D投入為主要指標，配合非R&D投入來研究企業(yè)創(chuàng)新績效。陶永明[28]對R&D投入進行擴充定義，綜合了內(nèi)部研發(fā)、技術(shù)購買和合作研發(fā)活動中所進行的人力、物力和財力等，并以此為基礎(chǔ)實證研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)前期階段的技術(shù)創(chuàng)新活動即R&D的投入量是有一定獨立性的，并且這些投入經(jīng)過規(guī)范化的統(tǒng)計，具有較好的可比性，比較容易進行數(shù)據(jù)間的橫向與縱向比較，因而被普遍用來衡量企業(yè)創(chuàng)新能力。比較具有代表性的指標是R&D經(jīng)費和技術(shù)人員投入兩個比例數(shù)。因此，可以采用企業(yè)R&D經(jīng)費占銷售收入總額的比例來反映企業(yè)對于創(chuàng)新活動的經(jīng)費投入意愿；用經(jīng)?；?qū)Ｂ殢氖翿&D活動的技術(shù)人員占工程技術(shù)人員總數(shù)的比例來大致衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源投入的水平及與創(chuàng)新活動的匹配程度。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)出能力。在企業(yè)進行前期的R&D投入活動后，必須把研發(fā)投入產(chǎn)生的成果轉(zhuǎn)化為支持企業(yè)發(fā)展的知識或產(chǎn)品，衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力可以從企業(yè)技術(shù)水平、新產(chǎn)品以及綜合經(jīng)濟效益3個方面來測度。趙東喜和范鎮(zhèn)榮[29]采用的是新產(chǎn)品銷售收入以及與總銷售收入的占比來衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。廖中舉[30]在研究R&D投入產(chǎn)出效益時采用綜合企業(yè)經(jīng)濟績效的指標，并驗證R&D投入與企業(yè)經(jīng)濟績效顯著正相關(guān)。陶永明[28]等衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力時采用吸收能力來反映技術(shù)投入的創(chuàng)新產(chǎn)出。王爽和馬景義[31]采用知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和新產(chǎn)品平均開發(fā)周期等指標來衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力?？偟膩碚f，新產(chǎn)品可以最終體現(xiàn)出創(chuàng)新產(chǎn)出能力，與新產(chǎn)品有關(guān)的指標可以從不同的角度來反映企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，這些指標包括新產(chǎn)品開發(fā)周期、創(chuàng)新產(chǎn)品技術(shù)水平等與新產(chǎn)品實現(xiàn)利潤等等。新產(chǎn)品實現(xiàn)利潤與開發(fā)周期用來反映技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益和速率較實用、具有統(tǒng)計規(guī)范、可比性強的特點。另外，也可以用企業(yè)創(chuàng)新的生產(chǎn)能力來間接反映企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。因此衡量創(chuàng)新產(chǎn)出能力時可以采用技術(shù)水平、新產(chǎn)品開發(fā)周期、新產(chǎn)品效益、企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)能力等相關(guān)概念。

（3）創(chuàng)新管理能力。企業(yè)創(chuàng)新能力中創(chuàng)新管理能力也是非常重要的條件之一。企業(yè)的創(chuàng)新管理能力是通過組織整合、構(gòu)建、重組內(nèi)外部競爭力表現(xiàn)出來的。創(chuàng)新管理能力強的企業(yè)能夠適應(yīng)快速變化的市場環(huán)境，做出正確的技術(shù)創(chuàng)新活動組織安排和計劃實施，及時調(diào)整和分享各個管理層的管理經(jīng)驗。郭東海[32]在用實證案例研究了企業(yè)創(chuàng)新管理能力，他采用了戰(zhàn)略管理、支持管理、管理評價3個緯度的指標來研究科技企業(yè)的創(chuàng)新管理能力。方曉波[33]從動態(tài)能力入手，提出企業(yè)創(chuàng)新管理能力的3個組成部分：變化能力、吸收能力和整合能力。杜躍平和方韻然[34]通過對管理中層研究，認為在企業(yè)創(chuàng)新管理能力中知識意識能力和工作管理能力對企業(yè)創(chuàng)新能力的正效應(yīng)最為顯著，創(chuàng)新投入能力和環(huán)境感知能力對技術(shù)創(chuàng)新績效的正效應(yīng)較大。綜上所述，企業(yè)可以選取了進行技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理能力、進行技術(shù)創(chuàng)新的機制建立和運作能力、進行技術(shù)創(chuàng)新的過程管理能力3方面來反映企業(yè)創(chuàng)新能力。

（4）創(chuàng)新營銷能力。創(chuàng)新營銷能力是企業(yè)為其創(chuàng)新產(chǎn)品開拓市場的能力，包括對市場價值方向的正確判斷，對消費者接受新產(chǎn)品的正確判斷，對市場未來預(yù)測的爭取判斷，同時也包括企業(yè)所具有的市場與消費者的影響力。對市場的正確認識和調(diào)控可以使得企業(yè)辨識正確的研究方向和技術(shù)創(chuàng)新價值[35]。陳曉紅等[35]的研究表明，企業(yè)的營銷能力可以通過企業(yè)投入，特別是研發(fā)投入對市場績效產(chǎn)生顯著影響。而湯青和陳海燕[36]的研究表明技術(shù)營銷費用投入可以直接提升企業(yè)的績效。白戈[37]把營銷能力與創(chuàng)新行為進行分析，認為營銷能力與技術(shù)能力以及創(chuàng)新市場績效等有著直接關(guān)聯(lián)，并建立了描述營銷能力與技術(shù)產(chǎn)業(yè)和市場績效直接的函數(shù)關(guān)系。創(chuàng)新營銷能力包括企業(yè)對營銷的投入、新產(chǎn)品營銷的管理策略、對營銷機制和本身規(guī)律的深入研究等，特別是對于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品其營銷目標在于讓潛在的用戶能逐漸了解、認識、認可企業(yè)的新產(chǎn)品、新技術(shù)。完整的宣傳方案、強大的服務(wù)、銷售網(wǎng)絡(luò)以及市場反饋機制等這些都是企業(yè)創(chuàng)新營銷能力的具體體現(xiàn)。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅僅是企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力，也與企業(yè)開拓市場、組織管理營銷等密切相關(guān)，同類的技術(shù)創(chuàng)新在不同的企業(yè)可能是完全不同的結(jié)果，這也是一種能力匹配的表現(xiàn)。市場營銷能力的匹配度越高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果就越能得到市場的接受與認可，獲得更多企業(yè)收益。

5.2.2 企業(yè)知識共享能力匹配衡量

此外，通過有效的知識管理能夠使知識資本增值，加強企業(yè)核心競爭力。本文從知識轉(zhuǎn)移、知識學習、知識創(chuàng)造3方面反映企業(yè)知識共享能力。

（1）知識轉(zhuǎn)移能力。知識轉(zhuǎn)移指知識的轉(zhuǎn)移與傳播和共享的過程。知識轉(zhuǎn)移包括組織與個體間、個體與個體間以及組織與組織間。而與組織有關(guān)的知識轉(zhuǎn)移一般是有目的、有計劃、跨邊界的。對企業(yè)來說，知識轉(zhuǎn)移是企業(yè)知識管理中的重要環(huán)節(jié)，組織人員在知識轉(zhuǎn)移過程中吸收新知識并進行有效重組和利用，發(fā)現(xiàn)有助于企業(yè)發(fā)展的知識加以應(yīng)用，使企業(yè)在競爭中取勝[38]。

隱性知識與顯性知識之間的轉(zhuǎn)移是知識轉(zhuǎn)移過程的主要環(huán)節(jié)，通過此環(huán)節(jié)可以幫助企業(yè)知識增長螺旋的形成，知識轉(zhuǎn)移理論認為這一轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)是實現(xiàn)知識共享的基礎(chǔ)。企業(yè)可以借鑒日本學者I. Nonaka[39]提出的知識轉(zhuǎn)化螺旋模型，來探究知識轉(zhuǎn)移的整個過程。在整個過程中，員工個體在各外在知識表達中結(jié)合實踐經(jīng)驗，進行創(chuàng)造性研究，從而使知識得到進一步的創(chuàng)新和發(fā)展。通過企業(yè)內(nèi)不同部門之間的協(xié)同工作以及在工作中的不斷實踐等，新的隱性知識不斷被創(chuàng)造出來。

（2）知識學習能力。在企業(yè)形成知識轉(zhuǎn)移的環(huán)境之后，伴隨而來的就是知識學習，知識學習將貫穿企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的始終。經(jīng)驗學習理論認為，學習的過程是信息的獲取及轉(zhuǎn)化信息的過程，信息獲取和信息轉(zhuǎn)化構(gòu)成學習的兩個方面，信息獲取方式是指信息來源渠道，信息轉(zhuǎn)化方式指信息獲取后如何進行分析處理[40]。由于信息獲取方式與信息轉(zhuǎn)化方式的不同，識別的技術(shù)機會也隨之不同。因此，知識學習會在一定程度上影響機會識別的過程。技術(shù)創(chuàng)新過程實際上是一個知識學習的過程，在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段需要不同形式的學習活動。

新技術(shù)思想產(chǎn)生階段新知識的學習：企業(yè)新技術(shù)產(chǎn)生的靈感和創(chuàng)新來自對外部知識的不斷學習。只有通過持續(xù)學習外部知識來提升自身本來的內(nèi)部知識存量，才能不斷優(yōu)化自身的知識結(jié)構(gòu)，進而在探尋潛在市場機會時產(chǎn)生新的靈感和創(chuàng)意，并與內(nèi)部其他知識相融合，逐漸被組織成員恰當?shù)乩斫?。在外部學習的影響下，企業(yè)積極主動地將外部知識轉(zhuǎn)化為自身的競爭優(yōu)勢，亦促使企業(yè)從被動者變?yōu)橹鲃油苿有录夹g(shù)發(fā)展的一方。

R&D活動中的學習：企業(yè)通過在研發(fā)活動中組織學習以獲得自身獨特的專門知識，這也是企業(yè)區(qū)別于其競爭對手的重要核心能力。企業(yè)可以利用書本、電視、網(wǎng)絡(luò)等載體獲得顯性知識，也可以經(jīng)過觀察、模仿、實踐等途徑獲取隱性知識。這一階段組織應(yīng)該盡快將外部知識吸收并內(nèi)化，實現(xiàn)內(nèi)外部知識的整合，最終形成企業(yè)的專門知識。然而，當新知識本身較為復(fù)雜、系統(tǒng)和專業(yè)時，這些從外部學習得來的知識就會與企業(yè)自身的專門知識形成沖突，這時即需要企業(yè)對怎樣整合新知識和已有的核心基礎(chǔ)知識做出決策。

生產(chǎn)過程的學習：在新產(chǎn)品的投入生產(chǎn)中，只有將企業(yè)員工的隱形知識進行顯性化，才能更好地進行知識學習和利用，從而完善生產(chǎn)流程、提升生產(chǎn)效率。特別一些員工的經(jīng)驗、技能和洞察力等隱形知識難以直接明確地學習，這就需要企業(yè)成員利用個體學習、團隊學習等方式對新知識進行較好地分享與利用，由此可以減少企業(yè)在技術(shù)開發(fā)方面所投入的時間和費用，從而提高技術(shù)開發(fā)的效率。

營銷階段的學習：在創(chuàng)新產(chǎn)品營銷階段，企業(yè)通過持續(xù)與外界交換信息和能量，來達到整合技術(shù)創(chuàng)新知識的目的。這一階段的學習將更多的關(guān)注點放在了諸如尋找新用戶、發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品新用途、重新細分市場等隱性知識上，重視對有關(guān)顧客、供應(yīng)商和相關(guān)市場的隱性知識的廣泛涉獵。在這個階段中，在商品化和產(chǎn)業(yè)化階段，企業(yè)為了進一步吸收外部的隱性知識并對創(chuàng)新成果進行二次創(chuàng)新作為知識儲備。在歷經(jīng)知識轉(zhuǎn)移、知識學習之后，企業(yè)的知識積累達到一定層次，企業(yè)進入了知識創(chuàng)造的階段，在知識創(chuàng)造階段企業(yè)調(diào)動各個要素獲取信息，整合形成新的知識，致力于實現(xiàn)技術(shù)機會與企業(yè)自身的完美匹配。企業(yè)員工在互動交流過程中的共同學習是創(chuàng)造新知識的根本原因。產(chǎn)生新知識的基本條件包括交流能力、吸收能力和學習動力。交流能力是指企業(yè)員工需要通過持續(xù)了解技術(shù)知識的變化來補充外部的信息和知識，學習他人的思想、知識和技能并對舊知識進行再認識和再思考，在新舊知識交融的基礎(chǔ)上實現(xiàn)知識創(chuàng)造。因而，知識創(chuàng)造能力的形成首先需要企業(yè)組織內(nèi)部營造一個有利于知識和信息交流的組織氛圍[40]。吸收能力是指提高知識吸收能力的前提是員工對過去相關(guān)知識的積累以及對固有路徑的依賴[41]。只有憑借過去對相關(guān)經(jīng)驗和知識的積累，員工才能更加深入地理解和認識新的知識，從而達成對所接觸新信息的深入領(lǐng)會與吸收。個人吸收能力是開發(fā)組織吸收能力的重要基礎(chǔ)，而組織吸收能力是通過不斷跨越個人的知識共享和實現(xiàn)知識多樣化逐步形成的。而具備不同知識結(jié)構(gòu)的個人會從不同視角來看待問題，他們之間的交流溝通對增強組織的知識創(chuàng)造能力具有重要作用。學習動力即使員工產(chǎn)生學習動力至少需要具備兩個條件，一方面，企業(yè)員工應(yīng)該意識到信息和知識的價值，只有使員工認識到其做出的努力所產(chǎn)生的價值，他們才會有動力去查找企業(yè)內(nèi)外部的各類信息與知識，才有主動交換和接受信息與知識的意愿[42]；另一方面，員工應(yīng)能從信息和知識的交換中獲得充分的激勵，員工本身是理性的，只有在交換信息和知識之后獲得了一定的補償，才會真正產(chǎn)生學習的動力。

6 研究結(jié)論

通過對企業(yè)技術(shù)機會識別匹配度影響因子的分析，可以得出在技術(shù)機會識別從認知到利用的過程中，企業(yè)要提高自身的創(chuàng)新能力并營造一個良好的企業(yè)知識共享氛圍，從而促進技術(shù)機會利用上的協(xié)同。注重加強自身創(chuàng)新投入與產(chǎn)出能力、優(yōu)化創(chuàng)新管理能力、增強自身的創(chuàng)新營銷能力，這有助于企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新機會利用效益最大化。而營造知識共享的企業(yè)組織環(huán)境，有利于企業(yè)對外部知識的發(fā)現(xiàn)與吸收，減少對技術(shù)機會利用過程中的阻力。只有將創(chuàng)新能力和知識共享能力與企業(yè)創(chuàng)新活動匹配后，才能實現(xiàn)技術(shù)機會的識別到轉(zhuǎn)化。

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作者獻說明：

江 洪：設(shè)計文章研究框架，負責1、2、3節(jié)的撰寫，并指導(dǎo)整篇文章修改；

張曉丹：負責第4、5節(jié)撰寫及論文的整合；

杜妍潔：負責處理數(shù)據(jù)。

Analysis of Exploratory Factors of Entrepreneurial Fitness in the Recognition of Technological Opportunity

Jiang Hong1，2 Zhang Xiaodan2，3 Du Yanjie2，3

1School of Information Management， Wuhan University， Wuhan 430072

2Wuhan Library， Chinese Academy of Sciences， Wuhan 430071

3 School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190